В целом статистика 📊 сходится с тем, что мы наблюдаем. ЕС 🇪🇺 неоднороден в правоприменении, поскольку администрирование санкций сведено на национальный уровень и здесь всегда работают три фактора:

1) особенности контрольных органов. Как правило финансовые санкции администрирует Минфин, экспортные ограничения - таможня, либо министерство промышленности.

2) компетенция и ресурсы этих органов. Только в последние год-два видим усиления инфорсмента. В Финляндии сейчас в производстве находятся 800 дел, в Латвии - 310, после многочисленной критики и реформы системы в Англии - 307, в Голландии - 192. Германия 🇩🇪 как оказалась, не в первой тройке правоприменителей. Даже Швейцария 🇨🇭, которая не входит в ЕС, делает больше (сильный SECO).

3) геополитика или откровенная политика. Возьмем, «тихоню» Венгрию 🇭🇺 она и не будет ничего делать.

#sanction_violation #sanctions

Онлайн встреча «Налоги в ОАЭ 🇦🇪: мифы и реальность. Налоговые последствия структуривания бизнеса из ОАЭ»

📅 30 октября 2024 г. (Среда)

⏰ 14.00 (по Москве, 15.00 по ОАЭ)

Спикер: Денис Шушин
Руководитель IVC Tax & Legal Consulting, в регионе уже больше 2 лет, руководил Russian desk в крупной местной юридической фирме в DIFC, основная специализация - международное налогообложение. Год назад начал свою налоговую и юридическую практику в ОАЭ. Автор канала "Ошибка резидента"

🔗 на подключение здесь

⚡️🇺🇸 Санкции США — новые меры против поддержки 🇷🇺 РФ

Министерство финансов США объявило о санкциях в отношении 275 физических и юридических лиц, связанных с поставками технологий и оборудования для военной промышленности России. Эти действия направлены на предотвращение обхода санкций и включают компании и лиц из 17 стран, включая 🇨🇳 Китай, 🇮🇳 Индию, 🇨🇭Швейцарию, 🇹🇷 Турцию и 🇹🇭 Таиланд.

📌 Меры против сетей обхода санкций: В список попали финансовые посредники и компании, которые помогают РФ получать критически важные компоненты для военного производства. Сюда входят компании из Турции и Китая, поставляющие товары двойного назначения и микроэлектронику, которые используются для производства оружия.

📌 Военно-промышленный комплекс РФ: Под санкции попали более 150 российских предприятий, включая производителей военной техники, компонентов и авиационного оборудования.

📌 Участие третьих стран: Министерство финансов также ввело санкции против ряда компаний из Китая, связанных с экспортом товаров двойного назначения для российского ВПК, а также компаний, поддерживающих военную деятельность России через финансовую поддержку и оказание корпоративных услуг.

📌 Физические лица: Санкции были введены против заместителей министра обороны России Анны Цивилевой, Александра Фомина, Павла Фрадкова, Виктора Горемыкина и Андрея Булыги, а также против гендиректора «Трансмашхолдинга» Кирилла Липы.

#санкции

Rule of Law Index

В конце октября опубликовали Rule of Law Index, состоящий из следующих показателей:

📌Constrains on Government Power (РФ на 133 месте, между Китаем и Габон 🇬🇦 )
📌Absence of Corruption (88 место, между Малави и Индонезией )
📌Open Government (91 место, между Белиз 🇧🇿 и Малави 🇲🇼 )
📌Fundamental Rights (126 место, между Пакистаном 🇵🇰 и Камеруном)
📌Order and Security (111 место, Иран 🇮🇷 на 110 месте)
📌Regulatory Enforcement (86 место, между Буркино Фасо и Малави 🇲🇼)
📌Civil Justice (81 место, между Таиландом и Кенией)
📌Criminal Justice (127 место, рядом с Мали 🇲🇱)

В общем зачете РФ на 113 месте между Мадагаскаром и Нигером. Сравните: Грузия - 49, Молдова - 64, Казахстан - 65, Узбекистан - 83, Кыргызстан - 101.

В общем, к сожалению, вечный распил и репрессивное правоприменение может приводить только к таким показателям. Сам доклад здесь.

#enforce #compliancepractice #corruption

Австралийский DFAT 🇦🇺 опубликовал краткое review по санкциям

📌Составители Департамента иностранных дел и торговли выступают за объединение положений, относящихся к каждому режиму санкций, в один инструмент;

📌Призывают к четкости мысли по ключевым терминам санкций;

📌В целом поддерживают гуманитарные исключения; и

📌Поддерживают введение гражданско-правовых санкций в качестве инструмента принуждения.

#Australia #sanctions #compliancepractice

Еврокомиссия 🇪🇺 опубликовала обновленные FAQs по INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS

Много разъяснений касаются новой статьи 5c, которая появилась в 14 пакете санкций в июне 2024 г.

Статья запрещает ведомствам по интеллектуальной собственности в ЕС принимать заявки на регистрацию от юридический лиц в РФ.

Как объясняется эта норма появилась как ответ на действия РФ по параллельному импорту.

#compliancepractice #intellectual #sanctions #EU

Двое россиян и их компании из Виржинии обвиняются в обходе санкций относительно экспорта Американских технологий в РФ

54 летний Oleg Nayandin и 39 Vitaliy Borisenko руководители Eleview International Inc. (Eleview), 4 ноября предстали перед судом по обвинению в использовании 3 схем экспорта чувствительной технологии в РФ.

Расследованием занималось DoJ совместно с BIS 🇺🇸

#sanctions #compliancepractice #BIS #sanction_violation

Британские FAQs по GL по юридической помощи

В разделы FAQ 49-51, 55, 61-66, 72-73, 76 и 84 были внесены изменения.

✅В разделе FAQ 49 кратко излагается влияние нового GL:

📌увеличены лимиты гонораров и расходов;

📌введено новое ограничение на переводы на счета в банках за пределами Великобритании;

📌уточнена позиция относительно лимитов, применяемых к штатным юристам и напрямую уполномоченным адвокатам;

✅в разделах FAQ 61-66 объясняется, как применяется новый лимит:

📌все сборы, связанные с юридическими услугами, предоставляемыми назначенному лицу, покрываются GL (FAQ 63);

📌расходы не включены (FAQ 64);

📌а если сборы превышают лимит, необходимо подать заявку на получение лицензии в OFSI (FAQ 66).

#compliancepractice #legal_service #UK

Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает на заключительный в 2024 году поток 🎓 программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс", который стартует уже в этом месяце!

За 6 недель на широком наборе кейсов преподаватели-эксперты расскажут об актуальных рисках для российских и зарубежных компаний в контексте изменяющейся и постоянно усложняющейся регуляторной среды, а также научат ключевым способам контроля санкционного риска со стороны бизнеса через анализ современных правовых механизмов, нормативно-правой базы и правоприменительной практики!

👉 программа курса и другие подробности здесь

🔥 преимущества обучения:

✅ТОПовый состав преподавателей-практиков
✅комфортный онлайн-формат занятий по вечерам 2 раза в неделю
✅документ государственного образца (удостоверение) НИУ ВШЭ о повышении квалификации

Стоимость 84 000 ₽, старт потока

12 ноября - успейте подать заявку и получить уникальные знания напрямую от экспертов сферы, пройдя обучение до конца года!

✅ оставить заявку

Тут многие недоумевали почему РФ находится в Rule of Law Index ниже чем Кыргызстан и Узбекистан.

Один из ответов кроется в избирательном правоприменении. Вот, пример экс-сенатора Шпигеля, который в свое время был замешан в коррупционном деле TEVA, но дали 11 лет ему не за то дело (его никто и не расследовал в РФ, несмотря на присоединения к Конвенции ОЭСР о подкупе иностранных должностных лиц). И теперь выясняется, что его досрочно освобождают.

Других нет - его да.

#compliancepractice

ЕСПЧ отказал российскому закону об «иноагентах» в праве называться аналогом американского. Об этом любит говорить Путин

Решение ЕСПЧ, по которому нескольким десяткам россиян, российских независимых СМИ и правозащитным организациям присудили тысячи евро компенсации, интересно еще тем, что дает правовую оценку публичных заявлений российских властей о статусе «иноагентов». Например, заявлениям о том, что российское законодательство – аналог американского закона 1930-х годов, о чем говорил в том числе Владимир Путин. ЕСПЧ считает, что российский закон единственный в своем роде.

Позиция Москвы. Российские власти утверждают, что требование указывать о принадлежности к «иноагентам» и создание специального реестра необходимы в демократическом обществе, потому что отвечают спросу общества на получение информации об организациях, финансируемых из-за рубежа, описывается позиция России в решении ЕСПЧ.

▪️Российские власти также заявляли, что термин «иностранный агент» не должен рассматриваться как синоним «шпиона», а заявления об обратном либо демонстрируют поверхностное понимание закона, либо являются намеренной попыткой дискредитировать законы.

▪️Власти России ссылались на американский закон о регистрации иностранных агентов и приводили примеры из других стран.

▪️Кроме того, российские власти утверждали, что требования по отчетности сопоставимы с требованиями других стран.

Что говорил Путин. Часть этих аргументов использовал в выступлениях в том числе Путин.

▪️Он в частности сравнивал российский закон с американским, подчеркивая при этом, что российский вариант «гораздо более мягкий».

▪️Путин также говорил, что закон «не запрещает работу» «иноагентов», а лишь требует, чтобы «организации, которые занимаются внутриполитической деятельностью в России, ясно и четко заявили об источниках финансирования».

Что решил суд. Термин «иностранный агент» у большинства населения ассоциируется с понятиями «шпион», «предатель», «враг народа», делает вывод ЕСПЧ, ориентируясь на результаты опросов, предоставленные заявителями. Стигматизацию, связанную с этим термином, усиливает необходимость марикровки, отмечает суд.

▪️Назначение организации или физического лица «иноагентом» навешивало на них клеймо и влекло за собой дополнительные требования по отчетности, говорится в решении ЕСПЧ. Также это накладывает на них ограничения, в том числе на участие в выборах и организацию публичных мероприятий. К признанным «иноагентами» лицам и организациям применялись санкции от административного наказания до принудительного закрытия, отметил суд. «Соответственно, имело место вмешательство в их права на свободу выражения мнений и свободу собраний», — решил суд.

▪️Российский закон — единственный в своем роде, считает суд: только он вводит в заблуждение граждан. Термин «иностранный агент» предполагает существование агентских отношений, хотя для получения этого статуса таких отношений не требуется.

▪️И в США, и в Великобритании, на которые ссылается Москва, законодательство предполагает существование агентских отношений между иностранным принципалом и субъектом, действующим в его интересах. Требуется доказательство такого контроля, а простого получения денег, как это предполагает российский закон, недостаточно.

▪️Также уникальным для российского законодательства является требование о маркировке всех сообщений «иноагентов». Такой подход несовместим со стандартами свободы выражения мнения, считает суд.

▪️«Эти ограничения в сочетании с клеймящим характером ярлыка "иностранный агент" имели далеко идущие последствия. Требование систематически и на видном месте демонстрировать ярлык <…> имеет зловещее сходство с дискриминационной и сегрегационной практикой навешивания ярлыков на определенные группы авторитарными режимами прошлого», — говорится в решении суда.

▪️ЕСПЧ считает, что требование о маркировке сообщений «иностранных агентов» не имеет отношение к прозрачности и вместо этого требует самостигматизации и ограничивает россиян и организации в общественном дискурсе.

Подпишитесь на «Агентство»

К посту выше ⬆️

Как вы знаете, они все не могут успокоиться. Как же, кто-то имеет отличное от их мнение - у них голову сносит.

Володин предлагает новые запреты, что противоречит и Конституции (честнее было отменить Конституцию, чем относиться к ней как к туалетной бумаге) и здравому смыслу.

Кроме того, депутаты прорабатывают меры в отношении граждан, которые уехали из России и негативно высказываются о стране. По словам господина Володина, им хотят запретить «обогащение за счет движимого и недвижимого имущества» на территории России, а также от его продажи.

Ждем, когда расстрел предложат (пальчики то у них давно чешутся сделать это)

Delegated Regulation ЕС 🇪🇺

7 ноября 2024 ЕС официально опубликовал Делегированный регламент Комиссии (ЕС) 2024/2547 от 5 сентября 2024 года (Delegated Regulation), который вносит поправки в Регламент (ЕС) 2021/821.

Делегированный регламент обновляет список товаров двойного назначения ЕС, которые подлежат особому контролю при поставке в третью страну.

#compliancepractice #enforce #export #EU #dual

Субботнее

Субботнее чтение предлагает дружественный канал про сложности определения гражданства в странах Персидского залива.

Гражданин США, РФ и Израиля обвиняется в обходе санкций

7 ноября господин Александр Хан предстал перед судом в Бруклине и признал вину по обвинению в нарушении Export Control Reform Act за создание многомиллионной схемы по экспорту полупроводников российской компании Elvees и другим компаниям.

Но попался Хан на налоговых преступлениях. В январе 2024 г. Хан был арестован и признал вину.

За это преступление ему грозит до 20 лет лишения свободы.

#dual #export #sanction_violation #compliancepractice

Британия 🇬🇧 опубликовала руководство к Economic Crime and Corporate Transparency Act 2023: Guidance to organisations on the offence of failure to prevent fraud

📌Разъясняются положения на кого распространяется закон - на крупные компании свыше 250 работников.

📌Раскрывается понятие фрода

📌Также появилось из ESG концепция Supply chain и компания должна быть ответственна за всю цепочку поставок

📌Отдельно рассматриваются понятия «дочерние компании» и «франшизы»

📌Подчеркивается важность комплаенса, хотя само слово не вводится, но описывается через reasonable procedures in place to prevent fraud. Наличие данных процедур является defenсе для компании.

#compliancepractice #комплаенс #UK #fraud

Интересная статистика 📈 по вторичным санкциям. Китай 🇨🇳 обгоняет всех, затем идет Турция 🇹🇷 - большинство компаний это дочки российских компаний, появившиеся после февраля 2022 г.

Про правоприменения в одной отдельной взятой стране.

Я не знаю как они спят спокойно после этого.

И не говорите что это нормально. Это не нормально.

UK Financial Sanctions FAQs

11 ноября OFSI 🇬🇧 опубликовал ответы на вопросы по отношению к Указу Президента РФ № 840 "О временном порядке учета некоторых ценных бумаг". Указ предусматривает перевод ценных бумаг, которые депозитарии учитывают на счетах депо типа "С" своих депонентов, на лицевые счета типа "С", открытых самим депозитариям.

Интересно, что в объяснениях прямо названо, что данный Указ - это попытки обойти санкции - OFSI предупреждает, что новые росссийские регистраторы могут находиться под контролем санкционных лиц, поэтому необходимо проводить sanction due diligence.

#UK #FAQs #OFSI #compliancepractice

Когда вы думаете, что комплаенс в Дубае на высоте.

Кто заметит ошибку?