NSD 🇺🇸 - новый правоприменитель по санкциям в США

В марте этого года ведомство опубликовало NSD ENFORCEMENT POLICY FOR BUSINESS
ORGANIZATION , в котором таки и разъяснила свою политику в отношении компаний, которые нарушают экспортные и санкционные ограничения.

Интересное замечание, касающееся сделок M&A.

Когда компания предпринимает законное, добросовестное приобретение другой компании и в результате DD, проводимой незадолго до или вскоре после сделки, узнает о потенциальных уголовных нарушениях экспортного контроля, санкций или других законов, затрагивающих национальную безопасность США со стороны приобретаемой компании, компания-приобретатель может претендовать на дополнительную защиту, предоставив NSD добровольное раскрытие.

‼️ Но остается непонятным:

1) конкуренция требований по voluntary disclosure между OFAC /BIS и NSD. Будет ли засчитываться факт того, что компания обратилась в OFAC, а не в NSD?

2) если раньше за нарушение Settlement Agreement с OFAC, ведомство передавало дело в DoJ для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то будет ли применимо, например, NSD Enforcement Policy к таким провинившимся или нет? По логике не должно - поскольку они уже не подпадают под критерий full cooperation, но разъяснений четких по данному пункту нету.

#compliancepractice #NSD #OFAC #sanction #enforce #sanction_violation #export

OFAC 🇺🇸 включил в санкции 4 юридических лица и одно физическое лицо из Ирана 🇮🇷

31 мая 2024 г. были включены 4 компании , связанны с раннее включенной в санкции компанией Rayan Roshd Afzar, которые, по его словам, закупили важные детали для иранской программы БПЛА:

📌Rayan Fan Kav Andish Co,
Kish Mechatronics Co, Fanavarihaye Hava Pishran Sazeh Sepehr Co LLC и
Mersad Mohajer Co LLC; и

📌 Афшин Хадже Фард, глава Иранской организации авиационной промышленности, курирует производство БПЛА и ракет.

#SDN #Iran #OFAC

OFAC 🇺🇸 включил все руководство Касперского в SDN

Туда попали 12 человек, на сайте Касперского указаны 8 из них.

#sanction #compliancepractice #OFAC

OFAC 🇺🇸 опубликовал огромное количество вторичных санкций

Список входят юридические и физические лица и расположено в алфавитном порядке.

Что добавлено?

Следующая формулировка: «Риск вторичных санкций: см. раздел 11 Исполнительного указа 14024» была добавлена ​​к приведенным ниже именам в Списке граждан особых категорий (SDN) и/или Списке идентификации секторальных санкций (SSI).

Теперь для банков, которые хоть как-то будут замечены в посредничестве в транзакциях с этими лицами, грозит попадание во вторичные санкции.

В комментарии оставьте общее количество включенных в список

#compliancepractice #OFAC #SDN

Chevron case и OFAC

Сейчас все пишут про то, что ВС США 🇺🇸 сломал прецедент, который продержался 40 лет (дело Chevron v. Natural Resources Defence Council) относительно широкого усмотрения органов исполнительной власти, поскольку они обладают широкой экспертизой в своей области надзора.

Теперь новый кейс LOPER BRIGHT ENTERPRISES ET AL. v. RAIMONDO,
SECRETARY OF COMMERCE, ET AL устанавливает новые требования в интерпретации Administrative Procedure Act в рамках которого действует и санкционный OFAC.

Однако я бы не стал преждевременно радоваться. Учитывая широкие полномочия по санкциям, предоставленные Президенту в соответствии с IEEPA, суды по надзору могут решить многие вопросы в пользу OFAC, даже не принимая во внимание двусмысленность в отношении законов. Даже после прекращения действия кейса Chevron суды по надзору, вероятно, по-прежнему будут придавать большое значение технической экспертизе OFAC при проведении любых законодательных толкований в условиях двусмысленности.

Конечно, в местах законодательных исключений (statutory exemptions) теперь у OFAC широкая дискреция может быть пересмотрена в сторону уменьшения параметров для дискреции, но я не думаю, что это произойдёт в самом ближайшем будущем.

#cases #sanction #OFAC #court

Давность привлечения по санкционным делам - 10 лет

22 июля OFAC 🇺🇸подтвердило в новом руководстве, что правоприменительные действия на основе IEEPA или TWEA действительно подлежат 10-летнему сроку исковой давности («SOL») с момента принятия 24 апреля 2024 года 21st Century Peace through Strength Act.

Однако новый 10-летний SOL применяется к гражданским правонарушениям, произошедшим после 24 апреля 2019 года.

Раньше исковая давность была 5 лет.

#sanctions #OFAC #compliancepractice

OFAC выпустил settlement agreement с небанковской фин корпорацией Charles Rivers

В соглашении заявляется, что компания систематически нарушала Российско-украинские санкции с 2016 по 2020 годы и среди ее клиентов были санкционные лица.

Штраф 7,7 млн долларов, обязательство сменить управляющий комитет компании, а также внедрить полноценную комплаенс систему.

#OFAC #sanctions #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 ввел новые санкции

📌Введены в том числе в отношении сына министра обороны РФ и его жены. Среди юриков: структуры Норникеля (после Потанина это было ожидаемо), Евраз (Американские дочки не попали в санкции, поскольку Р.Абрамович не в SDN), все новые суда Новатэка (предположительно они связаны с Арктик СПГ-2, который уже в санкциях), институт AIRI (аффилирован со Сбербанком).

📌Но самое интересное введены лицензии (GENERAL LICENSE NO. 103) на экспорт и реэкспорт алмазов (GENERAL LICENSE NO. 104
Authorizing Transactions Related to Imports of Certain Diamonds
Prohibited by Executive Order 14068) (после многочисленных просьб).

📌Также введены лицензии на ограниченные операции по безопасности и охране окружающей среды и разгрузку грузов, в которых участвуют определенные заблокированные лица или суда (GENERAL LICENSE NO. 105)

#compliancepractice #SDN #OFAC