🔎 Проверка иностранных контрагентов и проведение процедур Due Dilligence в современных условиях.

Семинар в гибридном формате.

Место проведения: Большой конференц-зал Московской торгово-промышленной палаты по адресу:
г. Москва, ул. Петровка д. 15 стр. 1, а также онлайн-трансляция на платформе ZOOM.

📝 28 сентября 2023 г. с 10:00 до 12:00 часов.

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:
• Закрытие данных – что подпало под определение контрсанкционной информации, кто и какие данные имеет право закрывать. Статистика, нормативная база и практика.

• Специфика проверки компании с зарубежными (в том числе оффшорными) собственниками или дочерними предприятиями. Особенности проведения Due Diligence в компаниях с иностранными бенефициарами.

• Особенности проверки контрагентов в Казахстане.

• Как проверить контрагента в Китае и других азиатских странах.

• Альтернативные источники данных, оперативно отражающих изменения состояния бизнеса – информация о сбыте, платежах, трафике, сбор цифрового следа.

• Добровольное раскрытие информации: новые возможности для бизнеса.

• Проверка иностранных контрагентов перед заключением экспортного контракта – новая мера поддержки МЭЦ для московских экспортеров.

Семинар бесплатный. Регистрация обязательна.
В семинаре можно участвовать очно - в Большом зале Московской ТПП, а также онлайн - путем подключения на платформе ZOOM.

#compliancepractice #training #DD

Дело в экономколлегии ВС

В марте 2022 года ООО ИС ТЕКС стало клиентом Московского индустриального банка (МИнБанк), а 6 мая того же года поручило перевести $59,4 тыс. через Halyk Savings Bank of Kazakhstan (банк-посредник) на счет Universal Art Textile в казахстанском Tenge Bank (банк-бенефициар).

Со счета ИС ТЕКС деньги списали, но до бенефициара платеж не дошел из-за попадания Минбанка в SDN 8 мая 2022 г.

ИС ТЕКС обратились в суд. Проиграв в первой инстанции, банк подал в апелляцию.

Промсвязьбанк (в июне 2023 года стал правопреемником МИнБанка) подал жалобу в ВС, настаивая, что банк действовал в соответствии со «сложившейся практикой международных расчетов в иностранной валюте».

Промсвязьбанк уточнил, что с декабря 1991 года BNY Mellon был для МИнБанка «единственным банком-корреспондентом для расчетов в долларах США» и через него успешно проводились десятки валютных платежей. Казахстанский банк-посредник также осуществлял переводы долларов только через BNY Mellon, поэтому этот «маршрут платежа является единственно верным».

‼️ Промсвязьбанк считает, что средства истца «не утрачены», поскольку OFAC может выдать лицензию. ИС ТЕКС даже обращалась за лицензией, но не предоставила дополнительные документы по запросу OFAC и не получила ее. И я согласен с банком, что у компании остается возможность вернуть деньги, снова обратившись к американскому регулятору.

ВС счел эти доводы заслуживающими внимания и 25 сентября передал дело в экономколлегию. Дата заседания пока не назначена.

#compliancepractice #court #sanction

Совместное онлайн-мероприятие КИАП и BAC – Сербия как актуальная юрисдикция для международного арбитража


5 октября 2023 года в 11:00 (Мск) состоится международная онлайн-конференция КИАП и Белградского арбитражного центра (BAC) «Сербия как актуальная юрисдикция для международного арбитража».
Среди основных спикеров - Мая Станивукович, председатель BAC, Владимир Павич, вице-председатель BAC, Милош Живкович, член Совета BAC и советник юридической фирмы Živković Samardžić, Йован Никчевич, партнер юридической фирмы Nikčević Kapor. Модератор – Анастасия Рябова, практика МКА КИАП.

На мероприятии обсудят, как работает международный арбитраж в Сербии, а также основные аспекты регулирования международных контрактов по сербскому праву.

Мероприятие будет проходить на русском и английском языках с синхронным переводом.
Регистрация на мероприятие бесплатная. Мероприятие закрыто для юридических консультантов.

Подробная программа и регистрация по ссылке.
https://events.webinar.ru/70483047/115948565

#compliancepractice #court #webinar #training
 

Продолжение истории про миграционный фрод: превращение Тамары в Марию Орейра

Появился ряд компаний, которые помогают сделать паспорт Мексики либо Болгарии. Такая услуга за одного стоит €75-100 k.

Но в этой замечательной картине есть один изъян - получение подложного свидетельства о рождении, где один из родителей будет якобы рожденный в Болгарии либо в Мексике.

Люди ведутся на это. А потом они, либо их родители (теперь уже Мария Орейра) подают на визы и все это выясняется. И получают уголовку за фрод и подделку документов.

Берегите себя и не давайте себя обмануть.

#compliancepractice #fraud

Американский BIS 🇺🇸гармонизирует спецификацию по экспортному контролю

В Документе, опубликованном 26 сентября 2023 г., BIS поясняет, что вместе с международными партнерами, включая ЕС 🇪🇺 и Японию, E5 договорились определить приоритетность контролируемых предметов в определенных кодах Гармонизированной системы (ГС), которые Россия использует в своих системах вооружений.

Все страны E5 либо ввели санкции и экспортный контроль, либо усилили контроль над этими статьями, чтобы предотвратить уклонение от экспортного контроля.

Коды ГС в списке включают электронные компоненты, такие как интегральные схемы и модули радиочастотных (РЧ) приемопередатчиков. В список включены предметы, необходимые для производства и испытаний электронных компонентов и схем, извлеченных с поля боя.

#compliancepractice #BIS #export

DOJ активизировало расследование в отношении Credit Suisse Group и UBS Group AG в связи с предполагаемым уклонением от антироссийских санкций.

То, что началось с серии повесток, направленных ряду банков в начале этого года, переросло в полномасштабное расследование с упором на Credit Suisse, говорят источники.

Многие вспомнили, что дети высокопоставленных российских чиновников работали в швейцарском банке, что, согласно FCPA, рассматривается как подкуп.

#compliancepractice #sanction #FCPA

Гонконг 🇭🇰 больше не безопасная гавань для обхода санкций

США 🇺🇸 предъявило обвинение в обходе санкций жителю Гонконга и российскому гражданину Максиму Марченко.

Через офшорные компании Alice Components Co. Ltd. (Alice Components), Neway Technologies Limited (Neway) and RG Solutions Limited (RG Solutions) он организовал схему незаконного приобретения микроэлектроники двойного назначения американского производства с военным применением от имени конечных пользователей в РФ.

Как только американцы выманили его на свою территорию, он был задержан.

#compliancepractice #sanction_violation #DoJ

Банк Интеза получил разрешение

Опубликовано распоряжение, согласно которому разрешается совершение сделок (операций), влекущих за собой изменение прав пользования 100% АО «Банк Интеза». 

Пока банк «Интеза» наряду с Юникредит Банком (принадлежит итальянской Unicredit) и Райффайзенбанком (принадлежит австрийскому Raiffeisen Bank International) является одним из немногих иностранных банков, продолжающих работу в России.

#compliancepractice #контр_меры

Вышла статья Дениса Примакова «Санкционный комплаенс российских контрмер: что нового», в которой анализируются меры комплаенса в отношении «блокируемых лиц».

Также анализируются разные подходы в определение теста контроля (в РФ его можно назвать «формальным»), в отличие от других юрисдикций, где подходят расширительно к определению подконтрольного лица (неформальный подход)

#compliancepractice #контр_меры

Великобритания 🇬🇧 расширила санкционный список

Санкции введены в отношении:

✅ главы МЧС Александр Куренков,

✅ членов ЦИК России и

✅ руководитель центрального исполнительного комитета «Единой России» Александр Сидякин,

✅ а также чиновники из новых регионов.

#compliancepractice #sanction #UK

📚 Семинар-вебинар
Российские контрсанкционные меры: актуальные изменения в сфере корпоративного права, валютного регулирования и отдельных видов сделок

Дата мероприятия: 20 октября 2023 г.
Время проведения:10:00 до 14:00 часов.

На семинаре будут рассмотрены наиболее важные ограничительные меры, принятые Россией в ответ на экономические санкции иностранных государств, а также изучена практика правоприменения.
Партнеры семинара – Российский совет по международным делам (РСМД) и Адвокатское бюро КИАП.
Регистрация по ссылке

#training #sanction_training #compliancepractice #export #контр_меры

Сага Гульнары

Новый этап погони за активами Гульнары Каримовой разворачивается в Швейцарии. Это после того как большая сумма была отдана правительству Узбекистана 🇺🇿.

Федеральная прокуратура Швейцарии 🇨🇭 направила в суд обвинительное заключение по делу Гульнары Каримовой. В нем содержится требование о конфискации активов на сумму около $480 млн. Каримову обвиняют в том, что она способствовала созданию и становлению преступной организации, открытию банковских счетов и выплате преступных активов, подготовке фиктивных документов.

Обвинение предъявлено также бывшему гендиректору узбекистанского филиала российской телекоммуникационной компании (как вы помните, там была история с Билайном и МТС - две компании получили DPA и монитора). Его имя и название компании не раскрываются.

#compliancepractice #corruption #DPA

Нидерландское KPMG провела исследование Forensic sanctions survey

Так, исследователи выяснили, что основная проблема при работе с санкциями и в санкционном комплаенса. - это сложность требований (complexity of requirements) - 60% опрошенных. На втором месте с 45% стоит сложность проверочных процедур и скрининга.

Распределение ролей между первой линией защиты и второй (комплаенс) выглядит следующим образом: саму проверку нового клиента (onboarding DD) и вторичные проверки проводят владельцы бизнес процессов.

Оценку рисков проводят как первая линия защиты (60%) так и вторая (40%). Комплаенс сосредоточен больше на составлении руководств по лучшим практикам и регулированию и на методах санкционных проверок.

#compliancepractice #sanction #DD #reports

Как вы видите на графике, в отличие от европейский компаний, российские (или респонденты, которые отвечали на мой вопросник) компании сталкиваются с двумя самыми большими сложностями:

На первом месте (так же как и у европейцев) - сложность (непонятность) регулирования

На втором месте - нет поддержки со стороны руководства, отсюда нет ни ресурсов, ни компетенции.

Несмотря на то, что санкционное давление стало повсеместным, еще не все руководители компаний осознают, что санкции могут угрожать стабильности бизнес процессов и их безопасности.

#compliancepractice #sanction

Отчет GRECO по Кипру

2 октября 2023 г. Греко опубликовал на своем сайте отчет по 5 раунду оценки антикоррупционных усилий страны.

Из интересного:

✅ В 2022 г. наконец-то было создано Антикоррупционное Управление, которое имеет функции расследования и превенции.

✅ Из-за скандальной истории с Cyprus Investment Programme (CIP), доверия к гос институтам еще более снизилось (96% населения отмечают высокую коррупцию в стране). ГРЕКО рекомендует разработать согласованную стратегию в области добропорядочности (inegrity) высших должностных лиц

✅ Отсутствует оценка коррупционных рисков

✅ Закон (Law on the Incompatibility in Exercising the Duties of Certain Officials of the Republic and Specific Profession and Other Relevant Activities (Law 7(I)/2008)) исключает из-под действия норм по разрешению конфликта интересов широкий перечень лиц - от президнета Республики до министров

✅ Новый закон 2022 г. “О прозрачности принятии государственных решений” налагает обязательство заявить о конфликте интересов в Антикоррупционное Управление, но с учетом GDPR и местного закона о защите ПД, ведомство может публиковать обезличенную информацию о конфликте интересов и об отстранении от должности, но пока в практике таких публикаций не было.

✅ Подарки 🎁 ниже 150 евро возможны (🤦)

#compliancepractice #corruption #reports #Greco

‼️«Трансперенси Интернешнл — Россия» возобновляет работу за пределами Российской Федерации

В марте 2023 г. Генпрокуратура РФ признала «нежелательной» организацией международное движение Transparency International (TI) со штаб-квартирой в Берлине (ФРГ). Практика применения законодательства о таких организациях в России сделала дальнейшую работу российской «Трансперенси» небезопасной, несмотря на то, что мы являемся отдельной национальной организацией и юридически не должны нести никакой ответственности в связи с решением Генпрокуратуры. Поэтому наше юридическое лицо — АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив “Трансперенси Интернешнл-Р”» (Центр «ТИ-Р»), основанное в 1999 году, было ликвидировано.

Сайт организации (https://transparency.org.ru/) заморожен с момента прекращения деятельности организации и остаётся архивом проделанной за многие годы работы. Однако опыт и знания в сфере противодействия коррупции, накопленные нами почти за четверть века, не могут просто так исчезнуть, поэтому мы приняли решение возобновить работу за пределами России в новом формате.

Наше решение поддержало международное движение TI, и коллектив, состоящий из членов команды ТИ-Р, находящихся за пределами России, получил официальную аккредитацию как «российское отделение TI в изгнании». Деятельность ТИ-Р больше не осуществляется на территории РФ.

Мы продолжаем и продолжим нашу работу по гражданскому противодействию коррупции в России и отстаиванию принципов прозрачности, подотчетности, порядочности и честности. Команда ТИ-Р будет выпускать новые исследования и расследования, а также укреплять международное сотрудничество в сфере борьбы с коррупцией. Ищите всю информацию о нашей работе на новом сайте.

Подписывайтесь на наши социальные сети и до скорой встречи!

🔷 Facebook | Twitter | LinkedIn

Шах и мат: Carlsberg объявила об отзыве у «Балтики» лицензии на свои бренды пива

Carlsberg Group решила отозвать у «Балтики» лицензии, позволявшие российской компании производить и продавать продукцию датской корпорации. Об этом говорится в заявлении на сайте Carlsberg Group.

«Мы проинформировали пивоваренную компанию „Балтика“ о расторжении лицензионных соглашений, которые позволяют „Балтике“ производить, продвигать и продавать всю продукцию Carlsberg Group, включая международные и региональные бренды», — сообщает Carlsberg Group..

Carlsberg Group называет решение об отзыве лицензий ответом на действия российских властей, передавших «Балтику» под временное управление Росимущества.

Напомним, что 16 июля был подписан указ о передаче под управление Росимущества (а фактически о национализации) российских отделений Danone и пивоваренной «Балтики».

Carlsberg принадлежат торговые марки пива Tuborg, Kronenbourg и ряд других.

#compliancepractice #confiscation #sanction

2 октября ЕС 🇪🇺 обновил FAQs по стали

Помните, мы с вами уже затрагивали проблему экспорта из третьих стран стали и подтверждающих документов (MTC).

ЕС 🇪🇺 обновил правила о запрете на импорт продукции железа и стали (Article 3g(1)(d)) , переработанной в третьих странах, включающей в себя железо и сталь из России.

В новых FAQs объясняется, на какие изделия из железа и стали распространяется запрет, распространяется ли запрет на временный импорт, соответствующие даты вступления запрета в силу, а также доказательства и подтверждения происхождения, которые необходимо предоставить.

#sanction #compliancepractice #steel #FAQs #EU

EU FAQs (updated)

Всегда полезно иметь консолидированную версию EU FAQs под рукой.

Актуально на 2 октября (дополнения по стали и товарам двойного назначения)

Не благодарите (just share it) 🙂

#EU #FAQs #sanction #compliancepractice