Британский 🇬🇧 OFSI включил в санкции Мосбиржу, НКЦ и НРД

📌Физических лиц всего 7, среди них Иван Таврин - основатель и глава компании Kismet Capital Group и спонсор трёх SPAC-компаний, торгующихся на NASDAQ.

📌среди юридических лиц кроме ГК Мосбиржа, туда вошли многие компании, которые вчера были включены в SDN.

#sanction #OFSI #compliancepractice

OFSI 🇬🇧 впервые ввели санкции на въезд по режиму Domestic Counter Terrorism Regime.

Санкция были введены в отношении двух лиц: Nazem Ahmad и Mustafa Ayash, которые с 18 апреля 2023 г. находятся в блокирующих санкциях Великобритании.

Nazem Ahmad подозревается в финансировании Хизболы, а Mustafa Ayash пропагандирует терроризм через газовское СМИ - Gaza Now.

#OFSI #UK #compliancepractice #sanction

Штраф OFSI

29 августа 2024 года OFSI 🇬🇧 наложило денежный штраф в размере £15 000 в соответствии с разделом 146
Закона о полиции и преступности 2017 года («PACA») британскую компанию Integral
Concierge Services Limited («ICSL») за нарушение положений 11(1) и 13(1)
О санкциях против РФ.

Штраф был связан с 26 платежами, произведенными или полученными ICSL в 2022 и 2023 годах в связи с услугами по управлению имуществом, которые она предоставила санкционному лицу.

#UK #sanction #OFSI #compliancepractice

Великобритания 🇬🇧 включила в санкции росийских 16 лиц, связанных с хакерской группировкой Evil Corp

В соотвествии с The Cyber (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2020 (S.I. 2020/597) 1 октября 2024 г. OFSI внесла в санкции 16 лиц.

#OFSI #compliancepractice #cyber

OFSI 🇬🇧 изменила формулировку по 2 санкционным лицам.

📌Андрей Мельниченко - исправлено что он выбывший глава и бенефициар Еврохима и и СУЭК

📌 Григорий Березкин - исправлено что он бывший владелец группы компаний ЕСН (Русэнегроресурс) и член РСПП.

#compliancepractice #OFSI #sanction #UK

OFSI 🇬🇧 включил в санкции Русгаздобычу

Великобритания ввела санкции против группы «Русгаздобыча» (РГД) и 24 российских танкеров, из которых 18 — нефтетнанкеры, а еще четыре — танкеры для перевозки сжиженного природного газа (СПГ).

Обоснование здесь (там ошибка в названии компании)

#OFSI #sanction #compliancepractice

Британский 🇬🇧 OFSI включил в санкции трех физических и трех юридических лиц (не OFSI включил, а местное МИД, но на сайте OFSI опубликовано)

Среди юр лиц значатся:

📌АНО ДИАЛОГ
📌Агентство социального проектирования
📌Группа компаний структура

#OFSI #sanctions #compliancepractice

UK Financial Sanctions FAQs

11 ноября OFSI 🇬🇧 опубликовал ответы на вопросы по отношению к Указу Президента РФ № 840 "О временном порядке учета некоторых ценных бумаг". Указ предусматривает перевод ценных бумаг, которые депозитарии учитывают на счетах депо типа "С" своих депонентов, на лицевые счета типа "С", открытых самим депозитариям.

Интересно, что в объяснениях прямо названо, что данный Указ - это попытки обойти санкции - OFSI предупреждает, что новые росссийские регистраторы могут находиться под контролем санкционных лиц, поэтому необходимо проводить sanction due diligence.

#UK #FAQs #OFSI #compliancepractice

Новые нормы в британских 🇬🇧 санкциях Sanctions (EU Exit) (Miscellaneous Amendments) (No.2) Regulations 2024 


14 ноября прошли новые поправки Sanctions (EU Exit) (Miscellaneous Amendments) (No.2) Regulations 2024 , которые устанавливают:

📌Расширение определения соответствующих фирм, подпадающих под финансовые санкции, с целью охвата дополнительных секторов — провайдеров ценных бумаг, участников рынка произведений искусства, специалистов по банкротству и агентств по сдаче в аренду.

📌Изменение существующих требований к соответствующим фирмам и вовлеченным лицам сообщать о предполагаемых правонарушениях на требование сообщать о предполагаемых нарушениях положений о санкциях.

📌Требование ко всем лицам Великобритании, которые владеют средствами или экономическими ресурсами, принадлежащими, удерживаемыми или контролируемыми санкционным лицом, предоставлять ежегодный отчет в OFSI с подробностями этих активов.

📌Поправка к требованиям уведомления в отношении Казначейства, Министерства бизнеса и торговли (DBT), Министерства транспорта (DFT) и Службы по делам о несостоятельности, когда эти лица выдают, изменяют, приостанавливают или отзывают определенную лицензию на санкции.

📌Законодательные изменения в положениях о лицензировании и исключениях в законодательстве о санкциях. Это включает поправку к ранее существовавшим судебным решениям о цели лицензирования, создание новой цели лицензирования на случай несостоятельности и нового исключения в отношении требуемых платежей. Эти изменения не применяются в отношении режимов ООН.

📌Новые гражданские денежные штрафные санкции за нарушения в отношении запретов распоряжению собственностью (землей) в отношении российских лиц.
Такое же теперь действует в в отношении запретов для КНДР.

📌Обновление определения санкционного лица

📌Поправка к определенным запретам на замораживание активов для явного применения к лицам, принадлежащим или контролируемым указанными санкционным лицам.

📌Поправка к ст. 18C и 71 положений о России для уточнения того, что действия в качестве номинального акционера, когда это подразумевает использование траста или аналогичного соглашения, следует считать запрещенной услугой траста.

📌Поправка к положениям «Раскрытие информации Казначейству» в большинстве положений о финансовых санкциях для уточнения объема функций Казначейства в связи с санкциями.

📌Изменение требований к отчетности в отношении активов санкционных лиц, перечисленных в ст. 18A санкций по РФ.

#sanctions #UK #compliancepractice #OFSI

Фирташ, анголо-русская миллионерша Isabel dos Santos и латыш Aivars Lembergs внесены в санкции Британии 🇬🇧

Все они и еще парочку лиц, связанных с ними, внесены по режиму анти-коррупции.

Удивляет только что так долго думали вносить дочку бывшего президента Анголы Сантош.

Aivars Lembergs ранее был осужден в Латвии на 5 лет за коррупцию.

Фирташ обвиняется в подкупе чиновников за обеспечение лицензий на добычу.

#UK #corruption #compliancepractice #sanctions #OFSI

Великобритания включила в санкции Сургутнефтегаз и Газпромнефть и в отличие от США переходного периода не предусмотрено.

#OFSI #sanctions #compliancepractice

OFAC и OFSI подписали меморандум о сотрудничестве

Большое внимание уделено обмену информацией между ведомствами.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #OFAC

Новые санкции Британии 🇬🇧

Великобритания опубликовала новые санкции.

Санкции касаются:

📌 107 физических и юридических лиц

📌Производители и поставщики станков, электроники и товаров двойного назначения для российских военных, включая микропроцессоры, используемые в системах вооружения. Они базируются в ряде третьих стран, включая государства Центральной Азии, Турцию, Таиланд, Индию и Китай, который является крупнейшим поставщиком критически важных товаров для российских военных.

📌Министр обороны Северной Кореи Но Кван Чхоль и другие северокорейские генералы и высокопоставленные чиновники, соучастники развертывания более 11 000 военнослужащих КНДР в России.

📌13 российских субъектов, включая ООО «Грант-Трейд», его владельца Марата Мустафаева и его сестру Динару Мустафаеву, которые использовали компанию для переправки передовых европейских технологий в Россию.

#compliancepractice #sanction #OFSI

OFSI Penalty Note в отношении Юр компании Herbert Smith Freehills CIS LLP (HSF Moscow)

Из интересного:

Основные причины нарушения включали:
🔹 Ненадлежащий DD и проверка на наличие санкций
🔹 Ошибки, вызванные поспешным закрытием российских офисов HSF Moscow

Смягчающие факторы включали:
🔹 Своевременное уведомление о нарушении и последующее добровольное раскрытие информации — наряду с собственными расследованиями фирмы и соответствующим сотрудничеством
🔹 Тот факт, что нарушения произошли, когда фирма находилась в процессе закрытия, что соответствовало целям политики Великобритании.

#compliancepractice #legal_service #OFSI

Отчет OFSI за 2024 год

Опубликован отчет и пресс релиз. Из него

«По состоянию на март 2024 года правительство Великобритании включило в режим санкций против России 2001 физическое и юридическое лицо.

Санкции, введенные Великобританией и ее союзниками, существенно повлияли на экономику России, лишив ее более 400 миллиардов долларов с февраля 2022 года, что эквивалентно четырем годам военных расходов России.

Команда OFSI Enforcement провела значительное количество расследований в 2023-24 годах, более чем в три раза увеличив количество закрытых дел по сравнению с предыдущим годом.

Конкретным примером мер принудительного характера, принятых OFSI, является «Wiseclosure» в августе 2023 года, которое продемонстрировало готовность OFSI публично называть фирмы, не соблюдающие финансовые санкции. OFSI также наложила денежные штрафы на International Concierge Services Limited (ICSL) в августе 2024 года и Herbert Smith Freehills (HSF) Moscow в марте 2025 года.

В 2025 году последуют дополнительные меры принудительного характера.

#OFSI #sanction #reports #compliancepractice