Overcompliance не существует в объективной реальности

Overcompliance может быть только в глазах того на кого направлен комплаенс - это оценочное суждение

С точки зрения комплаенса и бизнеса, который проводит комплаенс-процедуры - нет никакого overcompliance, поскольку бизнес проводит DD для того чтобы снизить свои риски взаимодействия с контрагентом.

Да, конечно, многие экономят на комплаенсе и им легче на входе отказать всем, чем направлять дополнительные ресурсы на проверку. Но это нельзя назвать overcompliance. Это скорее показатель
недостатка самого комплаенса.

#sanction #compliancepractice #комплаенс

ОАЭ 🇦🇪 из-за риска вторичных санкций ограничили расчеты с Россией и стали закрывать компаниям и физлицам счета

С сентября исчезла возможность платить из России. Можно договориться в частном порядке с персональным менеджером, но после первой проверки «ты вылетишь как пробка».

‼️ в след за Китаем и Турцией, ОАЭ 🇦🇪 также закрывает счета.

Все закономерно: много российских компаний в тех странах создают компании либо открывают счета лишь для обработки транзакций с другими странами. Все это red flag 🚩 со стороны тех, кто проводит комплаенс.

#compliancepractice #комплаенс #sanction #banks

Сделка SDN и российской дочки европейского банка

Вышел Указ Президента РФ, согласно которому АО "Экспобанк" разрешается проведение сделки по приобретению 100% долей в уставном капитале "Эйч-эс-би-си банк (РР), который принадлежит "Эйч эс би си Европа Б.В." (HSBC Europe B.V.)".

12 декабря 2023 г. банк попал в SDN лист, что может затруднить выкуп европейского банка. Но всего же прямого запрета со стороны европейцев по выкупу нету, поскольку банк не находится в санкциях ЕС 🇪🇺. При этом покупная доля - это российская дочка европейского банка - ООО "Эйч-эс-би-си Банк (РР)"

На самом деле британская группа HSBC куда входит европейский банк, которому принадлежит российская дочка еще в июне 2022 г. согласилась продать Экспобанку российский актив, но тогда все уперлось в получение согласия в РФ.

Теперь вопрос: нужно ли получать разрешение от европейского либо британского регулятора на продажу актива в РФ банку в SDN - думаю, нет. Иначе, они бы не пошли на сделку по продаже.

#sanction #sanction #compliancepractice #SDN

Год Disruptive Technology Strike Force Efforts

США 🇺🇸 отмечает год созданию специального подразделения по Предотвращению приобретения чувствительных технологий со сторонах враждебных государств при Минюсте.

Приводится интересная статистика:

📌 В восьми делах обвиняемым было предъявлено обвинение в отправке или попытке отправки полупроводников, микроэлектроники или других технологий в Россию в нарушение законодательства США (кейсы Пацули, Артура Петрова, Максима Марченко, Николая Григорьева, Настридинова, Ильи Хана и бельгийца Hans Maria De Geetere).

📌 В трех кейсах бывшим сотрудникам американских компаний предъявлены обвинения в краже конфиденциальной и служебной информации, связанной с чувствительными технологиями, и попытке переправить такую ​​информацию в Китай.

📌 В трех кейсах обвиняются лица в стремлении приобрести секретную американскую технологию от имени правительства Ирана или иранских конечных пользователей.

#DoJ #compliancepractice #sanction

Немецкая BAFA 🇩🇪 разрешила ПО своим дочкам в РФ до 31 марта 2025.

Напомню, что 12 пакет ЕС 🇪🇺 вводит запрет на предоставление европейским дочерним компаниям в России программного обеспечения и консультационных услуг должен был вступить в силу с 20 июня 2024 года.

Однако BAFA отложила введение действия запрета до 31 марта 2025 г. для Германии.

Об этом говорится в опубликованном вчера вечером постановлении о разрешении № 42 германского Федерального ведомства по экономике и экспортному контролю (BAFA). Не исключено, что действие разрешения BAFA может быть продлено и после марта 2025 года. На это указывает формулировка: «действие разрешения ограничено первоначально до 31 марта 2025 года».

#sanction #EU #BAFA #export #compliancepractice

Британия 🇬🇧 ввела санкции после смерти А. Навального

Санкции введены в отношении сотрудников ФСИН

Всего в списке 6 лиц.

#OFSI #compliancepractice

Так чья же 🏡 вилла?

Прокуратура 🇫🇷 Парижа арестовала виллу стоимостью 💶 120 млн на юге Франции, а также акции компании Maritime Villa Holding SNC, которая, согласно реестру собственности, является владельцем виллы. Бенефициар компании – российско-армянский миллиардер Самвел Карапетян, являющийся собственником Tashir Group.

Прокуратура утверждает, что хотя Карапетян и выкупил у Газпромнефти акции Maritime в 2016 году, вилла все еще находится под контролем Газпромнефти.

Арест является частью продолжающегося расследования.

P.S. Как справедливо заметили наши коллеги в комментариях, сама Газпромнефть находится лишь под секторальными санкциями ЕС. Отсюда справедливый вопрос - на каком основании была арестована вилла? Пока наши редакторы ищут ответы на просторах интернета, предлагаем поделиться соображениями в комментариях.

#sanctions

Новые санкции британского 🇬🇧OFSI по российскому режиму санкций

OFSI ввел санкции в отношении

📌21 физического лица, в том числе

Зюзина И.В. - председатель СД ПАО МЕЧЕЛ

Соболева И.В. - первый зам гендера АЛРОСА

Седых А.М - председатель СД АО ОМК

Орел А В - директор СД Новатека и других директоров российских компаний

📌Среди 29 компаний, включенные в санкции, следующие:

АРКТИК СПГ 2
Судоходная компания АЗИЯ

Каменск-Уральский Металлургический Завод 🏭

Самарский металлургический завод 🏭

Пермский пороховой завод 🏭

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО ОСОБАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЗОНА
ПРОМЫШЛЕННО-ПРОИЗВОДСТВЕННОГО ТИПА АЛАБУГА


#OFSI #sanction #compliancepractice

Что нового в санкциях Британии

1) в основном компании металлургической области

2) Много компаний не из РФ: по одной компании из ОАЭ 🇦🇪, Турции 🇹🇷, 2 компании из Швейцарии 🇨🇭 и 3 компании из Китая 🇭🇰 (Гонконг, Шенжень, Пекин). То есть четверть компаний не российские, но с российским следом либо аффилированные.

Можно предположить, что эти компании попадут также в список ЕС 🇪🇺 (13 пакет).

3) активно включают директоров и управленцев компаний (не собственников)

#sanction #compliancepractice #OFSI

Минюст США 🇺🇸 предъявил обвинение президенту ВТБ Андрею Костину

В сообщении DoJ говорится, что Костину «предъявлены обвинения по двум пунктам в сговоре с целью нарушения санкций, двум пунктам нарушения санкций и в сговоре с целью отмывания денежных средств на $135 млн. » – по каждому из них предусмотрено максимальное наказание в виде 20 лет тюрьмы.

Костин и двое граждан США также предположительно участвовали в схеме уклонения от санкций, связанной с роскошным домом в Аспене, штат Колорадо. Пособники Вадим Вольфсон, он же Вадим Беляев, 56-летний житель Остина, штат Техас, постоянный резидент США, и Гэннон Бонд, 49 лет, гражданин США из Эджуотера, штат Нью-Джерси, были арестованы 22 февраля.

#compliancepractice #sanction #DoJ

ЕС 🇪🇺 объявил о 13 пакете

Так, объявлены следующие меры:

📌 в блокирующие санкции включены 106 физлиц и 88 юридических лиц

📌 27 юридических лиц включены за помощь в товарах двойного назначения в том числе компании из Шри-Ланки, Китая, Индии, Сербии, Казахстана, Тайланда и Турции

‼️ впечатление о беззубости европейских санкционной политики лишь усиливается

#sanction #EU #compliancepractice #package13

Белый дом 🇺🇸 объявил о санкциях

На сайте Белого Дома появился пресс-релиз о том, что США вводят против России более 500 новых санкций: новые санкции касаются финсектора, ОПК и борьбы против обхода санкций

Отмечается, что Вашингтон вводит экспортные ограничения в отношении порядка 100 компаний за поддержку России.

OFAC и BIS позже опубликуют сами санкции

#compliancepractice #sanction #OFAC

ЕС 🇪🇺 опубликовал Council Regulation (EU) 2024/745 of 23 February 2024 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine

📌Теперь список компаний по экспорту товаров двойного назначения, равен 649.

📌Также дополнены ТНВ коды

📌И важное дополнение, что ограничения по импорту-экспорту товаров по ТНВ коды распространяются также на Великобританию, Норвегию и Швейцарию.

#sanction #EU #package13 #export #compliancepractice

Также ЕС 🇪🇺 опубликовал Council Implementing Regulation (EU) 2024/753 of 23 February 2024 implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine

📌 включили 105 физических лиц Сейчас санкционных физ лиц стало составлять 1752.

📌 включили 97 юридических лиц. Сейчас санкционных физ лиц стало составлять 425.

#compliancepractice #sanction #package13

Украинские санкции являются источником (подстрочником) для санкций ЕС 🇪🇺. Как видите, перевод с украинского на русский не всегда успешен.

США 🇺🇸 ввели санкции в отношении банков Авангард, Росфинанс и других компаний и физиков


📌 много компаний из Китая, ОАЭ и других

📌 банки Авангард, Челиндбанк (впервые слышу о нем), Модульбанк, Росфинанс, Ижкомбанк, Датабанк, МФК БАНК

📌 заводы 🏭

#sanction #SDN #compliancepractice

По лицензиям OFAC 🇺🇸

📌GL 89 действует разрешение по завершению сделок с банками до 8 апреля 2024 г.

📌 GL 88 установила сроки завершения сделок с попавшими под санкции «Мечелом», СУЭК и «ПИК» до 8 апреля 2024.

📌 GL 91 позволяет до 23 мая 2024 г. завершить сделки с морскими перевозчиками

#compliancepractice #SDN #licence

Санкции Канады 🇨🇦

Канада обновила список подсанкционных физических и юридических лиц из России.
Санкции введены против 153 юридических лиц и 10 физических лиц.

📌банк «Санкт-Петербург», авиационный комплекс им. С. В. Ильюшина, концерн «Алмаз-Антей», компания «Русские вертолетные системы», военно-патриотический парк «Патриот», ДОСААФ России и ФГБУ «РИЦ "Красная звезда"» Минобороны РФ, АО «''Информационные спутниковые системы'' имени академика М. Ф. Решетнева». Под ограничения попали, страховые компании: «АльфаСтрахование» и «РЕСО-Гарантия».

📌В числе попавших под санкции физлиц — помощник президента РФ Игорь Левитин, совладелец «Трансмашхолдинга» Андрей Бокарев, гендиректор АО «Усть-Луга Ойл» Константин Хамлай, владельцы «РЕСО-Гарантии» Сергей и Николай Саркисовы, глава АО «Военторг» Владимир Павлов, гендиректор группы ЛСР Андрей Молчанов, один из владельцев Globaltrans Никита Мишин.

‼️ практически все компании, перечисленные в списке Канады, до этого уже были включены в SDN и санкции ЕС 🇪🇺.

#compliancepractice #sanction

Австралия 🇦🇺 ввела санкции против еще 55 россиян и 37 российских организаций

Как сообщает австралийский МИД, под санкции попали среди прочих губернаторы Глеб Никитин (Нижегородская область), Наталья Комарова (ХМАО), Олег Кожемяко (Приморье), Владимир Солодов (Камчатский край), Мурат Кумпилов (Адыгея) и Артем Здунов (Мордовия).

Также ограничения ввели против артистов Филиппа Киркорова, Олега Газманова, Николая Расторгуева, Николая Баскова, главы ВГТРК Олега Добродеева, главы «Газпром-медиа развлекательное телевидение» Тины Канделаки, телеведущего Артема Шейнина, политолога Сергея Караганова.

#sanction #compliancepractice #Australia