Принят закон о защите от санкций международных банков с российским участием
Подписан закон, разрешающий конвертировать российские доли в международных финансовых организациях в долговые обязательства. Меры должны защитить банки от санкций.
Правительство сможет конвертировать доли России в долговые обязательства с возможностью обратной конвертации при договоренностях с международными финансовыми организациями. Обратная конвертация должна состояться без ухудшения условий.
#банковский_комплаенс #compliancepractice #sanctions
Подписан закон, разрешающий конвертировать российские доли в международных финансовых организациях в долговые обязательства. Меры должны защитить банки от санкций.
Правительство сможет конвертировать доли России в долговые обязательства с возможностью обратной конвертации при договоренностях с международными финансовыми организациями. Обратная конвертация должна состояться без ухудшения условий.
#банковский_комплаенс #compliancepractice #sanctions
publication.pravo.gov.ru
Федеральный закон от 28.12.2022 № 562-ФЗ ∙ Официальное опубликование правовых актов ∙ Официальный интернет-портал правовой информации
Федеральный закон от 28.12.2022 № 562-ФЗ
"О внесении изменений в Бюджетный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации"
"О внесении изменений в Бюджетный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) выпустил руководство для банков, стремящихся предлагать #crypto продукты и услуги
✅ Банки Нью-Йорка не обязаны получать BitLicense, но, тем не менее, они должны получить предварительное одобрение от NYDFS, прежде чем предпринимать действия, связанные с криптовалютой, и должны уведомить NYDFS не менее чем за 90 дней до того, как они намерены начать любую криптовалютную деятельность.
✅В руководстве изложены критерии, по которым NYDFS будет оценивать банки при рассмотрении их запросов на осуществление криптовалютной деятельности.
Шесть ключевых направлений:
📈 Бизнес-план: Банк должен «представить бизнес-план, который включает всестороннее описание предлагаемой им деятельности, связанной с виртуальной валютой, включая любые предполагаемые этапы, бизнес-обоснование деятельности, взаимосвязь деятельности со стратегическими инициативами учреждения и общекорпоративными структура управления рисками и соответствие нормативно-правовой базе учреждения».
🔍 Управление рисками: Банк должен «иметь общекорпоративную систему управления рисками для выявления, измерения, мониторинга и контроля всех рисков, возникающих в связи с предлагаемой деятельностью, связанной с виртуальной валютой, или связанных с ней, в соответствии с советом обслуживаемого учреждения». - утвержденный риск-аппетит».
👮♀️Корпоративное управление и контроль. Банк должен быть в состоянии «описать структуру корпоративного управления, применимую к предлагаемой деятельности, включая… внутреннюю разработку продукта и его утверждение советом директоров и/или высшим руководством, которое сопровождало решение участвовать в предлагаемой деятельности, связанной с виртуальной валютой». ..."
👜 Защита прав потребителей: банк должен быть в состоянии продемонстрировать шаги, которые он предпримет для обеспечения защиты своих клиентов от злоупотреблений или недобросовестных действий, в том числе путем предоставления «политик и процедур, касающихся защиты клиентов... и типовых соглашений, применимых к клиентам и другим пользователи..."
💹 Финансы: банк должен предоставить объяснение ожидаемого влияния криптоуслуг на их капитал и ликвидность.
👩⚖️Юридический и нормативный анализ: банк должен показать, что его запланированные предложения допустимы и соответствуют всем соответствующим правовым и нормативным требованиям, с которыми они сталкиваются.
‼️Интересно, что в руководстве неоднократно подчеркивается, что эти стандарты применяются даже в тех случаях, когда банк предлагает какие-либо криптопродукты и услуги через третью сторону — очевидная ссылка на банки, которые намерены полагаться на крипто-кастодианов для обеспечения инфраструктуры для своей деятельности.
#compliancepractice #банковский_комплаенс #комплаенс #crypto-compliance #AML
✅ Банки Нью-Йорка не обязаны получать BitLicense, но, тем не менее, они должны получить предварительное одобрение от NYDFS, прежде чем предпринимать действия, связанные с криптовалютой, и должны уведомить NYDFS не менее чем за 90 дней до того, как они намерены начать любую криптовалютную деятельность.
✅В руководстве изложены критерии, по которым NYDFS будет оценивать банки при рассмотрении их запросов на осуществление криптовалютной деятельности.
Шесть ключевых направлений:
📈 Бизнес-план: Банк должен «представить бизнес-план, который включает всестороннее описание предлагаемой им деятельности, связанной с виртуальной валютой, включая любые предполагаемые этапы, бизнес-обоснование деятельности, взаимосвязь деятельности со стратегическими инициативами учреждения и общекорпоративными структура управления рисками и соответствие нормативно-правовой базе учреждения».
🔍 Управление рисками: Банк должен «иметь общекорпоративную систему управления рисками для выявления, измерения, мониторинга и контроля всех рисков, возникающих в связи с предлагаемой деятельностью, связанной с виртуальной валютой, или связанных с ней, в соответствии с советом обслуживаемого учреждения». - утвержденный риск-аппетит».
👮♀️Корпоративное управление и контроль. Банк должен быть в состоянии «описать структуру корпоративного управления, применимую к предлагаемой деятельности, включая… внутреннюю разработку продукта и его утверждение советом директоров и/или высшим руководством, которое сопровождало решение участвовать в предлагаемой деятельности, связанной с виртуальной валютой». ..."
👜 Защита прав потребителей: банк должен быть в состоянии продемонстрировать шаги, которые он предпримет для обеспечения защиты своих клиентов от злоупотреблений или недобросовестных действий, в том числе путем предоставления «политик и процедур, касающихся защиты клиентов... и типовых соглашений, применимых к клиентам и другим пользователи..."
💹 Финансы: банк должен предоставить объяснение ожидаемого влияния криптоуслуг на их капитал и ликвидность.
👩⚖️Юридический и нормативный анализ: банк должен показать, что его запланированные предложения допустимы и соответствуют всем соответствующим правовым и нормативным требованиям, с которыми они сталкиваются.
‼️Интересно, что в руководстве неоднократно подчеркивается, что эти стандарты применяются даже в тех случаях, когда банк предлагает какие-либо криптопродукты и услуги через третью сторону — очевидная ссылка на банки, которые намерены полагаться на крипто-кастодианов для обеспечения инфраструктуры для своей деятельности.
#compliancepractice #банковский_комплаенс #комплаенс #crypto-compliance #AML
Department of Financial Services
Press Release- December 15, 2022: Superintendent Adrienne A. Harris Releases Virtual Currency Guidance for Banking Organizations
Press Release December 15, 2022
Релокация бизнеса - итоги 2022 г.
Остановлюсь на трёх странах, куда бизнес релоцировался в этом году.
Турция 🇹🇷 - бизнес основывал здесь фирмы-прокладки либо компании для того, чтобы был счёт. До последнего времени сотрудникам было достаточно легко сюда переезжать. Входная виза не нужна. Российский бизнес в Турции либо связан с логистикой либо с покупкой товаров, включённых под разные санкционные и экспортные ограничения. В последнюю неделю декабря перестали предоставлять ВНЖ всем русским, поэтому это может повлиять на то как в 2023 г. бизнес будет работать с Турцией.
ОАЭ 🇦🇪 - туда свой бизнес релоцировали подсанкционные владельцы российского бизнеса (в первую очередь, те кто попал в санкции ЕС и Швейцарии). Создаются холдинговые структуры для управления капиталом. Налоги по прежнему низкие, поэтому место привлекательное как для бизнеса так и для сотрудников.
Израиль 🇮🇱 - релоцировались не многие. Обычно те бенефициары либо управленцы, у кого есть еврейские корни. Для того, чтобы перевести активы (из той же Европы) некоторые покупали действующие компании через опцион (с обратным выкупом). Иначе банки на приход денег смотрят с недоверием. Многих останавливает открывать в Израиле бизнес из-за больших налогов (ведь массу неработающих религиозников надо же содержать кому-то). Даже Михаил Фридман, обладая израильским гражданством, предпочитает жить в Лондоне, где его вызывают на допросы, а не в Израиле.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions
Остановлюсь на трёх странах, куда бизнес релоцировался в этом году.
Турция 🇹🇷 - бизнес основывал здесь фирмы-прокладки либо компании для того, чтобы был счёт. До последнего времени сотрудникам было достаточно легко сюда переезжать. Входная виза не нужна. Российский бизнес в Турции либо связан с логистикой либо с покупкой товаров, включённых под разные санкционные и экспортные ограничения. В последнюю неделю декабря перестали предоставлять ВНЖ всем русским, поэтому это может повлиять на то как в 2023 г. бизнес будет работать с Турцией.
ОАЭ 🇦🇪 - туда свой бизнес релоцировали подсанкционные владельцы российского бизнеса (в первую очередь, те кто попал в санкции ЕС и Швейцарии). Создаются холдинговые структуры для управления капиталом. Налоги по прежнему низкие, поэтому место привлекательное как для бизнеса так и для сотрудников.
Израиль 🇮🇱 - релоцировались не многие. Обычно те бенефициары либо управленцы, у кого есть еврейские корни. Для того, чтобы перевести активы (из той же Европы) некоторые покупали действующие компании через опцион (с обратным выкупом). Иначе банки на приход денег смотрят с недоверием. Многих останавливает открывать в Израиле бизнес из-за больших налогов (ведь массу неработающих религиозников надо же содержать кому-то). Даже Михаил Фридман, обладая израильским гражданством, предпочитает жить в Лондоне, где его вызывают на допросы, а не в Израиле.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions
Правкосмиссия закрепила правила для резидентов из недружественных стран
«Недружественные» нерезиденты должны предоставить не менее 50% дисконта при выходе из российских активов.
При рассмотрении вопроса о выдаче разрешений на осуществление сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг, в уставных капиталах российских хозяйственных обществ иностранными лицами, связанными с иностранными государствами, которые совершают в отношении РФ недружественные действия, или лицами, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации, исходить из наличия ряда условий.
Речь идет:
✅ о наличии независимой оценки рыночной стоимости активов;
✅ продаже активов с дисконтом в размере не менее 50% от рыночной стоимости соответствующих активов, указанной в отчете об оценке актива;
✅ установлении ключевых показателей эффективности для новых акционеров;
✅ наличии рассрочки платежа на 1–2 года и обязательства по осуществлению добровольного направления в федеральный бюджет денежных средств в размере не менее 10% от суммы осуществляемой сделки.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #контр_меры
«Недружественные» нерезиденты должны предоставить не менее 50% дисконта при выходе из российских активов.
При рассмотрении вопроса о выдаче разрешений на осуществление сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг, в уставных капиталах российских хозяйственных обществ иностранными лицами, связанными с иностранными государствами, которые совершают в отношении РФ недружественные действия, или лицами, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации, исходить из наличия ряда условий.
Речь идет:
✅ о наличии независимой оценки рыночной стоимости активов;
✅ продаже активов с дисконтом в размере не менее 50% от рыночной стоимости соответствующих активов, указанной в отчете об оценке актива;
✅ установлении ключевых показателей эффективности для новых акционеров;
✅ наличии рассрочки платежа на 1–2 года и обязательства по осуществлению добровольного направления в федеральный бюджет денежных средств в размере не менее 10% от суммы осуществляемой сделки.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #контр_меры
Ещё один печальный исход года. Теперь в РФ даже не будут пытаться делать вид, что борются с коррупцией
29 декабря подписан Указ Президента РФ #968, позволяющий не публиковать всех деклараций о доходах госслужащих и разрешил некоторым категориям военных и чиновников вообще не декларировать свои доходы, отменив таким образом один из главных антикоррупционных инструментов.
О том как РФ денонсирует 41 соглашение Совета Европы читайте на сайте BBC.
#compliancepractice #corruption #anticorruption
29 декабря подписан Указ Президента РФ #968, позволяющий не публиковать всех деклараций о доходах госслужащих и разрешил некоторым категориям военных и чиновников вообще не декларировать свои доходы, отменив таким образом один из главных антикоррупционных инструментов.
О том как РФ денонсирует 41 соглашение Совета Европы читайте на сайте BBC.
#compliancepractice #corruption #anticorruption
publication.pravo.gov.ru
Указ Президента Российской Федерации от 29.12.2022 № 968 ∙ Официальное опубликование правовых актов
Указ Президента Российской Федерации от 29.12.2022 № 968
"Об особенностях исполнения обязанностей, соблюдения ограничений и запретов в области противодействия коррупции некоторыми категориями граждан в период проведения специальной военной операции"
"Об особенностях исполнения обязанностей, соблюдения ограничений и запретов в области противодействия коррупции некоторыми категориями граждан в период проведения специальной военной операции"
Подсанкционное лицо (Сбербанк) не может участвовать в голосовании акционеров и посещать собрания акционеров.
30 декабря апелляционный суд Амстердама постановил, что российская компания SBK Art, через которую Сбербанк владеет 42,5% голосов в Fortenova Group, находится под санкциями ЕС (была включена в 9-й пакет санкций), поэтому не имеет права голоса и не может присутствовать на собраниях акционеров хорватской компании Fortenova Group.
#compliancepractice #sanctions #комплаенс
30 декабря апелляционный суд Амстердама постановил, что российская компания SBK Art, через которую Сбербанк владеет 42,5% голосов в Fortenova Group, находится под санкциями ЕС (была включена в 9-й пакет санкций), поэтому не имеет права голоса и не может присутствовать на собраниях акционеров хорватской компании Fortenova Group.
#compliancepractice #sanctions #комплаенс
Reuters
Dutch court strips Sberbank-affiliated firm of voting rights in Fortenova
A Dutch court has ruled that a company affiliated to Russian state bank Sberbank Rossii PAO cannot exercise voting rights in Croatian food producer Fortenova Grupa in which it has 42.5% stake, Fortenova said on Friday.
Применения FCPA - результаты 2022 г.
В FCPA blog вышла статистическая подборка:
✅ 8 корпораций были привлечены к ответственности за нарушения FCPA:
- KT Corporation,
- Stericycle, Inc.,
- Glencore plc,
- Tenaris, S.A.,
- GOL Linhas Aéreas
- Inteligentes S.A.,
- Oracle Corporation, ABB Ltd, и
- Honeywell International Inc.
✅ 5 компаний получили declarations (то есть снятие ответственности).
✅ Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Роджер Нг, был осужден за нарушение FCPA.
✅ Двое признали себя виновными, четырем были предъявлены обвинения. В 2022 году ни один человек не был осужден за преступления FCPA.
✅ Оправдательный приговор Лоуренсу Хоскинсу по преступлениям FCPA был подтвержден; однако его приговор по обвинениям, связанным с отмыванием денег, остался в силе, за что он получил 15 месяцев тюремного заключения.
Второй год подряд наблюдается снижения в количестве компаний, которые привлекаются за нарушения FCPA.
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс
В FCPA blog вышла статистическая подборка:
✅ 8 корпораций были привлечены к ответственности за нарушения FCPA:
- KT Corporation,
- Stericycle, Inc.,
- Glencore plc,
- Tenaris, S.A.,
- GOL Linhas Aéreas
- Inteligentes S.A.,
- Oracle Corporation, ABB Ltd, и
- Honeywell International Inc.
✅ 5 компаний получили declarations (то есть снятие ответственности).
✅ Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Роджер Нг, был осужден за нарушение FCPA.
✅ Двое признали себя виновными, четырем были предъявлены обвинения. В 2022 году ни один человек не был осужден за преступления FCPA.
✅ Оправдательный приговор Лоуренсу Хоскинсу по преступлениям FCPA был подтвержден; однако его приговор по обвинениям, связанным с отмыванием денег, остался в силе, за что он получил 15 месяцев тюремного заключения.
Второй год подряд наблюдается снижения в количестве компаний, которые привлекаются за нарушения FCPA.
#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс
Fcpablog
2022 FCPA Enforcement Index | The FCPA Blog
In 2022, the DOJ and SEC brought FCPA enforcement actions against eight companies and imposed financial penalties totaling $1.5 billion. For comparison, in ...
Споры в Германии о конфискации санкционных активов
В Германии обсуждают возможность конфискации замороженных из-за санкций российских активов для восстановления Украины. Об этом пишет Bloomberg со ссылкой на осведомленные источники.
По их словам, окончательной позиции по этому вопросу пока нет, некоторые члены правящей коалиции настроены более решительно, чем другие. Глава МИД Анналена Бербок настаивает на конфискации хотя бы части замороженных активов, тогда как глава Минфина Кристиан Линднер опасается, что изъятие активов российского ЦБ может создать опасный прецендент и завести европейские страны и их союзников в «юридическую трясину», пишет Bloomberg.
#compliancepractice #sanctions #EU
В Германии обсуждают возможность конфискации замороженных из-за санкций российских активов для восстановления Украины. Об этом пишет Bloomberg со ссылкой на осведомленные источники.
По их словам, окончательной позиции по этому вопросу пока нет, некоторые члены правящей коалиции настроены более решительно, чем другие. Глава МИД Анналена Бербок настаивает на конфискации хотя бы части замороженных активов, тогда как глава Минфина Кристиан Линднер опасается, что изъятие активов российского ЦБ может создать опасный прецендент и завести европейские страны и их союзников в «юридическую трясину», пишет Bloomberg.
#compliancepractice #sanctions #EU
Bloomberg.com
Germany Open to Seizing Russian Assets to Help Ukraine Rebuild
Germany is open to using billions of euros in frozen Russian assets to help Ukraine rebuild as long as legal issues can be resolved and allies follow suit.
Forwarded from The Sanctions Times
🇨🇿 Вступил в силу чешский закон о национальных санкциях
Сегодня вступил в силу 🇨🇿 Закон Чешской Республики о санкциях, который устанавливает процесс включения лиц в национальный санкционный список (NSL), а также правила принятия национальных ограничительных мер. Закон о санкциях – ответ на ситуации, когда ограничительная мера не может быть согласована на уровне 🇪🇺 ЕС или когда длительность процесса утверждения не позволяет гибко реагировать на ту или иную ситуацию. Меры – запрет на въезд и заморозка активов.
📌 Процедура включения в NSL
Процедура обеспечивается Министерством иностранных дел и Правительством Чешской Республики. Задача Министерства заключается в сборе, проверке и оценке оснований для включения лиц в NSL и представлении правительству предложения о включении, изменении или исключении лиц из соответствующего санкционного списка. После получения предложения, представленного Министерством, Правительство принимает решение о включении соответствующего лица в санкционных список. NSL будет находиться в открытом доступе на веб-сайте Министерства.
📌 Санкционный режим EUSL
В Чехии будет реализован уникальный механизм, в соответствии с которым МИД сможет запрашивать у Правительства авторизацию на предложение санкций для всего Евросоюза (режим EUSL – EU sanctions list). В случае, если предложенные Чехией лица не попадают под санкции ЕС а течение месяца, они автоматически попадают в NSL.
📌 Оспаривание санкций Чешской Республики
Лицо, в отношении которого введены санкции, имеет право подать в МИД возражение против включения в NSL. Министерство должно представить возражение вместе со своим заключением Правительству в течение 30 дней с момента его получения. Впоследствии правительство обязано принять решение по возражению в течение 30 дней с момента его подачи. Также доступно судебное обжалование, но только для обжалования результатов досудебной процедуры.
#санкции
Сегодня вступил в силу 🇨🇿 Закон Чешской Республики о санкциях, который устанавливает процесс включения лиц в национальный санкционный список (NSL), а также правила принятия национальных ограничительных мер. Закон о санкциях – ответ на ситуации, когда ограничительная мера не может быть согласована на уровне 🇪🇺 ЕС или когда длительность процесса утверждения не позволяет гибко реагировать на ту или иную ситуацию. Меры – запрет на въезд и заморозка активов.
📌 Процедура включения в NSL
Процедура обеспечивается Министерством иностранных дел и Правительством Чешской Республики. Задача Министерства заключается в сборе, проверке и оценке оснований для включения лиц в NSL и представлении правительству предложения о включении, изменении или исключении лиц из соответствующего санкционного списка. После получения предложения, представленного Министерством, Правительство принимает решение о включении соответствующего лица в санкционных список. NSL будет находиться в открытом доступе на веб-сайте Министерства.
📌 Санкционный режим EUSL
В Чехии будет реализован уникальный механизм, в соответствии с которым МИД сможет запрашивать у Правительства авторизацию на предложение санкций для всего Евросоюза (режим EUSL – EU sanctions list). В случае, если предложенные Чехией лица не попадают под санкции ЕС а течение месяца, они автоматически попадают в NSL.
📌 Оспаривание санкций Чешской Республики
Лицо, в отношении которого введены санкции, имеет право подать в МИД возражение против включения в NSL. Министерство должно представить возражение вместе со своим заключением Правительству в течение 30 дней с момента его получения. Впоследствии правительство обязано принять решение по возражению в течение 30 дней с момента его подачи. Также доступно судебное обжалование, но только для обжалования результатов досудебной процедуры.
#санкции
Власти Эстонии намерены выработать механизм передачи Украине замороженных российских активов на €17 млрд. Об этом заявил изданию Postimees глава эстонского МИДа Урмас Рейнсалу.
В какой конкретно срок могут быть переданы денежные средства, неизвестно.
По словам министра, пока процесс передачи Киеву российских активов не продвигается, хотя страны Евросоюза (ЕС) уже поручили Еврокомиссии (ЕК) разработать необходимую для этого юридическую схему.
#EU #compliancepractice #sanctions
В какой конкретно срок могут быть переданы денежные средства, неизвестно.
По словам министра, пока процесс передачи Киеву российских активов не продвигается, хотя страны Евросоюза (ЕС) уже поручили Еврокомиссии (ЕК) разработать необходимую для этого юридическую схему.
#EU #compliancepractice #sanctions
Эстония
Эстония намерена первой в Европе передать замороженные активы России Украине
После вторжения России в Украину Европейский Союз заморозил находящиеся в его распоряжении активы Кремля на сумму 17 миллиардов евро, а санкции также заморозили валютные резервы Центрального банка России на сумму 300 миллиардов евро. Однако, поскольку Европейская…
Forwarded from Санкции. Экспертиза
Еврокомиссия докладывает Европарламенту, что будет совершенствовать политику санкций. Несколько примечательных вещей:
1. Совершенствование инфорсмента, то есть административного и уголовного преследования нарушителей режима санкций. Заявления такие делаются давно и движение в сторону их исполнения тоже есть. В 2023 г., вероятно, увидим больше кейсов инфорсмента в странах ЕС и, возможно, гармонизацию законодательства стран-членов.
2. Наряду с финансовыми санкциями и экспортным контролем упоминается тестирование новых инструментов, таких как контроль за внешними инвестициями (outbond investments). Пока непонятно, что это за зверь.
3. Обновление правового механизма санкций за коррупцию. Непонятно, как именно его будут модернизировать. В текущем виде он достаточно гибкий. Но посмотрим, конечно.
Примечательно, что ничего пока нет о конфискации российских активов и их передачи в пользу Украины. Что не означает, что такого механизма не появится. К тому все идет.
https://commission.europa.eu/system/files/2022-10/com_2022_548_3_en.pdf
1. Совершенствование инфорсмента, то есть административного и уголовного преследования нарушителей режима санкций. Заявления такие делаются давно и движение в сторону их исполнения тоже есть. В 2023 г., вероятно, увидим больше кейсов инфорсмента в странах ЕС и, возможно, гармонизацию законодательства стран-членов.
2. Наряду с финансовыми санкциями и экспортным контролем упоминается тестирование новых инструментов, таких как контроль за внешними инвестициями (outbond investments). Пока непонятно, что это за зверь.
3. Обновление правового механизма санкций за коррупцию. Непонятно, как именно его будут модернизировать. В текущем виде он достаточно гибкий. Но посмотрим, конечно.
Примечательно, что ничего пока нет о конфискации российских активов и их передачи в пользу Украины. Что не означает, что такого механизма не появится. К тому все идет.
https://commission.europa.eu/system/files/2022-10/com_2022_548_3_en.pdf
В британской Guardian вышла развёрнутая статья о том, как Роман Абрамович успел переписать имущество на своих детей в январе 2022
Анализ документов показывает, что изменения сделали семерых детей Абрамовича, младшему из которых - девять лет, бенефициарами трастов с активами на сумму не менее 4 млрд долларов (3,7 млрд евро). Всего было реорганизовано 10 трастов.
В издании задаются вопросами: должны ли дети теперь подлежать включению в санкции?
‼️ Но наверное здесь нужно по другому подойти к этому вопросу или вспомнить чему учит санкционное правоприменение ‼️
Переписка имущества на детей-жён ничего не гарантирует.
1) если учредитель трастов будет распоряжаться имуществом трастов, то такие трасты могут быть признаны фиктивными sham trust (Лондонские суды не раз признавали таковыми трасты миллиардеров из РФ).
2) если признают, что подсанкционное лицо продолжает осуществлять контроль над активом, то согласно комментариям британского OFSI или европейским - этот актив также может считаться санкционным.
Но здесь есть одна тонкость: трасты могут быть выстроены разным способом, поэтому с юридической точки зрения тест контроля в трастах сложнее идентифицировать.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #EU
Анализ документов показывает, что изменения сделали семерых детей Абрамовича, младшему из которых - девять лет, бенефициарами трастов с активами на сумму не менее 4 млрд долларов (3,7 млрд евро). Всего было реорганизовано 10 трастов.
В издании задаются вопросами: должны ли дети теперь подлежать включению в санкции?
‼️ Но наверное здесь нужно по другому подойти к этому вопросу или вспомнить чему учит санкционное правоприменение ‼️
Переписка имущества на детей-жён ничего не гарантирует.
1) если учредитель трастов будет распоряжаться имуществом трастов, то такие трасты могут быть признаны фиктивными sham trust (Лондонские суды не раз признавали таковыми трасты миллиардеров из РФ).
2) если признают, что подсанкционное лицо продолжает осуществлять контроль над активом, то согласно комментариям британского OFSI или европейским - этот актив также может считаться санкционным.
Но здесь есть одна тонкость: трасты могут быть выстроены разным способом, поэтому с юридической точки зрения тест контроля в трастах сложнее идентифицировать.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #EU
the Guardian
Leak reveals Roman Abramovich’s billion-dollar trusts transferred before Russia sanctions
Exclusive: Files raise questions about whether oligarch’s children were made beneficiaries to protect fortune from possible asset freezes
Санкции Украины
Зеленский ввел действие решение Совета нацбезопасности и обороны о введении персональных санкций против российских деятелей культуры. Соответствующий указ опубликован на сайте главы государства.
Под ограничения попали телеведущая Жанна Бадоева, футболист Анатолий Тимощук, рэпер Баста, артисты Ирина Аллегрова, Дмитрий Билан, Михаил Галустян, Лариса Долина, Филипп Киркоров, Сергей Лазарев, юморист Евгений Петросян, а также Родион Газманов, Евгений Петросян, Александр Дугин, Дмитрий Киселев и другие.
Санкции предусматривают блокировку активов и лишение государственных наград.
#compliancepractice #sanctions
Зеленский ввел действие решение Совета нацбезопасности и обороны о введении персональных санкций против российских деятелей культуры. Соответствующий указ опубликован на сайте главы государства.
Под ограничения попали телеведущая Жанна Бадоева, футболист Анатолий Тимощук, рэпер Баста, артисты Ирина Аллегрова, Дмитрий Билан, Михаил Галустян, Лариса Долина, Филипп Киркоров, Сергей Лазарев, юморист Евгений Петросян, а также Родион Газманов, Евгений Петросян, Александр Дугин, Дмитрий Киселев и другие.
Санкции предусматривают блокировку активов и лишение государственных наград.
#compliancepractice #sanctions
Итоги года: сужающее санкционное окно.
На портале X-compliance вышла большая статья, где мы с Иваном Тимофеевым обсудили итоги уходящего года по санкциям и что ожидать в наступившем 2023 году.
1. Качество вместо количества (вместо введения новых санкций, фокус сместится на их исполнении)
2. PRICE CAP И ЭМБАРГО НА УГЛЕВОДОРОДЫ
3. Финансовый сектор (отключение от Swift - это не самая большая проблема)
4. Перспективы конфискации активов (сейчас я бы не был уверен, что в 2023 г. не начнётся процесс конфискации, поскольку он уже начался).
Подробнее на xco.news:
https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #банковский_комплаенс
На портале X-compliance вышла большая статья, где мы с Иваном Тимофеевым обсудили итоги уходящего года по санкциям и что ожидать в наступившем 2023 году.
1. Качество вместо количества (вместо введения новых санкций, фокус сместится на их исполнении)
2. PRICE CAP И ЭМБАРГО НА УГЛЕВОДОРОДЫ
3. Финансовый сектор (отключение от Swift - это не самая большая проблема)
4. Перспективы конфискации активов (сейчас я бы не был уверен, что в 2023 г. не начнётся процесс конфискации, поскольку он уже начался).
Подробнее на xco.news:
https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #банковский_комплаенс
https://xco.news/
ИТОГИ ГОДА: Сужающееся санкционное пространство
В начале марта Россия стала мировым лидером по количеству санкций в отношении физических и юридических лиц, обогнав Иран, Сирию и КНДР. К середине мая разрыв между Россией и Ираном по количеству фи...
Украина намерена конфисковать активы Олега Дерипаски
Минюст Украины 10 января подал иск о конфискации активов российского олигарха Олега Дерипаски.
Заместитель министра юстиции Ирина Мудра сообщила, что речь идет о Николаевском глиняном заводе, Запорожском производственном алюминиевом заводе, нескольких карьерах, ряде других фирм, недвижимости, машин и т.д.
На рассмотрение дела в первой инстанции дается десять дней.
#compliancepractice #sanctions #confiscation
Минюст Украины 10 января подал иск о конфискации активов российского олигарха Олега Дерипаски.
Заместитель министра юстиции Ирина Мудра сообщила, что речь идет о Николаевском глиняном заводе, Запорожском производственном алюминиевом заводе, нескольких карьерах, ряде других фирм, недвижимости, машин и т.д.
На рассмотрение дела в первой инстанции дается десять дней.
#compliancepractice #sanctions #confiscation
minjust.gov.ua
Мін’юст подав позов до ВАКС про застосування санкції про стягнення активів у дохід держави до Олега Дерипаски
Что значит денонсация Россией Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию
Также в интервью обсуждаются вопросы касающиеся перспектив противодействия коррупции в целом, почему денонсация выглядит закономерной и что за этим стоит.
#compliancepractice #corruption
Также в интервью обсуждаются вопросы касающиеся перспектив противодействия коррупции в целом, почему денонсация выглядит закономерной и что за этим стоит.
#compliancepractice #corruption
newprospect.ru
"Лишили прав — разбил машину". Эксперт по международному праву Денис Примаков об отказе РФ от конвенции по коррупции
Россия выходит из европейской конвенции по борьбе с коррупцией. Президент РФ Владимир Путин внес соответствующий законопроект в Госдуму. Как происходящее скажется на гражданах России и почему всё это похоже на сжигание автомобиля самим владельцем после штрафа…
Эстония планирует до конца января представить правовую базу для ареста замороженных санкциями российских активов и передачи их Украине.
Как передает Bloomberg со ссылкой на заявление представителя МИД страны Михкеля Тамма, Агентство приводит оценку управления по борьбе с отмыванием денег Эстонии, согласно которой в стране заморожено около €20 млн ($21,6 млн) таких средств.
‼️Не надо быть предсказателем, и все очевидней становится, что 2023 год пройдёт под девизом конфискации активов подсанкционных лиц. В этом контексте разблокировка активов и не только инвесторов-владельцев ЦБ в НРД, но и других подсанкционных лиц становится очень серьёзным делом.
Для каждого подсанкционного лица нужна собственная стратегия разблокировки или выхода из-под санкций, сочетающая юридические и лоббистские инструменты. Поэтому в этом году мы увидим новые лоббистские методы, а также новые юридические механизмы защиты активов, которые ещё не попали под санкции.
#compliancepractice #confiscation #sanctions #НРД
Как передает Bloomberg со ссылкой на заявление представителя МИД страны Михкеля Тамма, Агентство приводит оценку управления по борьбе с отмыванием денег Эстонии, согласно которой в стране заморожено около €20 млн ($21,6 млн) таких средств.
‼️Не надо быть предсказателем, и все очевидней становится, что 2023 год пройдёт под девизом конфискации активов подсанкционных лиц. В этом контексте разблокировка активов и не только инвесторов-владельцев ЦБ в НРД, но и других подсанкционных лиц становится очень серьёзным делом.
Для каждого подсанкционного лица нужна собственная стратегия разблокировки или выхода из-под санкций, сочетающая юридические и лоббистские инструменты. Поэтому в этом году мы увидим новые лоббистские методы, а также новые юридические механизмы защиты активов, которые ещё не попали под санкции.
#compliancepractice #confiscation #sanctions #НРД
Bloomberg.com
Estonia to Move Ahead of EU With Plans to Seize Russian Assets
Estonia plans to introduce a legal blueprint for seizing Russian assets this month as the Baltic nation moves ahead with a bid to deliver funds frozen under European Union sanctions to Ukraine.