Compliance practice
8.76K subscribers
205 photos
2 videos
51 files
2.05K links
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите [email protected] либо @CompliancePBot

patreon.com/LawandCompliance
加入频道
Казначейство Бельгии выдало Банку Санкт-Петербург лицензию на разблокировку активов, замороженных на счете НРД в Euroclear, на сумму около $110 млн.

Это первый случай разблокировки активов российского профессионального участника рынка. Разрешение касается собственных активов банка, но не ценных бумаг и средств со счетов его клиентов. Получение разрешения не приносит новой информации в вопрос разблокировки активов частных инвесторов.

Глава казначейства Александр де Гест говорит следующее:

«Если они смогут доказать, что их нет в списке лиц, подпадающих под санкции, и что они выполнят ряд условий (разорвут связи с НРД, переведут свои активы за пределы России и т.д.), они могут быть разморожены
.

Но мы очень осторожны. Мы всегда хотим быть уверены, что актив в конечном итоге не принадлежит человеку из списка". Для сокрытия личности конечного бенефициара используются подставные компании. Если у нас есть хоть малейшие сомнения, мы не размораживаем".
Иногда это приводит к судебным разбирательствам. До настоящего времени в Государственный совет было подано "менее пяти апелляций" на решения об отказе в размораживании.

Одна из таких апелляций была подана банком "Санкт-Петербург", который добился размораживания около 110 миллионов долларов, заблокированных на счете НРД в Euroclear».


Ранее в феврале Арбитражный суд Москвы взыскал с бельгийского Euroclear в пользу Банка Санкт-Петербург $107,08 млн и €488,99 тыс. по делу о неисполнении депозитарием своих обязательств перед банком по выплате купонного дохода и погашению облигаций.

#compliancepractice #Euroclear #sanctions #banks
Кипр 🇨🇾 планирует создать санкционного регулятора

Как пишет издание Европа-Кипр

— Президент потребовал подготовить «дорожную карту» с перечнем эффективных действий, которые необходимо предпринять, — сообщил журналистам официальный представитель правительства Республики Кипр Константинос Летимбиотис.
По словам Христодулидиса, «доверие к нашей стране должно быть сохранено, никакие отклонения от санкций ЕС недопустимы».
— Все правительственные ведомства немедленно связались с соответствующими органами Великобритании и США, чтобы найти самые быстрые и эффективные каналы для передачи информации в юридическую службу и ее оценки, — уточнил г-н Летимбиотис.

#sanctions #EU #compliancepractice
19 апреля 2023 г. Верховный суд США отклонил требование о суверенном иммунитете турецкого банка Halkbank, обвиняемого в нарушении санкций против Ирана.

В 2019 году Halkbank был обвинён в том, что он участвовал в годовой схеме по отмыванию доходов от иранской нефти и природного газа на миллиарды долларов, нарушая санкции в отношении Ирана.

Согласно судебным документам, средства были использованы для покупки золота, а транзакции были замаскированы под покупку продуктов питания и лекарств, чтобы подпадать под гуманитарное исключение из санкций.

По данным министерства юстиции США, в рамках этой схемы Halkbank якобы использовал подставные компании для перенаправления $20 млрд в Иран, в том числе $1 млрд через финансовую систему США.

США предъявили банку шесть обвинений в мошенничестве, отмывании денег и нарушении санкций, назвав это одним из самых серьезных случаев нарушения санкций, которые они видели.

Halkbank заявил, что Закон об иммунитетах иностранных государств (Foreign Sovereign Immunities Act), который защищает иностранных лидеров и правительства от судебных исков в США, распространяется на государственные предприятия.

Но Верховный суд США заявил, что закон ориентирован на гражданские иски и не обеспечивает иммунитета от уголовных действий.

«В законе нет ни слова об уголовном преследовании против иностранных государств или их пособников», — написал в постановлении судья Бретт Кавано.

По этому делу уже были признаны виновными несколько человек, в том числе Мехмет Хакан Атилла, заместитель генерального директора банка, осужденный в 2018 году.

Атилла был заключен в тюрьму на год, а затем освобожден в 2019 году, и по возвращении в Турцию его встретили как героя.

#compliancepractice #sanctions #court #DoJ
«Мы закончили»: FT узнала о планах ЕС отказаться от введения новых санкций против экономики России

Новые санкции Евросоюза против России, вероятно, будут направлены на расширение черных списков и ужесточение уже действующих ограничений. Об этом сообщает Financial Times со ссылкой на источники среди чиновников, которые работают над очередным пакетом санкций.

Как уточняют собеседники газеты, новыми санкциями ЕС намерен «закрыть лазейки» для обхода уже введенных ранее мер. Кроме того, Евросоюз собирается расширять персональный список санкций против людей и организаций, пишет FT.

При этом, несмотря на требования некоторых стран запретить России экспорт ядерного топлива, ограничения против незатронутых санкциями секторов экономики, вероятно, введены не будут. Это в том числе связано с тем, что от введения таких мер могут пострадать другие страны ЕС.

«Мы закончили. Если мы введем больше санкций, будет больше исключений, чем мер», — сказал один из собеседников FT.

#compliancepractice #sanctions #EU
Британская ассоциация адвокатов (Solicitors Regulation Authority) 🇬🇧потребовала от британских адвокатов заполнить опросник по санкциям

К тем компаниям, которые не предоставят информацию в срок 2-31 мая 2023 г., будут применены меры в рамках Кодекса о поведении компаний.

Например, вопросы касаются рисков:

Оценивали ли вы в письменной форме санкционные риски, которым может быть подвержена ваша фирма?

Как вы проверяете, находится ли новый клиент в санкционном списке Великобритании?

Проводите ли Вы проверки источников средств?

И другие вопросы.

#OFSI #SRA #licence #sanctions #DD
США и G7 собираются запретить экспорт практически всех своих товаров в Россию, сообщает Bloomberg.

Как говорят источники издания, эту идею обсуждают в группе, состоящей из представителей властей семи стран, входящих в Большую семерку. На саммите G7, который пройдет в Японии в мае, планируется подключить к этой инициативе все страны, входящие в Евросоюз.

Если это предложение будет принято, то оно полностью изменит режим действия санкций против России с запретительного на разрешительный. Таким образом будут разрешены только конкретные статьи экспорта, а все остальные — запрещены. В список разрешенных, вероятно, войдут медицинские и сельскохозяйственные продукты.

#sanctions #compliancepractice
Sanctions defense

В издании Republic вышло интервью с Иваном Жилиным.

Я оставлю за скобки рассуждения об экологии, но то что санкциями теперь можно оправдать все - от закрытия деклараций политиков до экономии на здоровье - это признак времени.

Получается некий sanction defense, который в отличие от compliance defense не предполагает работы над совершенствованием и исправлением.

Поэтому еще более нелепо выглядят красочные ESG отчеты. Как говорится: бумага стерпит, а санкции простят.

#compliancepractice #sanctions #ESG
Активы Артема Усса в Италии 🇮🇹 заморожены

Как пишет Bloomberg, вилла под Миланом, счет на 160 тысяч евро и 40,11% акций компании Luxury Sardinia — все эти активы сына губернатора Красноярского края Артема Усса арестовали в Италии после его побега в РФ. Усс был арестован по запросу США и сбежал из-под домашнего ареста в ожидании экстрадиции.

В РФ Артему Уссу изменили меру пресечения на подписку о невыезде. Российский суд в декабре заочно арестовал его по обвинению в отмывании денег.

#compliancepractice #sanctions
Традиционные санкции Украины 🇺🇦 по субботам

Президент Украины Владимир Зеленский подписал указы, которые вводят в действие решения Совета национальной безопасности и обороны страны о санкциях в отношении 40 физических и более чем 300 юридических лиц, связанных с Россией. Соответствующие документы опубликованы на сайте президента. 

В частности, под украинские ограничения попали:

Центризбирком РФ

 «Росбанк»

четыре российские политических партии — «Новые люди», ЛДПР, КПРФ и «Справедливая Россия».

сенатор Сулейман Керимов и его дочь Гульнара.

родственники российского бизнесмена Владимира Потанина.

много швейцарских юридических лиц

#sanctions #compliancepractice #Ukraine_sanction
Крупные зарубежные банки начали отказывать в проведении транзакций российским IT-компаниям, попавшим под санкции Украины, пишут «Ведомости».

Детали. По словам источника издания в подсанкционной компании, гонконгский банк HSBC отказал его компании в проведении оплаты зарубежному партнеру, сославшись на решение Совета национальной безопасности и обороны Украины, опубликованное в комплаенс-базе Dow Jones. 

С аналогичными проблемами в нескольких иностранных кредитных организациях, по информации «Ведомостей», столкнулись IT-интегратор «Крок» и дистрибутор электроники OCS Distribution, которые также находятся под санкциями Украины. В «Кроке» отказались от комментариев, в OCS Distribution не ответили на запрос.

Ограничения Киева сказались и на физлицах: им, например, начали отказывать в открытии счетов в банках Армении и Турции, сообщил собеседник «Ведомостей» в компании, включенной в санкционный список.

Контекст. 15 апреля Украина ввела санкции против «Яндекса», VK, Rambler, «1С» и других российских технологических компаний. Под ограничения попали 254 юрлиц, включая образовательные платформы Skillbox, Geekbrains и Skyeng, специализирующиеся на информационной безопасности компании InfoWatch и Positive Technologies.

Санкции сроком в 10 лет предполагают блокировку активов и запрет деятельности на территории Украины, полный или частичный запрет на сделки с ценными бумагами, ограничение полетов и перевозок по территории Украины и другие меры.

@forbesglobalrus
Продолжение поста про отказ работы банков, если компания либо физическое лицо находятся в украинских 🇺🇦 санкциях👆

Влияние украинских санкций на банки из разных юрисдикций - даже «дружеских» с точки зрения российского законодательства, становится существенным.

До этого в открытии счетов в ОАЭ 🇦🇪 отказывали лицам, находящимися в украинских санкциях.

Теперь IT компании сталкиваются с проблемами в Гонконге и в других юрисдикциях.

‼️ тенденция будет усиливаться, поэтому компании, которые попадают в украинские санкции, будут сталкиваться с проблемами по всему периметру бизнеса.

#compliancepractice #Ukraine_sanction #sanctions
20 апреля 2023 Европейский парламент принял поправки в регулировании криптоактивов

Европейский парламент в первом чтении принял Решение об одобрении поправок в Директиву (ЕС) 2015/849.

Регулирование направлено на то, чтобы обеспечить отслеживание криптовалютных переводов, как и любой другой финансовой операции, и блокировку подозрительных транзакций.

Сами предложения, в основе которых легли международные переговоры, нашли отражения в дополнительном документе на 367 стр.

#crypto #compliancepractice #banks #AML
Группа Ермака — Макфола предложила взимать с россиян «сбор на восстановление Украины» за получение виз

Международная группа экспертов Ермака-Макфола, разрабатывающая рекомендации по санкционной политике против России и Беларуси, опубликовала новые предложения по ужесточению мер против российской агрессии в Украине.

Составители документа указывают, что страны Европы должны присоединиться к тем государствам, которые уже запретили россиянам въезд по туристическим визам, как страны Балтии. Или же, согласно предложению, европейские государства должны обязать россиян платить, помимо консульского сбора, еще и «сбор на восстановление Украины».

«Россияне могут выбрать: заплатить дополнительный сбор и поехать в Рим или избежать сбора и отдыхать в Минске», — сказано в документе.

Также экспертная группа предлагает снизить уровень нефтяного потолка с $60 до $45 за баррель и ввести санкции против десяти крупнейших российских банков, в том числе Газпромбанка, и внести в санкционные списки «Алросу» и «еще тысячи россиян».

Кроме того, авторы документа предлагают разработать механизм снятия санкций с чиновников и олигархов за «надлежащее поведение».

‼️ бегло просмотрев предложения, понимаешь, что это чистый популизм. То есть заявленная цель и методы не совпадают.

Как россияне, которые с трудом получают визы или их не получают, должны способствовать прекращению того что происходит после 24 февраля 2022 г.? Как?

#compliancepractice #sanctions
Приговор в отношении американского юриста, связанного с Виктором Вексельбергом

25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинению в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также суд конфисковал у него $3,7 млн.

Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразились в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем американский юрист использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде.

Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г.

‼️После приговора можно ожидать обращение прокуратуры в суд по гражданской конфискации домов Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали.

#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation
Чехия ввела санкции против патриарха Кирилла

Правительство Чехии по предложению министра иностранных дел Яна Липавского внесло в санкционный список патриарха Кирилла (Владимира Гундяева), сообщается на сайте МИД Чехии.

Внесение патриарха Кирилла в список объясняется тем, что «нельзя злоупотреблять верой для оправдания зверств, совершенных российскими солдатами в Украине». По словам Липавского, доказательства причастности патриарха к оправданию войны в Украине занимают «более сотни страниц».

Санкции подразумевают запрет на въезд в страну и заморозку активов.

На уровне ЕС 🇪🇺 санкции против патриарха Кирилла не введены, однако он включен в санкционные списки Великобритании, Канады, Литвы и Украины. В июне 2022 года агентства сообщали, что его имя было включено в шестой пакет санкций ЕС, однако против введения санкций в отношении патриарха выступила Венгрия.

#compliancepractice #sanctions #EU
British American Tobacco PLC (BAT) согласилась выплатить более $635 млн по обвинению за нарушение санкций Северной Кореи

Компания British American Tobacco PLC и ее сингапурская дочка заключили соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA) с федеральной прокуратурой в связи с незаконными продажами сигарет в течение 10 лет после того, как компания объявила о выходе из своего северокорейского бизнеса.

BAT, производящая сигареты Lucky Strike, Dunhill и Pall Mall, продолжала продавать табачные изделия Северной Кореи через сингапурскую компанию, чем нарушила положения International Emergency Economic Powers Act (IEEPA).

‼️во-первых, как заявляется в пресс-релизе это самый большой штраф по режиму северокорейских санкций.

Во-вторых, DPA не так часто применяется в уголовных преследованиях по санкциям.

В-третьих, одновременно с DPA, публикуется обвинительное заключение в отношении трех физических лиц: северокорейского банкира Sim Hyon-Sop, и двух китайских 🇨🇳 соучастников Qin Guoming и Han Linlin.

#sanctions #compliancepractice #DoJ
Государственный банк Индии (SBI) запросил дополнительную информацию от нефтеперерабатывающих заводов, которые могли закупить российскую нефть по цене выше $60 за баррель

По сообщению издания Wire, в целях снижения риска нарушения санкций, регулятор Индии запросил данные о закупочных ценах у нефтепереработчиков, таких как Indian Oil Corp., Bharat Petroleum Corp. Ltd и Hindustan Petroleum Corp. Ltd.

#compliancepractice #sanctions #banks #sanction_violation
Forwarded from The Sanctions Law
Информация для адвокатов дьявола подсанкционных лиц // О новой генеральной лицензии 🇬🇧 Великобритании

OFSI опубликовало новую генеральную лицензию, разрешающую до 28 октября 2023 определенные операции, связанные с оказанием юридических услуг лицам, в отношении которых введены блокирующие санкции 🇬🇧 Великобритании.

Лицензия разрешает проведение финансовых операций, связанных с подсанкционными лицами, включая получение денежных средств и совершение платежей от имени или в их пользу при условии, что средства не станут доступны им, если это необходимо для оплаты юридических услуг и связанных с ними расходов.

Следует отметить, что лицензия распространяется на платежи за юридические услуги, оказание которых было начато до введения санкций в отношении лица. Возможно также суммировать суммы за оказание юридической помощи до введения санкций и после, но размер такого вознаграждения не должен превышать 💷 1 млн в целом и по 💷 500 тыс. за каждую стадию отдельно. Ограничен также размер почасовых ставок и расходы на связанные услуги, например, на перевод документов.

Интересной особенностью генеральной лицензии стало исключение из сферы юридических услуг, связанных с судебными разбирательствами о защите чести и достоинства. Некоторое время назад Financial Times упоминало, что диффамационные иски Пригожина мешают некоторым иностранным журналистам, в частности Эллиоту Хиггинсу, осуществлять профессиональную деятельность. Очевидно, что получить специальную лицензию на оказание такого рода услуг также окажется почти невозможным.

Кроме того, лицензия устанавливает обязательства по отчетности, которая должна быть предоставлена в OFSI в течение 7 дней после окончания оказания услуг или прекращения действия лицензии лицом, оказывающим услуги либо подсанкционным лицом.

#санкции
Обыски по делу Алишера Усманова

В Мюнхене следователи федерального и регионального управлений уголовной полиции провели обыски в штаб-квартире футбольного клуба «Бавария» и на домашнем стадионе команды «Альянц-арена». Об этом сообщает газета Bild.

Поводом для обысков стало дело об отмывании денег и уклонении от уплаты налогов в отношении российского бизнесмена Алишера Усманова, утверждает Bild. «Речь идет о многозначной миллионной сумме», — пишет газета.

На вопрос, какое отношение имеет Усманов к «Баварии», Bild отвечает, что российский бизнесмен знаком с экс-президентом клуба Ули Хенессом. До марта 2022 года Усманов посещал курортный город Тегернзее, где также часто бывал Хенесс, пишет газета.

В прокуратуре во Франкфурте-на-Майне сообщили, что ведомство не проводит расследований в отношении «Баварии». В самом клубе подтвердили эту информацию. Однако Bild настаивает, что представители «Баварии» выступают по делу лишь в качестве свидетелей, а не подозреваемых.

Представитель Усманова в комментарии ТАСС отверг наличие оснований для расследования в отношении бизнесмена.

«Как мы уже заявляли ранее, такие подозрения являются необоснованными, а любые предположения об „отмывании“ денег, их „сомнительном“ происхождении или уклонении от уплаты налогов — ложными и порочащими репутацию господина Усманова», — сказал представитель Усманова.

#sanctions #sanction_violation #EU
Расследование по коррупции в Auchan

Французское 🇫🇷 Центральное управление по борьбе с коррупцией, финансовыми и налоговыми правонарушениями (OCLCIFF) с 2020 года расследует случаи коррупции в российском подразделении группы Auchan, сообщил Challenges со ссылкой на судебные источники.

Источник Challenges сообщил, что OCLCIFF среди прочих допросило генерального секретаря, международного директора по безопасности Auchan и бывшего директора безопасности российского подразделения. Судебное расследование инициировали по фактам «подкупа иностранного должностного лица», «подкупа физлицом», а также «соучастия и сокрытия этих преступлений», отметил собеседник издания. Позднее ту же информацию подтвердил хорошо осведомленный источник агентства France Press (AFP).

По данным Challenges, расследование начали после интервью газете Les Echos Алексея Жаркова, в котором он утверждал утверждал, что сотрудники российского подразделения сети требовали плату у поставщиков за то, чтобы встать на полку сети, и устраивали утечки информации, позволявшие контрагентам ритейлера получить преимущество при проведении тендеров.

#compliancepractice #corruption #комплаенс