OFSI 🇬🇧 Maritime Compliance

Британский OFSI опубликовал напоминание про обязательства по комплаенсу для сектора морских перевозок. Обязательные меры включают:

1) KYC

2) комплаенс процедуры и политики

3) инвестирование в технологии и механизмы проверок

4) обучение

5) поддержка информационности и вовлеченности

6)сотрудничество с регулятором и обмен информацией

#compliancepractice #sanction #maritime #export #комплаенс #UK

Израиль 🇮🇱 становится объектом санкций

Как вы помните, совсем недавно вначале США 🇺🇸, а затем Канада 🇨🇦 и ЕС 🇪🇺 ввели санкции в отношении израильских поселенцев. Теперь Франция 🇫🇷 подумывает над тем, чтобы ввести санкции для усиления Гумпомощи в Газу несмотря на то, что сейчас и так самый пик этой помощи (часть из которой разворовывают хамасовцы).

Израиль 🇮🇱 до этого переживал академический бан со стороны университетов в западных странах, эмбарго продукции, произведенной на территории и другие рестрикции.

Будем следить за событиями, но феномен санкций в отношении Израиля интересен сам по себе.

#sanction #compliancepractice

Oil price cap от британского 🇬🇧 OFSI

Британский регулятор в конце марта обновил Руководство UK Maritime Services Ban
and Oil Price Cap

Включены требования по отчетности, лицензированию (получению разрешений), и example scenarios

#compliancepractice #oil_embargo #sanction #UK #export #комплаенс

Суд ЕС 🇪🇺 постановил снять санкции с основателей «Альфа-Групп» Петра Авена и Михаила Фридмана

Суд ЕС аннулировал внесение Авена и Фридмана в санкционные списки ЕС. Соответствующий документ опубликован на сайте суда.

Основателей «Альфа-Групп» попали под европейские ограничения в феврале 2022 года.

Но следите за руками: отменено решение за 2022 год, но режим санкций оставлен за 2023 год.

#комплаенс #compliancepractice #court #cases #EU

Надо сказать, что многие сейчас в недоумении от этого решения.

Понятно, что дорогие юристы и лоббисты давно победили россиян без денег (находящиеся в РФ или во вне), но при этом хочется немного справедливости (для всех), а не только для тех, кто первый добежит.

Про Волкова согласимся и напомним, что он сам призывал снять с Фридмана санкции. Мы это обсуждали на канале. Но наш пост не про Навальную, а про несправедливость самой санкционной политики ЕС.

BIS ввел экспортные ограничения

Американский 🇺🇸 BIS ввел ограничения в отношении ряда иностранных компаний:

📌шести китайских,
три российских и две компании из ОАЭ 🇦🇪 .

📌В ENTITY LIST попали российские «ОДК-СТАР», «Дельта аэро» и «Аэросила».

В обосновании ограничений приводится довод, что российские компании а также китайская 🇨🇳 «Shenzhen Jiasibo Technology» занимаются закупкой аэрокосмических компонентов, которые используются для разработки и производства иранских беспилотников «Шахед».

#compliancepractice #BIS #export

И смех и грех.

Тут многие анализируют решение по Фридману и Авену.

Последний абзац улыбнуло: как олигархи могут с utility bills открывать счета, а некоторым гражданам закрывают счета поскольку просрочен driver license

Конечно, что-то навернулось в банковско-финансовой сфере: одни запросто отмывают миллионы, а другим закрывают счета либо приостанавливают переводы в рамках тысячи долларов без подтверждения.

Mum’s gas bill

Благодаря подписчикам канала, история с mum’s gas bill получила свое продолжение.

Оказалось, что британская бутиковая юркомпания Descreet Law LLP в нарушении AML, работая с Пригожиным по делу о диффамации (SLAPP - вид судебных споров, по которым привлекаются журналисты за диффамацию) клиента не проверила.

За это она была лишена адвокатского статуса в конце 2023 г.

Напомню, что в Великобритании 🇬🇧 действуют жесткие правила проверки клиентов как в отношении AML, так и в отношении обхода санкций.

#compliancepractice #legal_service #sanction #комплаенс #AML

ЕС 🇪🇺 продлил санкции 12 марта 2024 в отношении росийских физических и юридических лиц до 15 сентября 2024.


Как показывает кейс Фридмана и Авена, они могут сколько угодно оспаривать санкции, наложенные в прошлом, но ЕС 🇪🇺 не мешает продлевать санкции на будущее.

Есть положительная практика по снятию санкций: Волож, Шульгин и другие - в которых для снятия санкций необходимо изменения ситуации либо поведения тех, кто под санкциями.

#комплаенс #sanction #compliancepractice #EU

Указание Банка России от 15.01.2024 N 6670-У

ЦБ РФ наконец-то опубликовал порядок введения и предоставления Электронного документа о мерах по реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер.

Электронный документ о мерах составляется ежеквартально по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, и представляется в Центральный банк Российской Федерации не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Порядок вступает в силу с 22 апреля 2024 г.

‼️Почему наконец-то?

Потому что требования по отчетности действует с 1 февраля 2024 г. и к этой дате не только ЦБ РФ, но и другие ФОИВы (МЭРТ, Минфин и Минпромторг) должны были разработать свою форму. Но только в апреле ЦБ РФ публикует норму, которая якобы была принята 15 января 2024 (чтобы уложиться в дедлайн). ФОИВы вообще молчат, и знаю про ряд обращений в их адрес с вопросом, когда разработают формы. Конечно, субъекты по блокируемым лицам сами стали разрабатывать формы отчетов, но тогда вопрос: а зачем сформулированы указания в законодательстве о требовании к госорганам разработать формы?

#compliancepractice #контр_меры #sanction

ЕС 🇪🇺 публикует разъяснения по ст. 5r

Еврокомиссия опубликовала новые Frequently asked questions on the reporting on outgoing transfers concerning sanctions adopted following Russia’s military aggression against Ukraine

Разъяснения касаются транзакций.

Новое требование, изложенные в ст.5r. позволит национальным компетентным органам (NCA) лучше контролировать поток
средств, связанных с российскими предприятиями за пределами ЕС, не ставя под угрозу деятельность предприятий, которые
(частично) принадлежат России и законно работают в ЕС.

Эта мера устанавливает обязательство по предоставлению отчетности, которое применяется к:

📌Юридическим лицам, организациям, созданным в ЕС, чья собственность
права прямо или косвенно принадлежат юридическому лицу, организации более чем на 40 %.
созданным в России; гражданином России; или физическим лицом, проживающее в России.

📌кредитно-финансовые учреждения.


#compliancepractice #EU #FAQs #sanction

Санкции США 🇺🇸 в отношении хамасовцев

Санкции США направлены против Хузайфы Самира Абдаллы аль-Кахлута, также известного как «Абу Обейда», который был представителем бригад «Изз ад-Дин аль-Кассам» по крайней мере с 2007 года, сообщили в ведомстве.

Санкции также коснулись Уильяма Абу Шанаба, командира базирующегося в Ливане подразделения «Аш-Шимали», Бараа Хасана Фархата, помощника Абу Шанаба, командира подразделения «Аш», и Халила Мухаммада Аззама, сотрудника разведки.

#compliancepractice #SDN #sanction #hamas

OFAC 🇺🇸 ввел запрет на импорт российских алюминия и никеля

Под запрет не попадут партии ресурсов, произведенные до 13 апреля.

‼️ также издана GL 113, которая позволяет платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также приобретать или получать разрешения, лицензии, регистрации, сертификации или возмещения налогов в той степени, в которой такие операции запрещены Директивой 4 Указа № 14024 «Запреты, связанные с операциями с участием ЦБ РФ, Фонда национального благосостояния РФ и Минфина», при условии, что такие операции обычно являются случайными и необходимыми для повседневной деятельности в РФ таких физических лиц, то есть узаконили FAQs OFAC, который до этого разрешил такие операции.

#compliancepractice #FAQs #export #OFAC #sanction

Великобритания 🇬🇧 также ввела запрет на импорт российского железа и стали

В Руководстве, опубликованном OFSI 12 апреля, приведены сценарии.

Трейдеры должны быть готовы предоставить документацию, подтверждающую наличие цепочки поставок товара, которая должна соответствовать запретам, предусмотренным правилами.

Доказательства, которые требуется предоставить посредством документации, могут включать:

📌страна происхождения продукции железа и стали, переработанной в третьей стране (или третьих странах)

📌дата, когда продукция железа и стали покинула страну происхождения

📌страна(ы) и объект(а), где производилась обработка.

#sanction #export #compliancepractice #UK

12 апреля ЕС 🇪🇺 ввел санкции против организаций, связанные с Хамас.

ЕС 🇪🇺 включил три организации в список глобальных санкций ЕС в отношении прав человека с учетом их ответственности за жестокие и неизбирательные террористические атаки, произошедшие по всему Израилю 7 октября 2023 года.

В список включены следующие организации:

📌 «Бригады Аль-Кудс», вооруженное крыло признанной ЕС террористической организации «Палестинский исламский джихад»;

📌Nukhba Force, подразделение специального назначения террористической организации ХАМАС; и

📌 «Бригады Кассам», военное крыло ХАМАС.

#sanction #EU #compliancepractice #hamas

Совет ЕС 🇪🇺 утвердил Директиву по наказанию за обход санкций

Теперь в течение 12 месяцев государства-члены должны имплементировать директиву в свое законодательство.

Государства-члены должны обеспечить, чтобы нарушение санкций ЕС каралось эффективными и соразмерными уголовными наказаниями, которые варьируются в зависимости от правонарушения. Однако умышленное нарушение санкций должно повлечь за собой тюремное заключение в качестве максимального наказания. Нарушителей ограничительных мер ЕС могут дополнительно оштрафовать.

Юридические лица также могут быть привлечены к ответственности, если преступление совершено лицом, занимающим руководящую должность в организации. В таких случаях санкции могут включать дисквалификацию предпринимательской деятельности и отзыв разрешений и разрешений на ведение экономической деятельности.

#compliancepractice #sanction_violation #sanction #EU

Напоминаем про вебинар МТТП по контрсанкционному комплаенсу. В рамках него спикеры обсудят российские санкции и как и применять.

РБК опубликовал хороший разбор про введение отвественности за обход санкций в ЕС 🇪🇺

Еврокомиссия сообщала, что в 12 странах ЕС нарушение санкций является уголовно наказуемым деянием, в 13 странах может быть как административным правонарушением, так и преступлением, а еще в двух государствах такие нарушения могут привести только к административной ответственности. Наказания также существенно разнятся: от двух до пяти лет тюрьмы (14 стран) и от восьми до 12 лет (восемь стран). Максимальный штраф для физлиц варьируется от €1200 до €5 млн, для юрлиц — от €133 тыс. до €37,5 млн (при этом не везде организации могут быть привлечены к уголовной ответственности).

#EU #sanction #sanction_violation #compliancepractice