📚 Семинар-вебинар
Российские контрсанкционные меры: актуальные изменения в сфере корпоративного права, валютного регулирования и отдельных видов сделок

Дата мероприятия: 20 октября 2023 г.
Время проведения:10:00 до 14:00 часов.

На семинаре будут рассмотрены наиболее важные ограничительные меры, принятые Россией в ответ на экономические санкции иностранных государств, а также изучена практика правоприменения.
Партнеры семинара – Российский совет по международным делам (РСМД) и Адвокатское бюро КИАП.
Регистрация по ссылке

#training #sanction_training #compliancepractice #export #контр_меры

Сага Гульнары

Новый этап погони за активами Гульнары Каримовой разворачивается в Швейцарии. Это после того как большая сумма была отдана правительству Узбекистана 🇺🇿.

Федеральная прокуратура Швейцарии 🇨🇭 направила в суд обвинительное заключение по делу Гульнары Каримовой. В нем содержится требование о конфискации активов на сумму около $480 млн. Каримову обвиняют в том, что она способствовала созданию и становлению преступной организации, открытию банковских счетов и выплате преступных активов, подготовке фиктивных документов.

Обвинение предъявлено также бывшему гендиректору узбекистанского филиала российской телекоммуникационной компании (как вы помните, там была история с Билайном и МТС - две компании получили DPA и монитора). Его имя и название компании не раскрываются.

#compliancepractice #corruption #DPA

Нидерландское KPMG провела исследование Forensic sanctions survey

Так, исследователи выяснили, что основная проблема при работе с санкциями и в санкционном комплаенса. - это сложность требований (complexity of requirements) - 60% опрошенных. На втором месте с 45% стоит сложность проверочных процедур и скрининга.

Распределение ролей между первой линией защиты и второй (комплаенс) выглядит следующим образом: саму проверку нового клиента (onboarding DD) и вторичные проверки проводят владельцы бизнес процессов.

Оценку рисков проводят как первая линия защиты (60%) так и вторая (40%). Комплаенс сосредоточен больше на составлении руководств по лучшим практикам и регулированию и на методах санкционных проверок.

#compliancepractice #sanction #DD #reports

Как вы видите на графике, в отличие от европейский компаний, российские (или респонденты, которые отвечали на мой вопросник) компании сталкиваются с двумя самыми большими сложностями:

На первом месте (так же как и у европейцев) - сложность (непонятность) регулирования

На втором месте - нет поддержки со стороны руководства, отсюда нет ни ресурсов, ни компетенции.

Несмотря на то, что санкционное давление стало повсеместным, еще не все руководители компаний осознают, что санкции могут угрожать стабильности бизнес процессов и их безопасности.

#compliancepractice #sanction

Отчет GRECO по Кипру

2 октября 2023 г. Греко опубликовал на своем сайте отчет по 5 раунду оценки антикоррупционных усилий страны.

Из интересного:

✅ В 2022 г. наконец-то было создано Антикоррупционное Управление, которое имеет функции расследования и превенции.

✅ Из-за скандальной истории с Cyprus Investment Programme (CIP), доверия к гос институтам еще более снизилось (96% населения отмечают высокую коррупцию в стране). ГРЕКО рекомендует разработать согласованную стратегию в области добропорядочности (inegrity) высших должностных лиц

✅ Отсутствует оценка коррупционных рисков

✅ Закон (Law on the Incompatibility in Exercising the Duties of Certain Officials of the Republic and Specific Profession and Other Relevant Activities (Law 7(I)/2008)) исключает из-под действия норм по разрешению конфликта интересов широкий перечень лиц - от президнета Республики до министров

✅ Новый закон 2022 г. “О прозрачности принятии государственных решений” налагает обязательство заявить о конфликте интересов в Антикоррупционное Управление, но с учетом GDPR и местного закона о защите ПД, ведомство может публиковать обезличенную информацию о конфликте интересов и об отстранении от должности, но пока в практике таких публикаций не было.

✅ Подарки 🎁 ниже 150 евро возможны (🤦)

#compliancepractice #corruption #reports #Greco

‼️«Трансперенси Интернешнл — Россия» возобновляет работу за пределами Российской Федерации

В марте 2023 г. Генпрокуратура РФ признала «нежелательной» организацией международное движение Transparency International (TI) со штаб-квартирой в Берлине (ФРГ). Практика применения законодательства о таких организациях в России сделала дальнейшую работу российской «Трансперенси» небезопасной, несмотря на то, что мы являемся отдельной национальной организацией и юридически не должны нести никакой ответственности в связи с решением Генпрокуратуры. Поэтому наше юридическое лицо — АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив “Трансперенси Интернешнл-Р”» (Центр «ТИ-Р»), основанное в 1999 году, было ликвидировано.

Сайт организации (https://transparency.org.ru/) заморожен с момента прекращения деятельности организации и остаётся архивом проделанной за многие годы работы. Однако опыт и знания в сфере противодействия коррупции, накопленные нами почти за четверть века, не могут просто так исчезнуть, поэтому мы приняли решение возобновить работу за пределами России в новом формате.

Наше решение поддержало международное движение TI, и коллектив, состоящий из членов команды ТИ-Р, находящихся за пределами России, получил официальную аккредитацию как «российское отделение TI в изгнании». Деятельность ТИ-Р больше не осуществляется на территории РФ.

Мы продолжаем и продолжим нашу работу по гражданскому противодействию коррупции в России и отстаиванию принципов прозрачности, подотчетности, порядочности и честности. Команда ТИ-Р будет выпускать новые исследования и расследования, а также укреплять международное сотрудничество в сфере борьбы с коррупцией. Ищите всю информацию о нашей работе на новом сайте.

Подписывайтесь на наши социальные сети и до скорой встречи!

🔷 Facebook | Twitter | LinkedIn

Шах и мат: Carlsberg объявила об отзыве у «Балтики» лицензии на свои бренды пива

Carlsberg Group решила отозвать у «Балтики» лицензии, позволявшие российской компании производить и продавать продукцию датской корпорации. Об этом говорится в заявлении на сайте Carlsberg Group.

«Мы проинформировали пивоваренную компанию „Балтика“ о расторжении лицензионных соглашений, которые позволяют „Балтике“ производить, продвигать и продавать всю продукцию Carlsberg Group, включая международные и региональные бренды», — сообщает Carlsberg Group..

Carlsberg Group называет решение об отзыве лицензий ответом на действия российских властей, передавших «Балтику» под временное управление Росимущества.

Напомним, что 16 июля был подписан указ о передаче под управление Росимущества (а фактически о национализации) российских отделений Danone и пивоваренной «Балтики».

Carlsberg принадлежат торговые марки пива Tuborg, Kronenbourg и ряд других.

#compliancepractice #confiscation #sanction

2 октября ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по стали

Помните, мы с вами уже затрагивали проблему экспорта из третьих стран стали и подтверждающих документов (MTC).

ЕС 🇪🇺 обновил правила о запрете на импорт продукции железа и стали (Article 3g(1)(d)) , переработанной в третьих странах, включающей в себя железо и сталь из России.

В новых FAQs объясняется, на какие изделия из железа и стали распространяется запрет, распространяется ли запрет на временный импорт, соответствующие даты вступления запрета в силу, а также доказательства и подтверждения происхождения, которые необходимо предоставить.

#sanction #compliancepractice #steel #FAQs #EU

EU FAQs (updated)

Всегда полезно иметь консолидированную версию EU FAQs под рукой.

Актуально на 2 октября (дополнения по стали и товарам двойного назначения)

Не благодарите (just share it) 🙂

#EU #FAQs #sanction #compliancepractice

Сингапурский 🇸🇬 ВС защитил от overcompliance в санкционном деле

Сингапурский филиал JPMorgan включил в договор санкционную оговорку и отклонил оплату из-за сирийского элемента, согласно американскому режиму:

«Содействие сделкам с третьими лицами, в которых прямо или косвенно участвует сирийская организация, также запрещено».

Однако судья Апелляционного суда Стивен Чонг не отклонился от подхода Высокого суда относительно действительности положения о санкциях, но отметил, что JPMorgan должен был предоставить достаточные доказательства того, что судно фактически принадлежало организации, подпадающей под санкции.

Он сказал, что эти «red flags» не являются достаточными косвенными доказательствами, чтобы снять с JPMorgan бремя доказывания того, что судно на самом деле в то время принадлежало сирийской компании.

#compliancepractice #sanction #court

Прокуратура США объявила обвинения против Фархада Нафейя за нарушения иранских санкций

Ему вменяют экспорт обновлений программного обеспечения для телекоммуникационных серверов коммерческого уровня в Иран 🇮🇷 , а также за уклонение от уплаты налогов.

Нафей получил лицензии от OFAC на консультирование неиранских телекоммуникационных компаний по вопросам ведения бизнеса с Ираном. Однако эти лицензии не давали Нафейю права поставлять какое-либо оборудование, программное обеспечение или технологии непосредственно Ирану. Нафей превысил свои лицензии OFAC, нарушив тем самым ITSR и IEEPA, напрямую предоставив обновления программного обеспечения для телекоммуникационного оборудования в Иране. В своем соглашении о признании вины Нафей признал, что знал, что превысил условия лицензии, когда сделал это. В своем соглашении о признании вины Нафей также признал, что общая сумма продаж таких обновлений программного обеспечения в Иран составила около $400 000.

Что грозит Нафею?

Судья Мартинес-Олгин назначил слушание приговора Нафеи на 29 января 2024 года. Нафейю грозит максимальный установленный законом срок тюремного заключения в 20 лет, максимальный штраф в размере $1 000 000 и реституция, если это необходимо.

По обвинению в уклонении от уплаты налогов Нафейю грозит максимальный срок тюремного заключения до пяти лет, максимальный штраф в размере $250 000 и возмещение налоговой службе США не менее $79 124.

#compliancepractice #OFAC #DoJ

🔍 Следствие в Париже: Бернар Арно и Николай Саркисов под прицелом

🇫🇷 Парижская прокуратура подтвердила, что проводит расследование финансовых операций, в которых участвовали владелец LVMH Бернар Арно и российский бизнесмен Николай Саркисов.

⚖️ Напомним, что предварительное расследование во Франции не обязательно свидетельствует о нарушениях со стороны заинтересованных сторон, к которым применяется презумпция невиновности.

🗞️ По данным Le Monde, Саркисов приобрел недвижимость в Альпах через сложную сделку, в которой Арно, через одну из своих компаний, предоставил заем. Транзакции могли быть направлены на скрытие происхождения используемых средств, отмечает неименованный официальный представитель финансовой разведки Tracfin в интервью Le Monde.

Le Monde также указывает, что расследование сосредоточено на покупке более десятка квартир в Куршевеле, где конгломерат LVMH и связанные с ним холдинги владеют несколькими крупными объектами недвижимости.

⏳ Расследование было начато в 2022 году, и, хотя оно продолжается, подробности пока не раскрываются. Представители Арно и Саркисова отказались комментировать ситуацию.

#AML

Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN) опубликовало Уведомление о предлагаемых мерах по продлению срока подачи некоторыми компаниями отчетов об информации о бенефициарных владельцах.

Предлагаемая поправка предусматривает продление срока подачи информации с 30 до 90 дней для компаний, созданных или зарегистрированных с 1 января 2024 года и до 1 января 2025 года.

FinCEN настоятельно рекомендует всем заинтересованным сторонам представить свои комментарии к данному документу до 30 октября 2023 года.

#compliancepractice #FinCen

Нобелевская премия мира присуждена правозащитнице из Ирана

Нобелевскую премию мира в этом году присудили иранской активистке и правозащитнице Наргиз Мохаммади. Формулировка - “за борьбу с угнетением женщин в Иране и за продвижение прав и свобод человека для всех”.

Мохаммади начала правозащитную деятельность студенткой в 1990-х, ее много раз арестовывали, а сейчас она отбывает в тюрьме 31 год заключения, говорится в сообщении комитета. Из заключения она поддерживала последние протесты в Иране в связи с гибелью 22-летней студентки Махсы Амини, задержанной за неправильное ношение хиджаба, и в сентябре смогла опубликовать колонку в NYT к году с ее смерти.

Только благодаря таким стойким людям о правах человека еще не забыли.

#human_rights

Суд наложил арест на все корпоративные права в Украине подсанкционных российских олигархов Михаила Фридмана, Петра Авена и Андрея Косогова.

Решение суда касается 20 компаний и финансово-кредитных учреждений, которыми кремлевские олигархи владеют как конечные бенефициары или через подконтрольные оффшорные компании, отмечают спецслужащие.

Стоимость арестованных корпоративных прав составляет более 17 млрд гривен. Среди заблокированных активов — финансовые и страховые компании, предприятия мобильной связи и сферы ІТ, а также заводы минеральных вод.

#compliancepractice #sanction #Ukraine_sanction

Санкционные матрешки

По данным газеты Bild, в результате обысков специальной следственной комиссии под названием «Матрешка» (Matrjoschka) на вилле в Роттах-Эгерне в Баварии, где останавливался Алишер Усманов, было изъято несколько дорогих автомобилей.

Пресс-служба Усманова заявила, эти объекты не принадлежат миллиардеру. Бизнесмен не имеет прав контроля над имуществом траста, «который он когда-то основал», и «не может знать, что в настоящее время происходит с принадлежащей трасту собственностью», отметил представитель Усманова. «Прошедший обыск выглядит как еще один эпизод запугивания и политического преследования», — отметила пресс-служба бизнесмена.

#sanction #compliancepractice

Каналы про то, что происходит в Израиле

Я не знаю, что там курят некоторые комментаторы из РФ, комментируя, что происходит в Израиле (да мне и неинтересно это знать).

Для тех, кто хочет составить более объективную картину, приведу несколько каналов по теме Израиля:

Канал Ксении Светловой - Восточный сидром

Канал - Дежурный по Израилю

Канал - Голос Израиля

#compliancepractice #ME_law

Подписание мирных договоров на бумаге не означает мира между народами.

Сегодня в Александрии растреляли автобус с израильскими туристами, двое погибло.

Напомню, мирный договор между Израилем и Египтом с 1978 г. сами Египтяне не очень радостно его приняли: свидетельство этому убийство Анвара Садата в 1981 г.

Расскажу собственную историю: когда я мониторил референдум в Египте в 2014 г., мы ездили по городам страны и я часто спорил с египтянами по поводу Израиля (не спрашивайте меня, почему я был таким глупо-смелым).

Последние аврамистические соглашения с ОАЭ, Бахрейном 🇧🇭 (Марокко и Судан 🇸🇩 присоединились позже) практически не отвечают на вопрос о том, как население это воспринимает. Переговоры с саудитами - может хорошо для экономического фона, но вряд ли улучшат культурный фон.

В Турции хотя и есть дипотношения: но почитайте Daily Sabah вчерашний.

Вы будете удивляться, но даже в Казахстане некоторые (в пабликах в фб) люди утверждают: что палестинцы возвращают свои земли.

Конечно, мирные соглашения вещь хорошая, но они не отражают положения дел в рамках культурного взаимодействия.

Это мое личное оценочное мнение и может не совпадать ни с тематикой канала, ни с мнениями остальных.

Wilson institute on nuclear arms control опубликовал red flags 🚩 по санкциям в отношении РФ 🇷🇺

📌 red flags 🚩 – это не просто рекомендации, они также имеют юридические последствия. Экспортеры или финансовые учреждения, которые сталкиваются с red flags, обязаны расследовать и проверять транзакцию в соответствии с требованиями DD в рамках Правил экспортного администрирования США (EAR) или требований «Сообщения о подозрительной деятельности» (SAR) в соответствии с Bank Secrecy Act.

📌 Игнорирование red flags или, что еще хуже, «self-blinding», препятствующее клиентам делиться информацией о конечном конечном использовании или пункте назначения транзакции, не защищает экспортера от ответственности.

📌 red flags могут возникнуть в связи со многими аспектами экспортной операции, включая: (1) экспортируемый продукт, (2) покупатель продукта, (3) сеть или корпоративную структуру клиента, (4) пункт назначения экспорта, (5) логистика транзакции и (6) предполагаемое конечное использование.

В отчете приводятся пару примеров, когда санкционные компании хотели скрыть статус, но допускали ошибки (как в кейсе Андрея Шевлякова, который использовал свое имя в транзакциях с американским дистрибьютером) или когда компанию в Канзасе вдруг назвали KanRus Tradings (🤦)

#compliancepractice #sanction #BIS #export #reports