Британия 🇬🇧 обновила Руководство по UK FINANCIAL SANCTIONS

Дополнения внесены в следующие разделы:

✅ раздел 6.9. Порядок подачи на специальные лицензии. Даются советы как лучше оформить, чтобы не отказали (четкость и точность формулировок, подробное описание и др.) и

✅ раздел 11. Порядок внесения изменений в заявление на лицензии

#compliancepractice #sanctions #OFSI

Румыния 🇷🇴 ратифицировала Конвенцию ОЭСР о запрете подкупа иностранных должностных лиц

Сама Конвенция для страны начнёт действовать 60 дней спустя, с 23 сентября 2023 г.

Еще в мае 2023 г. Румыния 🇷🇴 стала членом рабочей группы по данной Конвенции Working Group on Bribery in International Business Transactions и начнёт участвовать в peer review.

#compliancepractice #OECD #anticorruption #комплаенс

Дело Евгения Швидлера по снятию санкций в Лондонском суде

В прошлый четверг состоялось судебное заседание в лондонском суде.

Соратник Романа Абрамовича, миллиардер Евгений Швидлер в своем иске обвинил власти Великобритании в «репрессивном обращение» (NB. он давно в России не жил не знает, что такое «репрессивное обращение»).

В ответ представители правительства Великобритании заявили, что введение санкций против Швидлера помешает ему и другим лицам работать или инвестировать в сектора, представляющие стратегическую и экономическую выгоду для России.

Оспаривая обвинения в дискриминации, правительство заявило, что оно наложило санкции не только на директоров Evraz русских по национальности, но и на тех, кто также был связан с Абрамовичем.

#sanctions #compliancepractice #UK #court

Часть 1: Есть ли в санкционном комплаенсе этическое измерение?

Как известно, антикоррупционный комплаенс состоит в том числе из business ethics /business integrity. Управление конфликтом интересов, этический кодекс, zero tolerance to corruption - неотъемлемая часть комплаенс функции.

Но когда мы говорим о санкционным комплаенсе: мы подразумеваем только следование нормативным актам или этическое тоже важно?

В прошлом году многих в РФ удивило, что иностранные компании из РФ сами стали уходить. Многие задавали вопрос: Почему они уходят, ведь на них напрямую санкции не распространяются?

Уход компаний с российского рынка даже с учетом экономических потерь можно рассматривать как этический ход + репутационные риски.

Второе: чем комплаенс офицер будет всегда отличаться от санкционного консалтинга - это тем, что все-таки функция комплаенс не будет придумывать как обойти санкции (это уже будет тогда не комплаенс). А некоторые юристы могут себе это позволить.

Если следовать данной логике, становится понятным почему британский регулятор так взялся за санкционный комплаенс для юристов (об этом мы писали несколько раз).

В санкционном комплаенсе есть этическое измерение, но оно не настолько выпукло, как в ESG или в антикоррупционном комплаенсе.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #anticorruption #ethics

🇺🇸 США напоминают о “выгодах” добровольного раскрытия нарушений

Сегодня Минфин, Минюст и Госдепартамент США опубликовали совместное уведомление о возможности добровольного раскрытия нарушений санкционного законодательства. В частности, Отдел национальной безопасности Министерства юстиции (National Security Division, NSD) напомнил, что оперативное самораскрытие экспортных и иных нарушений позволяет компаниям снизить, а в некоторых случаях даже избежать потенциальной уголовной ответственности.

Для смягчения мер ответственности NSD требует от компаний-нарушителей санкций принятия следующих мер:
✔️ Добровольное раскрытие информации о совершенном нарушении;
✔️ Сотрудничество с правоохранительными органами;
✔️ Своевременное и надлежащее устранение всех нарушений (например, посредством внедрения системы корпоративного комплаенса).

Вышеупомянутых мер, однако, не будет достаточно в случае совершения организацией нарушений вопиющего характера, включая сокрытие причастности высшего руководства к преступлениям, их неоднократность, экспорт “особо чувствительных” товаров и технологий, незаконное получение прибыли в крупных размерах и пр. Вместе с тем следование требованиям NSD может позволить юридическим лицам урегулировать нарушения посредством выплаты штрафа в меньшем размере по сравнению с изначальным.

Минторг и Минфин США опубликовали также собственные требования, позволяющие снизить меру ответственности за нарушение американского санкционного законодательства. Однако в целом их содержание совпадает.

Суд ЕС 🇪🇺 снял санкции с бывшего генпрокурора Украины

Суд Европейского Союза аннулировал решение Совета ЕС от 3 марта 2022 года о продлении санкций против экс-генпрокурора Виктора Пшонки Украины 🇺🇦 и его сына Артема, которые с сентября прошлого года уже не находятся в санкционном списке Евросоюза.

"Решение Совета (CFSP) 2022/376 от 3 марта 2022 года относительно ограничительных мер, направленных против определенных лиц, организаций и органов, учитывая ситуацию в Украине, отменяется в той части, что имя Пшонки Виктора Павловича оставили в перечне лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются эти ограничительные меры", – говорится в решении суда.

Аналогичное решение принято и в отношении его сына Артема.

#sanctions #compliancepractice #EU #court

Юристы в РФ продолжают убеждать друг друга и клиентов, что надо подавать в суды на Евроклир.

Но можно внесу pinch of salt в эту замечательную картину.

1) Деньги на счете типа C - это не деньги Евроклир, это деньги клиентов-инвесторов. Это активы европейских физиков. На них обратить взыскание после получения российского решения не получится. Получается, что через суды российские физики начинают «воевать» с европейскими физиками, что так себе перспектива.

2) получение специальных лицензий в общем порядке довольно рабочий вариант, в то время как тяжбы в российском суде (в самом справедливом) только лишь разозлит регулятора и ЕС 🇪🇺 может включить механизм вторичных санкций за попытку обхода санкций.

#court #compliancepractice #EU #sanctions #Euroclear

Часть 2: Экстерриториальный эффект санкций

Не спешите утвердительно кивнуть и сказать, что односторонние санкции не легитимны.

В антикоррупции или в ESG есть международные документы: от Конвенции ООН против коррупции и Конвенции ОЭСР о подкупе иностранных должностных лиц до ооновских принципах устойчивого развития. Это говорит о том, что противодействие коррупции это юридический или политический механизм больше? Ответ будет зависеть от того, кто будет отвечать на этот вопрос (например, в РФ организации, которые занимаются борьбой с коррупцией либо признаются нежелательными либо еще хуже).

Когда мы говорим о санкциях на международном уровне: на ум приходит только Резолюции Совбеза ООН, все остальные юридические документы принадлежат отдельным странам либо сообществам (ЕС).

Говорит ли это о меньшей легитимности в санкциях? Любая юрисдикция будет говорить, что ее документы обязательны, а документы других юрисдикций имеют сомнительную легитимность . Принцип суверенитета и другие принципы международного права.

Но в контексте комплаенса обсуждение вопроса о легитимности теряет практический смысл. Лучше говорить об экстратерриториальности действия того или иного акта. Экстерриториальное действие зависит от того сколько субъектов и как признают его действие (юридическое прямое или фактическое косвенное, как в примере следования американским санкциям во избежания попадания во вторичные санкции). Например, неамериканский банк будет признавать действие SDN листа, а неамериканское муниципальное /местное учреждение, если и знакомо с понятием SDN, то благодаря новостям, потому что для него эти знания не релевантны в деятельности (ipso facto он вряд ли работает с US persons).

#sanctions #compliancepractice #комплаенс

Партнерский материал

SMARTGEN — крупнейший русскоязычный Multi-Family Office в Израиле — представляет свой взгляд на результаты экономики Израиля в первом полугодии 2023 года и общий прогноз до конца года.

SMARTGEN анализирует рынки капитала, недвижимости, сектор высоких технологий и делится с вами своими наблюдениями и выводами:

- 🏦 Почему банковский сектор Израиля, который любят ругать за консерватизм, оказался островком стабильности?
- 📊 Как инвесторы в недвижимость выигрывают от повышения процентной ставки?
- 🏫 Какой университет лидирует по количеству выпускников-основателей компаний-единорогов?

Подробнее об экономике Израиля, и о возможностях и рисках, которые рассматривает SMARTGEN при принятии своих инвестиционных решений – в аналитическом обзоре: Израильская экономика и инвестиционные рынки: результаты первого полугодия и прогноз SMARTGEN на второе полугодие 2023 года.

👉🏻 Подпишитесь на канал SMARTGEN в Telegram

Кипр 🇨🇾 в ожидании новых блокировок счетов

Прибывший в Никосию заместитель помощника госсекретаря США по делам экономики и бизнеса Эрик Вудхаус привез дополнительную информацию о россиянах, попавших в санкционные списки.

По данным Phileleftheros, г-н Вудхаус заявил, что американские санкции направлены против России, а не против Республики Кипр. Действия США не помешают Кипру продолжать привлекать инвестиции.

‼️ Можно ожидать новых блокировок счетов, особенно, у инвесторов острова, которые продолжают работать с россиянами и у тех, у кого не настроен санкционный комплаенс.

#compliancepractice #sanctions #banks #EU

Индия 🇮🇳 больше не оазис для российских компаний

В последнее время индийские компании начали опасаться взаимодействовать с компаниями, где учредители из РФ. Также банки косо посматривают на российские следы в проводках.

Объяснения в этом простые: в Индии очень мало кто разбирается в санкциях и одно упоминание РФ 🇷🇺 вызывает определённую настороженность.

#banks #compliancepractice #sanctions

Новая эра экспортного контроля

Под таким названием вышла статья на сайте New York University (The New Era of Export Enforcement), автором которой выступил Matthew S. Axelrod - помощник секретаря отдела по экспортному правоприменению BIS.

В частности, он пишет о мерах по внедрению механизмов комплаенса в экспортный контроль. Перечислю несколько важных направлений:

1) Поощрение добровольного информирования Dual-track processing of voluntary self-disclosures (VSDs). Так, намеренное несообщение влечет большее наказание.

2) Поощрение информирования о нарушениях среди конкурентов. И в случае привлечения компании в будущем (по другому делу), это может рассматриваться как смягчающее обстоятельство при вынесении наказания (ну так себе carrot 🥕).

3) Рассмотрение информации о мелких либо технических правонарушений в течение 60 дней. Тогда как более серьезные правонарушения передаются главному юристу BIS.

4) Использование неденежных наказаний для менее серьезных нарушений.

5) Введение практики опубликования решений о привлечении к ответственности.

‼️ все что касается поощрения добровольного информирования, то оно практикуется и OFAC, и до этого нашло свое место в антикоррупционном комплаенсе.

Но обращает на себя внимание - поощрение информирования о нарушения в других компаниях. Подобные призывы способны породить нездоровую конкуренцию и отразиться на росте числа привлеченных к ответственности компаний.

#compliancepractice #sanctions #export

Иран 🇮🇷 готовится к арбитражу с целью взыскать долг с Южной Кореи 🇰🇷

Кабинет министров Ирана передал на рассмотрение парламента законопроект об арбитраже по поводу долга.

Южная Корея была третьим по величине покупателем иранской сырой нефти и покупателем номер один иранского конденсата до 2018 года, когда бывшая администрация США вышла из ядерной сделки 2015 года и ввела санкции против Ирана.

С тех пор Корея отказывается оплатить долг, который она должна Ирану за импорт энергоносителей.

По неофициальным оценкам,в двух южнокорейских банках застряли более $2 млрд иранских денег, к которым он не может получить доступ.

#sanctions #compliancepractice #Iran #banks

В Чехии заблокировали счета и имущество российского миллиардера, основателя АФК «Система» Владимира Евтушенкова.

Детали. Арест наложен на счета компаний, связанных с Евтушенковым, на сумму около 100 млн крон (около $4 млн), и имущество в Карловых Варах, включая пятизвездочный отель Savoy Westend, на сумму 500 млн крон (примерно $20 млн), передает «Чешское телевидение». 

Телеканал напомнил, что основатель инвестиционной компании АФК «Система» Владимир Евтушенков был внесен в санкционные списки Чехии в конце июня вместе с сыном Филиппом. Чешские власти полагают, что «миллиардер тайно контролирует компанию по производству электрических компонентов», а в России «его компании производят и поставляют системы для вооруженных сил страны». 

По данным «Чешского телевидения», в Savoy Westend Hotel 5* в прошлые годы ездили  «важные российские политики, художники и бизнесмены, некоторые из которых сейчас находятся в санкционных списках». Представители гостиницы рассказали, что отель сейчас работает в режиме ограничений. В него заселяют только тех клиентов, кто оплатил свое проживание в конца июня.

@forbesglobalrus

Швейцарский 🇨🇭 UBS объявил о закрытии счетов владельцев из РФ, которые не проживают в стране

UBS, который получил доступ к клиентской базе поглощенного Credit Suisse обнаружил что от 50% до 75% счетов русских, принадлежат тем, кто не является резидентом Конфедерации.

Как результат, принято решение большинство счетов закрыть.

#compliancepractice #sanctions #banks #Swiss

⬆ Добавим от себя несколько вещей:

1. Стимулирование добровольного раскрытия нарушений - устойчивый тренд. По линии OFAC он практикуется уже давно и является ключевым смягчающим обстоятельством. По образцу OFAC британский OFSI тоже прописал желательность добровольного раскрытия где только можно. Это срабатывает в отношении крупных глобальных компаний. Но мало влияет (если вообще влияет) на мелких посредников, которые используются в обходе санкций. Впрочем, в отношении таких фирм используются вторичные санкции, а не только и не столько инфорсмент.

2. Попытки скрыть нарушения также рассматривались по линии OFAC как отягчающее обстоятельство. Но на практике его трудно назвать ключевым. Скорее таковым можно было считать сам факт нераскрытие, а не попытки скрыть. Хотя попытки выделяются в качестве отдельного критерия.

3. Опять же на практике заметная часть "недоносов", то есть отсутствия добровольного раскрытия, была связана с тем, что компании элементарно не знали о том, что они что-то нарушили.

4. Именно поэтому OFAC стал добиваться того, чтобы компании обучали своих сотрудников азам санкционной нормативки и внедряли комплаенс. Кстати, модернизация комплаенса, проведение тренингов, подготовка внутренних пособий, найм персонала и т.п. - смягчающие обстоятельства. То есть пытался не нарушить, но все же нарушил.

5. Курс BIS на раскрытие материалов инфорсмента - новый тренд. По нашим ощущениям, нарушений экспортного контроля довольно много и в отличие от нарушения режимов финансовых санкций там гораздо больше преднамеренных нарушений. А значит, там больше дел, в которых административное преследование со стороны BIS будет сочетаться с уголовным по линии Минюста. Интересно, что в британской практике инфорсмент по экспортному контролю тоже менее прозрачен, чем по финансовым санкциям.

6. Число россиян, которые попадают в жернова американских регуляторов, растет. Также много случаем избыточного комплаенса. Необходимо тщательное изучение практики, в т.ч. для защиты российских граждан. Изучение на основе фактов, а не мнений.

ЕС 🇪🇺 принял European Sustainability Reporting Standards

Вчера 31 июля 2023 были утверждены Европейские стандарты отчетности в области
Устойчивого развития (ESRS).

Европейские стандарты отчетности в области устойчивого развития (ESRS) будут обязательными для использования компаниями, которые в соответствии с Директивой по бухгалтерскому учету обязаны сообщать определенную информацию об устойчивом развитии (это публичные компанию, акции которых котируются на биржах).

Директива по бухгалтерскому учету с поправками, внесенными Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) в 2022 году, направлена ​​на то, чтобы компании в ЕС сообщали сопоставимую и достоверную информацию об устойчивом развитии. Теперь на основе этих двух директив вводится ESRS.

ESRS исходит из стратегии «двойной существенности» (double materiality), то есть они обязывают компании сообщать как о своем воздействии на людей и окружающую среду, так и о том, как социальные и экологические проблемы создают финансовые риски и возможности для компании.

Существует 12 направлений ESRS, охватывающих весь спектр вопросов устойчивого развития.

#ESG #EU

КИАП публикует полную статистику по делам в порядке ст.248.1-248.2 АПК РФ

✅ Так, приводятся данные 108 дел, где суды применили статьи без анализа фактических обстоятельств дела (админ порядке), включая 26 дел, где вообще нет санкций в отношении заявителей

✅ 48 дел, где суды не применили статьи, поскольку в отношении заявителя не введены санкции

✅ 2 дела, в которых суд проанализировал фактические обстоятельства

#sanctions #контр_меры #compliancepractice #court

Санкции ECOWAS

Экономическое сообщество стран Западной Африки (ECOWAS) на экстренном саммите в воскресенье, 30 июля, потребовало вернуть к власти свергнутого президента Нигера Мохамеда Базума. ECOWAS заявило, что примет все меры для восстановления конституционного порядка в Нигере.


Организация ввела санкции:

✅ против Нигера и лидеров переворота в этой стране, заморозив «все коммерческие и финансовые операции» между государствами-членами ECOWAS и Нигером.

✅ запретила въезд на территории стран ECOWAS всех военных Нигера, включая всех членов семьи.

✅ заморозила активы Нигера в центральных банках ECOWAS.

✅ заморозила активы госкомпаний Нигера и квазигосударственных организаций (Parastatals) в коммерческих банках ECOWAS.

✅ приостановила финансовую помощь стране по линии EBID и BOARD.

✅ Запретили авиа сообщение и закрыли сухопутные границы со страной.

‼️ складывается ощущение, что санкции ECOWAS куда обширней, чем те, которые за столько лет выработали США 🇺🇸 и ЕС 🇪🇺

#compliancepractice #sanctions #banks