‼️ 2025 год.
Предложения по санкционному и другим видам  комплаенса

1) консультации компаний в отношении применения санкций / экспортного контроля (американских, европейских, российских и других)

2) карта санкционных рисков для компаний с учётом профиля компании и взаимодействия с контрагентами и клиентами из санкционных списков, так и без таковых.

3) консультации по реструктуризации сделок с учётом санкционного элемента и во избежания попадания в санкции.

4) обучение сотрудников компании клиента по санкционному комплаенсу и экспортному контролю.

5) разработка санкционной политики / экспортного контроля и регламентов / оговорок с учётом требований разных регуляторов, и помощь в настройке санкционного комплаенса в операционную деятельность компании.

6) проверка по запросу контрагентов и сделок в отношении санкционных и других рисков (due diligence).

7) ведение переговоров с контрагентами, включая банки по санкционным вопросам. Составление меморандумов для них.

8) составление запросов на лицензии в OFAC, BIS, OFSI и ЕС.

9) Due Diligence и profiling контрагентов и партнеров (не только санкционный, а по всем рискам)

10) заключения по исламскому праву и вопросам, связанным с юрисдикциями Ближнего Востока (включая Израиль и ОАЭ) .

11) работаем в разных юрисдикциях, включая Кипр 🇨🇾 , Великобританию 🇬🇧, Израиль 🇮🇱 и ОАЭ 🇦🇪.

О нас: https://sanctions.legal

Пишите на почту [email protected] либо @CompliancePBot

#compliancepractice  #sanctions

Санкции Польши

Польша вводит санкции в отношении ГК «Торгсервис» (управляет сетью магазинов «Светофор») и ее акционеров — братьев Сергея и Андрея Шнайдеров, сообщили в пресс-службе польского МВД.

В ведомстве объяснили это решение тем, что ГК «Торгсервис» «располагает финансовыми и экономическими ресурсами», которые «косвенно поддерживают» проведение военной операции на Украине.

#compliancepractice #sanctions #EU

Запрет на ввоз банкнот евро в Россию распространяется и на случаи, когда деньги предназначены для лечения, следует из решения Европейского суда

Ввезти в страну можно только сумму, которая необходима для оплаты проезда и проживания.
В аэропорту Франкфурта-на-Майне у одной из пассажирок, которая летела в Россию, при досмотре обнаружили почти €15 тыс. банкнотами. Часть денег она хотела потратить на медицинские услуги, в частности стоматологические процедуры, гормональную терапию в клинике по лечению бесплодия и лечение после пластики груди в клинике пластической хирургии. Таможенники изъяли деньги, оставив ей лишь около €1 тыс. на расходы на поездку.

#EU #court #sanctions #compliancepractice

В США 🇺🇸 законопроект о санкциях

72 сенатора поддержали законопроект о введении жестких санкций против России в случае ее отказа от мирных переговоров, заявил один из авторов инициативы республиканец Линдси Грэм.

Его слова приводит Bloomberg.
Грэм назвал законопроект "сокрушительным": он, в частности, предусматривает введение 500-процентного тарифа для стран, импортирующих из России нефть, нефтепродукты, природный газ или уран. Кроме того, предлагается запретить американским банкам инвестировать в структуры, связанные с российским правительством, а гражданам США – покупать российские гособлигации.

#compliancepractice #sanctions

Бельгийская Euroclear планирует изъять и перераспределить около €3 млрд средств, замороженных на счетах российского  Национального расчетного депозитария (НРД), сообщил Reuters.

Деньги будут использованы для компенсации потерь западных инвесторов, пострадавших от действий России, отметили три собеседника агентства.
По их словам, в последние месяцы Москва изъяла наличные на €3 млрд, которые Euroclear хранила в НРД, чтобы использовать их для компенсации потерь российских инвесторов, пострадавших от западных санкций.
Собеседники Reuters отметили, что €3 млрд, которые разблокирует Euroclear, — это часть из наличных, акций и облигаций на сумму в €10 млрд, которые принадлежат российским компаниям и физлицам, попавшим под санкции ЕС.

#compliancepractice #sanctions #EU

Инкотермс в помощь Китаю

Китайские компании, желая обойти введенные американским президентом Дональдом Трампом импортные пошлины, начали искусственно занижать стоимость товаров, сообщает Financial Times, которая проанализировала предложения китайских экспортеров.

Для обхода импортных тарифов китайские компании прибегают к тактике, известной условие Incoterms DDP — delivered duty paid (поставка с оплатой пошлины). Это условие требует от продавца не только доставить товар в назначенное место, но и покрыть все затраты, связанные с прохождением таможни.

#compliancepractice #tariff #sanctions

Один из самых нетравильных занятий в области санкционного и экспортного комплаенса - это идентификация ECCN и понимание подпадает ли это под лицензию либо под исключение.

Если у кого вопросы в этом есть - будем рады помочь.

С точки зрения истории развития Американского, да и вообще европейского экспортного контроля - то все началось давольно поздно. Попытки предотвратить создание ядерной бомбы Индии породили две конвенции Treaty on the nonproliferation of nuclear weapons (NPT) 1968, Biological and Toxin Weapons Convention (BTWC) 1972 и Nuclear Suppliers Group, созданной в 1974 году, чтобы контролировать экспорт материалов двойного назначения. Но это не помогло - у Индии появилось ядерное оружие.

У заклятого врага Индии - Пакистана, ядерное орудие тоже есть, но было создано чуть позже в 1998 г по чертежам, выкраденным из Голландии и не без помощи китайских друзей. Потом, конечно, на Пакистан наложили санкции, но только толку пить Боржоми, когда почки отказали.

#sanctions #export #compliancepractice #EAR

Штраф OFSI за непредоставление информации

11 апреля 2025 года OFSI наложила денежный штраф в размере 5000 фунтов стерлингов на зарегистрированную в Великобритании компанию Svarog Shipping & Trading Company Limited («Svarog»).

Этот штраф связан с информационным правонарушением и является первым в своем роде, наложенным OFSI. Svarog не ответил в установленные сроки на Запрос информации (RFI), направленный OFSI, и не предоставил разумного оправдания.

OFSI направила запрос информации компании Svarog 26 января 2024 года в рамках масштабного и сложного расследования. Компания Svarog не ответила на запрос информации к установленному сроку. Несмотря на напоминания, отправленные OFSI, ответ компании Svarog был получен только после того, как OFSI связалась с аудиторами компании Svarog. Компания Svarog извинилась за то, что не ответила на запрос информации, но не предоставила разумного оправдания для пропуска установленного законом срока.

Какие выводы для комплаенса:

1. Компаниям следует осознать всю серьезность и оперативно предоставлять информацию регулятору

2. Быть активными

3. Иметь эффективные системы связи и мониторинга

#OFSI #sanctions #compliancepractice

Великобритания 🇬🇧 ввела санкции в отношении теневого флота

Попали в санкции как сами корабли,

📌так и физические лица.

Etibar EYYUB
Tahir GARAYEV
Ahmed KERIMOV 
Anar MADATLI
Talat SAFAROV

📌4 Юридические лица:

BX ENERGY  
NORD AXIS LTD
SOGLASIE INSURANCE COMPANY LIMITED
ROMARINE AS

#sanctions #compliancepractice #OFSI

Президент США Дональд Трамп заявил, что отдаст приказ о прекращении санкций против Сирии. Ранее глава Сирии аш-Шараа предложил Трампу соглашение о природных ресурсах по аналогии с заключенным с Украиной, сообщал The Times. В ответ Трамп допустил возможность «нового старта».

#compliancepractice #sanctions #OFAC

План по борьбе с корпоративными преступлениями

12 мая 2025 года Мэтью Галеотти, глава уголовного отдела Министерства юстиции («DOJ»), опубликовал новый план по борьбе с преступлениями в сфере профессиональной этики («План по борьбе с преступлениями в сфере профессиональной этики») под названием «Focus, Fairness, and Efficiency in the Fight Against White-Collar Crime». В плане по борьбе с преступлениями в сфере профессиональной этики изложены приоритеты и цели, которые соответствуют уже сформулированным приоритетам администрации «Америка прежде всего», таким как повышение эффективности правительства путем борьбы с мошенничеством на рынках и в государственных программах США, введение тарифов и преследование за распространение наркотиков.

В частности, перечислены десять «областей с высоким уровнем воздействия» (high-impact area):

📌Растраты, мошенничество и злоупотребления, которые «наносят вред» государственному бюджету;
📌Торговое и таможенное мошенничество, включая уклонение от уплаты пошлин;
📌Рыночные манипуляции или другое мошенничество, особенно если они совершаются аффилированными с Китаем компаниями, котирующимися на биржах США, или через них («субъекты с переменным интересом» или «VIE»);
📌Инвестиционное мошенничество;
📌Нарушения санкций;
📌Преступления, связанные с отмыванием денег;
📌Материальная поддержка корпорациями иностранных террористических организаций;
📌Незаконное производство или распространение наркотиков и опиоидов;
📌Взяточничество, которое влияет на национальные интересы США, подрывает национальную безопасность США, наносит ущерб конкурентоспособности предприятий США или обогащает иностранных коррумпированных чиновников; и
📌Преступления, связанные с цифровыми активами, включая мошенничество инвесторов или потребителей и использование цифровых активов в целях содействия преступной деятельности.

#sanctions #fraud #DoJ #compliancepractice #комплаенс

Совет ЕС утвердил 17-й пакет санкций против России.

В санкционный список попали 189 судов «теневого флота», а также 75 физических и юридических лиц. В их числе:

▪️ «Сургутнефтегаз»
▪️ Золотодобытчик «Атлас майнинг»;
▪️ «Волжское Пароходство»;
▪️ Страховая компания ВСК;
▪️ Производитель стрелкового оружия Lobaev Arms;
▪️ Станкостроительный холдинг «Стан»;
▪️ Производители дронов «Беспилотные системы» и НПЦ «Ушкуйник»;
▪️ Музей-заповедник «Херсонес Таврический»;
▪️ Глава «Камаза» Сергей Когогин;
▪️ Гендиректор ЦНИИ «Электрон» Алексей Вязников;
▪️ 28 российских судей и следователей.

Срок вступления 17-го пакета в силу будет зависеть от хода переговоров по Украине, заявили в Еврокомиссии.

#compliancepractice #sanctions #EU

Великобритания тоже расширила санкционный список

Так попали 18 танкеров «теневого флота», а также более 80 физлиц и организаций. Среди них:

▪️ Санкт-Петербургская валютная биржа (СПВБ);
▪️ Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов»;
▪️ Десятки регистраторов и депозитариев («Р.О.С.Т.», «Инфинитум», «Регистратор Капитал» и другие);
▪️ Производитель металлопроката АО «Корпорация Красный Октябрь»;
▪️ Компании Atoma LLC и Consul Group (участники схем по поставкам в обход экспортных ограничений);
▪️ Дистрибьютор электронных компонентов MT-Systems LLC;
▪️ Несколько логистических компаний из Китая.

#sanctions #UK #compliancepractice

The UK 🇬🇧 imposed new sanctions targeting 3 individuals, 2 illegal settler outposts and 2 organisations supporting violence against Palestinian communities in the West Bank.

Measures include financial restrictions and travel bans, including on high-profile extremist settler leader Daniella Weiss.

In a statement to the House, the Foreign Secretary is set to announce a formal pause of free trade agreement negotiations with Israel, effective immediately
he will make clear the UK’s complete opposition to the IDF’s new, extensive ground operation through Gaza, repeat UK demands that Hamas release all the hostages immediately and unconditionally, and reiterate that Hamas cannot continue to run Gaza.

#compliancepractice #sanctions #UK

Новый законопроект в США о санкциях в отношении РФ

Он предлагает, в частности:

📌добавление российского центрального банка в список OFAC SDN, аналогичный списку центрального банка Ирана,
📌 запрет находящимся в США финансовым учреждениям обрабатывать любые переводы средств в Россию или из России (за исключением случаев получения лицензии) и
📌 введение санкций против поставщиков услуг глобальной финансовой связи, которые продолжают предоставлять услуги российским банкам, находящимся под санкциями США.
📌 раздел 17, который грозит 500% пошлинами на импорт любых товаров или услуг из страны, которая, как установлено, «заведомо продает, поставляет, передает или покупает нефть, уран, природный газ, нефтепродукты или нефтехимическую продукцию, происходящие из Российской Федерации».

#sanctions #compliancepractice #OFAC

OFAC выдал GL 25 и приостановил санкции в отношении сирийских лиц

Однако это приостановление действует в отношении только лиц, которые поименованы в приложении к GL: от минтуризма до газовой компании

#compliancepractice #OFAC #sanctions

До 31 мая 2025 года ВСЕ компании в ADGM должны ввести whistleblowing arrangements.

Фри зона даже разработала guidance

Но кто бы ее слушал - теперь все компании бегают по рынку не знают что делать.

#whistleblowers #sanctions #compliancepractice

A federal court on Wednesday ruled President Trump does not have the authority under economic emergency legislation to impose sweeping global tariffs.

The court, ruling in two separate cases, issued a summary judgment throwing out all the tariffs Trump imposed under the International Emergency Economic Powers Act, or IEEPA.

Trump used the 1977 law, which had never before been invoked in a tariff situation, to unilaterally impose sweeping trade levies worldwide.

#tariff #sanctions #compliancepractice

Президент США 🇺🇸 Дональд Трамп подписал указ о повышении импортных пошлин на сталь и алюминий с 25% до 50% с 4 июня.

Повышение таможенных тарифов окажет большую поддержку металлургическим отраслям и «снизит или устранит угрозу национальной безопасности, исходящую от импорта стальных и алюминиевых изделий и их производных», говорится в опубликованном документе. 

В отношении Великобритании тариф не действует.

#compliancepractice #sanctions #tariff

Обвинение за нарушение санкций и отмывание

Американский DoJ предъявил обвинительное заключение из 22 пунктов, в котором Юрию Гугнину, также известному как Юрий Машуков, и 38-летнему Джорджу Гугнину, жителю Нью-Йорка и гражданину России, предъявлены обвинения в совершении различных преступлений, связанных с использованием его криптовалютной компании Evita для перевода более $500 млн зарубежных платежей через банки США и криптовалютные биржи с сокрытием источника и цели транзакций через российские санкционные банки.

Согласно судебным документам, Гугнин обвиняется в мошенничестве с использованием электронных средств и банковских операций, сговоре с целью обмана США, нарушении Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA), ведении нелицензированного бизнеса по переводу денег, невыполнении эффективной программы по борьбе с отмыванием денег, непредставлении отчетов о подозрительной деятельности, отмывании денег и связанных с этим обвинениях в сговоре. Гугнин был арестован и предстал перед судом сегодня в Нью-Йорке.

#sanctions #sanction_violation #DoJ #комплаенс