Казначейство Бельгии выдало Банку Санкт-Петербург лицензию на разблокировку активов, замороженных на счете НРД в Euroclear, на сумму около $110 млн.
Это первый случай разблокировки активов российского профессионального участника рынка. Разрешение касается собственных активов банка, но не ценных бумаг и средств со счетов его клиентов. Получение разрешения не приносит новой информации в вопрос разблокировки активов частных инвесторов.
Глава казначейства Александр де Гест говорит следующее:
«Если они смогут доказать, что их нет в списке лиц, подпадающих под санкции, и что они выполнят ряд условий (разорвут связи с НРД, переведут свои активы за пределы России и т.д.), они могут быть разморожены.
Но мы очень осторожны. Мы всегда хотим быть уверены, что актив в конечном итоге не принадлежит человеку из списка". Для сокрытия личности конечного бенефициара используются подставные компании. Если у нас есть хоть малейшие сомнения, мы не размораживаем".
Иногда это приводит к судебным разбирательствам. До настоящего времени в Государственный совет было подано "менее пяти апелляций" на решения об отказе в размораживании.
Одна из таких апелляций была подана банком "Санкт-Петербург", который добился размораживания около 110 миллионов долларов, заблокированных на счете НРД в Euroclear».
Ранее в феврале Арбитражный суд Москвы взыскал с бельгийского Euroclear в пользу Банка Санкт-Петербург $107,08 млн и €488,99 тыс. по делу о неисполнении депозитарием своих обязательств перед банком по выплате купонного дохода и погашению облигаций.
#compliancepractice #Euroclear #sanctions #banks
Это первый случай разблокировки активов российского профессионального участника рынка. Разрешение касается собственных активов банка, но не ценных бумаг и средств со счетов его клиентов. Получение разрешения не приносит новой информации в вопрос разблокировки активов частных инвесторов.
Глава казначейства Александр де Гест говорит следующее:
«Если они смогут доказать, что их нет в списке лиц, подпадающих под санкции, и что они выполнят ряд условий (разорвут связи с НРД, переведут свои активы за пределы России и т.д.), они могут быть разморожены.
Но мы очень осторожны. Мы всегда хотим быть уверены, что актив в конечном итоге не принадлежит человеку из списка". Для сокрытия личности конечного бенефициара используются подставные компании. Если у нас есть хоть малейшие сомнения, мы не размораживаем".
Иногда это приводит к судебным разбирательствам. До настоящего времени в Государственный совет было подано "менее пяти апелляций" на решения об отказе в размораживании.
Одна из таких апелляций была подана банком "Санкт-Петербург", который добился размораживания около 110 миллионов долларов, заблокированных на счете НРД в Euroclear».
Ранее в феврале Арбитражный суд Москвы взыскал с бельгийского Euroclear в пользу Банка Санкт-Петербург $107,08 млн и €488,99 тыс. по делу о неисполнении депозитарием своих обязательств перед банком по выплате купонного дохода и погашению облигаций.
#compliancepractice #Euroclear #sanctions #banks
April 19, 2023
В данный момент несколько российских юридических компаний разрабатывают либо уже подают групповые иски в отношении возмещения убытков в связи с блокировкой активов Euroclear и Clearstream
Оговорюсь сразу, что я за профессиональную дискуссию и приветствую труды и усилия юристов. Но ниже позволю озвучить несколько ремарок в отношении данных инициатив.
1) сама по себе идея перевести рассмотрение дела в российских арбитраж ссылкой на ст.228.1 АПК РФ, кажется очевидной и простой. Но вопрос в другом - исполнение решения. Если обратить имущество Евроклир в РФ, то оно не покроет и минимум требований. Если обращаться за признанием и приведением в исполнения решений в Бельгии 🇧🇪(равно как и в Люксембург 🇱🇺 по Clearstream), то встанет вопрос, как с поиском тех, кто будет представлять интересы при существующем запрете ЕС 🇪🇺 на оказания юр помощи в отношении решений, вынесенных за рамками ЕС, так и вопросы принципа признания.
2) ссылка не нарушение публичного порядка в этом деле также не очень состоятельна ввиду того, что ограничения (публичного характера) вводились в ЕС и обязывают Euroclear и Clearstream как субъектов ЕС действовать в соответствии с регламентом ЕС. В этом плане никакого экстерриториального эффекта нету и здесь нельзя усмотреть нарушение публичного порядка РФ (не НРД же заблокировал).
3) по Euroclear и Clearstream имеются два порядка получения лицензии (административный порядок). Мы оставляем за скобки, что рынок и эксперты были не готовы к этому и не успели вовремя подать - факт наличия такой процедуры тоже должен учитываться.
4) кто должен быть истцами по делу? Брокеры которые имеют договорные отношения с НРД? Частные инвесторы, не имеющие договорных отношений ни с НРД, ни с Euroclear и Clearstream?
5) Некоторые компании пишут скопом данных ответчиков, но они разные как по происхождению (Бельгия и Люксембург), так и по правовым механизмам. С учетом этого, даже если говорить об однородных требованиях, иска - минимум два.
6) Также надо учитывать, что не у всех общие права, законные интересы и требования. Так, некоторые подавали заявления на лицензии, другие в этом не участвовали, третьи участвовали, но брокеры подали, не учитывая, например, что инвестор обладает ВНЖ или гражданством ЕС /Швейцарии и др. Другими словами, инвестор РФ не равен инвестору, который обладает правом доступа, как на ЕС форумы (судебные и другие) так на них распространяется разный объём ограничений и прав. Разница еще состоит в том, что кто-то из инвесторов желает получить купонный доход, а кто-то ценные бумаги. Это разнородные требования.
Это только пару штрихов к дискуссии.
#compliancepractice #EU #Euroclear
Оговорюсь сразу, что я за профессиональную дискуссию и приветствую труды и усилия юристов. Но ниже позволю озвучить несколько ремарок в отношении данных инициатив.
1) сама по себе идея перевести рассмотрение дела в российских арбитраж ссылкой на ст.228.1 АПК РФ, кажется очевидной и простой. Но вопрос в другом - исполнение решения. Если обратить имущество Евроклир в РФ, то оно не покроет и минимум требований. Если обращаться за признанием и приведением в исполнения решений в Бельгии 🇧🇪(равно как и в Люксембург 🇱🇺 по Clearstream), то встанет вопрос, как с поиском тех, кто будет представлять интересы при существующем запрете ЕС 🇪🇺 на оказания юр помощи в отношении решений, вынесенных за рамками ЕС, так и вопросы принципа признания.
2) ссылка не нарушение публичного порядка в этом деле также не очень состоятельна ввиду того, что ограничения (публичного характера) вводились в ЕС и обязывают Euroclear и Clearstream как субъектов ЕС действовать в соответствии с регламентом ЕС. В этом плане никакого экстерриториального эффекта нету и здесь нельзя усмотреть нарушение публичного порядка РФ (не НРД же заблокировал).
3) по Euroclear и Clearstream имеются два порядка получения лицензии (административный порядок). Мы оставляем за скобки, что рынок и эксперты были не готовы к этому и не успели вовремя подать - факт наличия такой процедуры тоже должен учитываться.
4) кто должен быть истцами по делу? Брокеры которые имеют договорные отношения с НРД? Частные инвесторы, не имеющие договорных отношений ни с НРД, ни с Euroclear и Clearstream?
5) Некоторые компании пишут скопом данных ответчиков, но они разные как по происхождению (Бельгия и Люксембург), так и по правовым механизмам. С учетом этого, даже если говорить об однородных требованиях, иска - минимум два.
6) Также надо учитывать, что не у всех общие права, законные интересы и требования. Так, некоторые подавали заявления на лицензии, другие в этом не участвовали, третьи участвовали, но брокеры подали, не учитывая, например, что инвестор обладает ВНЖ или гражданством ЕС /Швейцарии и др. Другими словами, инвестор РФ не равен инвестору, который обладает правом доступа, как на ЕС форумы (судебные и другие) так на них распространяется разный объём ограничений и прав. Разница еще состоит в том, что кто-то из инвесторов желает получить купонный доход, а кто-то ценные бумаги. Это разнородные требования.
Это только пару штрихов к дискуссии.
#compliancepractice #EU #Euroclear
June 21, 2023
Deutsche Bank сообщил клиентам, что больше не может гарантировать полный доступ к принадлежащим им российским акциям.
Крупнейший банк Германии сообщил в записке от 9 июня, с которой ознакомился Рейтер, что он обнаружил недостачу акций, обеспечивающих депозитарные расписки, выпущенные Deutsche Bank до начала «военной спецоперации» РФ в Украине.
Сами акции хранились в России в другом депозитарном банке.
В записке Deutsche Bank объяснил отсутствие части акций решением Москвы дать добро инвесторам конвертировать некоторые депозитарные расписки в российские бумаги. Конвертация была проведена без участия или надзора немецкого банка, который не смог сверить бумаги компаний с депозитарными расписками.
Впервые крупный банк официально уведомляет держателей депозитарных расписок о том, что они могут не получить в собственность все акции, на которые имеют право, сообщили Рейтер два источника, консультирующие иностранных владельцев российских расписок.
#compliancepractice #sanctions #Euroclear #banks #комплаенс
Крупнейший банк Германии сообщил в записке от 9 июня, с которой ознакомился Рейтер, что он обнаружил недостачу акций, обеспечивающих депозитарные расписки, выпущенные Deutsche Bank до начала «военной спецоперации» РФ в Украине.
Сами акции хранились в России в другом депозитарном банке.
В записке Deutsche Bank объяснил отсутствие части акций решением Москвы дать добро инвесторам конвертировать некоторые депозитарные расписки в российские бумаги. Конвертация была проведена без участия или надзора немецкого банка, который не смог сверить бумаги компаний с депозитарными расписками.
Впервые крупный банк официально уведомляет держателей депозитарных расписок о том, что они могут не получить в собственность все акции, на которые имеют право, сообщили Рейтер два источника, консультирующие иностранных владельцев российских расписок.
#compliancepractice #sanctions #Euroclear #banks #комплаенс
Русская служба The Moscow Times
«Полный хаос». Deutsche Bank сообщил инвесторам, что часть их российских акций пропала
Reuters -
June 26, 2023
Forwarded from The Sanctions Law
«Первый пошел» // По стопам 🏦банка Санкт-Петербург
4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.
Третьими лицами заявлены:
📍 ООО РСХБ Управление активами
📍 НКО АО НРД
🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.
Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.
#НРД #Euroclear
4 июля 2023 ⚖️ Арбитражный суд города Москвы в деле А40-137855/2023 принял к производству исковое заявление ИП Хасановой Элиды Мирсаевны к Евроклир Банк С.А./Н.В о взыскании 💲28 146,75.
Третьими лицами заявлены:
📍 ООО РСХБ Управление активами
📍 НКО АО НРД
🗓 Собеседование со сторонами и проведение предварительного судебного заседания назначено на 13 сентября.
Как мы писали ранее в деле Банк «Санкт-Петербург» vs 🇧🇪 Euroclear сформированы позиции, которые могут взять на вооружение институциональные игроки и брокеры.
#НРД #Euroclear
July 7, 2023
УК «Первая» подала иск в Арбитражный суд Москвы к Euroclear Bank на 184,8 млрд рублей.
Иск подан с целью защитить права и интересы клиентов компании, чьи активы заморожены. В конце прошлого года компания подала в финансовые ведомства ЕС индивидуальную заявку на разблокировку активов клиентов в Euroclear и Clearstream, а также заявление, чтобы активы разрешили разблокировать по лицензиям, которые в конце декабря министерства финансов Бельгии и Люксембурга выдали по общей заявке НРД.
В качестве третих лиц заявлены НРД, Райфайзенбанк и депозитарий Инфинитум.
#sanctions #compliancepractice #court #Euroclear
Иск подан с целью защитить права и интересы клиентов компании, чьи активы заморожены. В конце прошлого года компания подала в финансовые ведомства ЕС индивидуальную заявку на разблокировку активов клиентов в Euroclear и Clearstream, а также заявление, чтобы активы разрешили разблокировать по лицензиям, которые в конце декабря министерства финансов Бельгии и Люксембурга выдали по общей заявке НРД.
В качестве третих лиц заявлены НРД, Райфайзенбанк и депозитарий Инфинитум.
#sanctions #compliancepractice #court #Euroclear
РБК Инвестиции
УК «Первая» подала иск к Euroclear на ₽185 млрд
Профучастник подал иск против международного депозитария Euroclear в Арбитражный суд Москвы 11 июля ...
July 12, 2023
В продолжении истории про судебные тяжбы с Евроклир
Наравне с попытками групповых исков, также обращаются индивидуально. И их сейчас будет много.
Вот, иск ИП Хасановой Э.М. к Евроклир. Третьи лица ООО РСХБ и НРД. Иск принят к рассмотрению 4 июля 2023 г. АС Москвы.
Рассмотрение назначено на 13 сентября 2023 г.
‼️ эксперты-юристы поделились на два лагеря: одни являются адептами именно группового иска и мол нечего терять время на индивидуальные иски, вторая группа говорит о том, что групповые иски могут не пройти сертификацию, сложно распределить расходы по ведению дела и непонятно сколько само рассмотрение займёт время.
Как кто-то сказал: time will tell 😎
#Euroclear #court #compliancepractice #sanctions
Наравне с попытками групповых исков, также обращаются индивидуально. И их сейчас будет много.
Вот, иск ИП Хасановой Э.М. к Евроклир. Третьи лица ООО РСХБ и НРД. Иск принят к рассмотрению 4 июля 2023 г. АС Москвы.
Рассмотрение назначено на 13 сентября 2023 г.
‼️ эксперты-юристы поделились на два лагеря: одни являются адептами именно группового иска и мол нечего терять время на индивидуальные иски, вторая группа говорит о том, что групповые иски могут не пройти сертификацию, сложно распределить расходы по ведению дела и непонятно сколько само рассмотрение займёт время.
Как кто-то сказал: time will tell 😎
#Euroclear #court #compliancepractice #sanctions
July 12, 2023
Управляющая компания «Энергия-Инвест» 13 июля обратилась в Арбитражный суд Иркутской области с иском на ₽143,9 млн к международному депозитарию Euroclear Bank
В качестве третьих лиц указаны ЗАО «Первый специализированный депозитарий», Atonline Limited, ООО «Атон». Другие подробности дела пока не указаны.
Данный иск стал третьим, находящимся на рассмотрении российских арбитражных судов к Euroclear.
#compliancepractice #sanctions #Euroclear
В качестве третьих лиц указаны ЗАО «Первый специализированный депозитарий», Atonline Limited, ООО «Атон». Другие подробности дела пока не указаны.
Данный иск стал третьим, находящимся на рассмотрении российских арбитражных судов к Euroclear.
#compliancepractice #sanctions #Euroclear
July 15, 2023
Юристы в РФ продолжают убеждать друг друга и клиентов, что надо подавать в суды на Евроклир.
Но можно внесу pinch of salt в эту замечательную картину.
1) Деньги на счете типа C - это не деньги Евроклир, это деньги клиентов-инвесторов. Это активы европейских физиков. На них обратить взыскание после получения российского решения не получится. Получается, что через суды российские физики начинают «воевать» с европейскими физиками, что так себе перспектива.
2) получение специальных лицензий в общем порядке довольно рабочий вариант, в то время как тяжбы в российском суде (в самом справедливом) только лишь разозлит регулятора и ЕС 🇪🇺 может включить механизм вторичных санкций за попытку обхода санкций.
#court #compliancepractice #EU #sanctions #Euroclear
Но можно внесу pinch of salt в эту замечательную картину.
1) Деньги на счете типа C - это не деньги Евроклир, это деньги клиентов-инвесторов. Это активы европейских физиков. На них обратить взыскание после получения российского решения не получится. Получается, что через суды российские физики начинают «воевать» с европейскими физиками, что так себе перспектива.
2) получение специальных лицензий в общем порядке довольно рабочий вариант, в то время как тяжбы в российском суде (в самом справедливом) только лишь разозлит регулятора и ЕС 🇪🇺 может включить механизм вторичных санкций за попытку обхода санкций.
#court #compliancepractice #EU #sanctions #Euroclear
Forbes.ru
На российском фондовом рынке заблокировано €3 млрд европейских инвесторов
В прошлом году активы европейских депозитариев Euroclear и Clearstream были заморожены в российском НРД в ответ на санкции. Эта сумма оценивается в €3 млрд, следует из расчетов Forbes
July 27, 2023
Бельгия 🇧🇪 отказала Альфа-Капитал в разблокировке активов
Как передает Frank Media, Казначейство Бельгии отказало управляющей компании «Альфа-Капитал» в разблокировке клиентских активов, которые заморожены в депозитарии Euroclear
Речь идет об обращении, которое УК «Альфа-Капитал» подала в январе 2023 года. «Казначейство Бельгии отказалось одобрить разблокировку активов в нарушение принципов законности и разумности», — заявила компания.
УК «Альфа-Капитал» сообщила, что подала четыре обращения «в уполномоченные национальные органы ЕС», в том числе «обращения в рамках общей лицензии», выпущенной в отношении Национального расчетного депозитария. Обращения были направлены в главное управление казначейства Бельгии и министерство финансов Люксембурга, добавила компания.
#sanction #compliancepractice #Euroclear
Как передает Frank Media, Казначейство Бельгии отказало управляющей компании «Альфа-Капитал» в разблокировке клиентских активов, которые заморожены в депозитарии Euroclear
Речь идет об обращении, которое УК «Альфа-Капитал» подала в январе 2023 года. «Казначейство Бельгии отказалось одобрить разблокировку активов в нарушение принципов законности и разумности», — заявила компания.
УК «Альфа-Капитал» сообщила, что подала четыре обращения «в уполномоченные национальные органы ЕС», в том числе «обращения в рамках общей лицензии», выпущенной в отношении Национального расчетного депозитария. Обращения были направлены в главное управление казначейства Бельгии и министерство финансов Люксембурга, добавила компания.
#sanction #compliancepractice #Euroclear
Frank Media
Минфин Бельгии отказал УК «Альфа-Капитал» в разблокировке активов — Frank Media
✓ Управляющая компания готова оспаривать это решение — Frank Media
September 8, 2023
ПАО Сбербанк обратился в АС Москвы по иску к Euroclear Bank S.A./N.V
Исковое заявление о взыскании денежных средств с истца в размере 6 379 686,40 долларов США, 1 436,44 евро, 160 590,74 австралийских долларов, 0,10 швейцарских франков в рублях по курсу Банка России на дату платежа было подано 2 октября. Определением по делу А40-220974/2023 от 09 октября 2024 предварительное судебное заседание назначено на 09.07.2024 г.
Еще есть время сходить в магазин и запастись попкорном 🍿.
#compliancepractice #Euroclear #sanction #court
Исковое заявление о взыскании денежных средств с истца в размере 6 379 686,40 долларов США, 1 436,44 евро, 160 590,74 австралийских долларов, 0,10 швейцарских франков в рублях по курсу Банка России на дату платежа было подано 2 октября. Определением по делу А40-220974/2023 от 09 октября 2024 предварительное судебное заседание назначено на 09.07.2024 г.
Еще есть время сходить в магазин и запастись попкорном 🍿.
#compliancepractice #Euroclear #sanction #court
October 12, 2023