Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Оценка коррупционных рисков

📌07.02.24 ФСБ провела обыски в Росавиации по уголовным делам о незаконном выводе из-под российской юрисдикции почти 60 гражданских самолетов и вертолетов

👉История вопроса:
✔️ В 2022 году прессе стало известно о том, что несколько бывших сотрудников агентства подозреваются в коррупции
✔️В феврале 2023 года Глава Росавиации Александр Нерадько заявлял, что ведется расследование и что Росавиация содействует уполномоченным ведомствам
✔️Федеральная служба безопасности возбудила два уголовных дела — о халатности и превышении должностных полномочий — в отношении сразу нескольких сотрудников Росавиации. Их подозревают в том, что после начала СВО они незаконно вывели из-под российской юрисдикции 59 самолетов и вертолетов
✔️В частности, сотрудники Росавиации выводили борта из Госреестра гражданских воздушных судов без полного комплектов документов, предоставляли противоречивую и недостоверную информацию о нахождении воздушных судов за пределами России
✔️ В результате допущенных нарушений, с марта 2022 года по июнь 2023-го из-под российской юрисдикции незаконно выбыло 59 воздушных судов, установил Минтранс в ходе проверки
✔️ с 2009 года по сентябрь 2023-го Росавиацию возглавлял Александр Нерадько
✔️ 15.09.23 А.Нерадько был освобожден от должности Главы Росавиации (по данным СМИ: вскоре после инцидента с самолетом "Уральских авиалиний" – Airbus A320 сел в пшеничном поле под Новосибирском, по счастливой случайности обошлось без жертв и даже серьезно пострадавших)
✔️ после отставки Александр Нерадько устроился в «Норникель» на должность советника президента. Однако в начале февраля его оттуда уволили по причине конфликта интересов

О каких преступлениях идет речь на текущий момент:
☑️ халатность (ч.1 ст. 293 УК)
☑️ превышение должностных полномочий (ч. 2 ст. 286 УК)

В отношении каких должностей известно, что возбуждены дела:
✔️ и.о. начальника Управления инспекции по безопасности полетов + заместитель
✔️ замначальника отдела государственной регистрации гражданских воздушных судов, прав и сделок с ними

✅Кейс, конечно, не из коммерческого сектора, но если смотреть на него по аналогии, то стоит подумать над следующим:

➡️ в процессы «списания»/«управления» активами или «непрофильными активами»/ «неликвидным имуществом» компаний как правило вовлечены менеджеры среднего звена с потенциально весьма широким кругом полномочий в отношении имущества - корректно ли оценены и оценены ли вообще коррупционные риски в этих процессах и была ли проведена антикоррупционная экспертиза соответствующих внутренних документов?
➡️ о каком уровне финансового риска идет речь?
➡️ какие потенциальные репутационные риски могут возникнуть в случае реализации коррупционных рисков ?
➡️ были ли за последние 3 года проверки внутреннего аудита или СБ в отношении данных процессов? Если да, то с какими результатами и последствиями?


https://iz.ru/1648413/stanislav-fedorov-iuliia-leonova/mi-ne-vinovaty-v-rosaviatcii-proshli-obyski-iz-za-vyvoza-za-rubezh-59-bortov

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследлвание
#оценкарисков

Антикоррупционный комплаенс
Трудовой комплаенс
Комплаенс-риск

📌С 01.03.24 Минтруд получил доступ к сведениям ФНС в рамках борьбы с нелегальной занятостью в порядке межведомственного взаимодействия

👉Что будет получать Минтруд - информацию о юридических лицах и ИП, соответствующих следующим критериям:
☑️ если ЮЛ/ИП начислили не менее чем 10 физическим лицам за каждый месяц в отчетном квартале суммы, за вычетом вознаграждений по ГПД, менее МРОТ
☑️ если ЮЛ/ИП в течение 12 месяцев они сотрудничали более чем с 10 самозанятыми, среднемесячный доход которых составил более 20 тыс. руб. и средняя продолжительность работы с которыми составила более 3х месяцев
☑️ если в ЮЛ/ИП имеет отклонение среднемесячный размер оплаты труда от такого показателя в регионе более чем на 35% у аналогичной категории МСП с аналогичным видом деятельности
☑️ если в рамках проверок ФНС были выявлены факты/признаки нелегальной занятости
☑️ если ЮЛ/ИП использует контрольно-кассовую технику

👉Обязанность по заключению трудового договора установлена в ст.67 Трудового кодекса РФ

⚡️Последствия для ЮЛ/ИП если будет выявлена теневая занятость – п.4 ст. 5.27 КоАП «4. Уклонение от оформления или ненадлежащее оформление трудового договора либо заключение гражданско-правового договора, фактически регулирующего трудовые отношения между работником и работодателем»:
💰 штраф на должностных лиц от 10 до 20 тыс.руб.
💰 штраф на ИП от 5 до 10 тыс.руб.
💰 штраф на ЮЛ от 50 до 100 тыс.руб.

✅По мере появления данных у Минтруда можно ожидать новой практики привлечения к ответственности. С учетом того, что критерии обозначены имеет смысл провести переоценку комплаенс-рисков по направлению сотрудничества с самозанятыми и с лицами, привлеченными по договору подряда с признаками трудового договора.

❗️Поскольку риск потенциально может привести к наложению штрафа на первого руководителя как должностное лицо, а также к репутационным рискам (по тематике теневая занятость) – целесообразно исключить его реализацию

➡️Пока практика по результатам нового уровня межведомственного взаимодействия между ФНС и Минтрудом еще не сложилась, есть время наладить свои процессы и подходы по работе с самозанятыми и по договорам ГПХ

Приказ Минтруда здесь: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202402290062?index=2и

#антикоррупционныйкомплаенс
#трудовокомплаенс
#комплаенсриск

✅Менеджмент:
Современные тренды юридического менеджмента и консалтинга: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-sovremennye-trendy-yuridicheskogo-menedzhmenta-i-konsaltinga/translation/#

✅Противодействие мошенничеству:
Доверие при дистанционных коммуникациях. Как защитить себя от мошенничества и социальной инженерии: https://roscongress.org/sessions/splf-2024-delovaya-programma-doverie-pri-distantsionnykh-kommunikatsiyakh-kak-zashchitit-sebya-ot-moshennichestva-v-sotsialnoy-in/translation/#

❗️Остальные трансляции сессий здесь: https://roscongress.org/events/xii-peterburgskiy-mezhdunarodnyy-yuridicheskiy-forum/sessions/

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
#антимонопольныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#оценкарисков
#искусственныйинтеллект
#маркетплейс
#ии

Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов

📌Тема конфликта интересов и автоматизации уже почти классика для обсуждения:
👉«быть или не быть»?
👉а если «быть», то как это сделать?

👉Присоединяйтесь в вебинару Компании Comply. по теме "Конфликты интересов у сотрудников: как наладить и автоматизировать обмен информацией":
📅 Дата: 19 сентября
🕒 Время: 11:00 мск

❗️Со своей стороны поделюсь практическими лайфхаками, которые помогут реализовать бизнес-процессы по идентификации и урегулированию конфликтов интересов

❗️Мероприятие бесплатное

Подробнее и регистрация ниже👇

https://yangx.top/complyconsent/123

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов