Один из самых нетравильных занятий в области санкционного и экспортного комплаенса - это идентификация ECCN и понимание подпадает ли это под лицензию либо под исключение.

Если у кого вопросы в этом есть - будем рады помочь.

С точки зрения истории развития Американского, да и вообще европейского экспортного контроля - то все началось давольно поздно. Попытки предотвратить создание ядерной бомбы Индии породили две конвенции Treaty on the nonproliferation of nuclear weapons (NPT) 1968, Biological and Toxin Weapons Convention (BTWC) 1972 и Nuclear Suppliers Group, созданной в 1974 году, чтобы контролировать экспорт материалов двойного назначения. Но это не помогло - у Индии появилось ядерное оружие.

У заклятого врага Индии - Пакистана, ядерное орудие тоже есть, но было создано чуть позже в 1998 г по чертежам, выкраденным из Голландии и не без помощи китайских друзей. Потом, конечно, на Пакистан наложили санкции, но только толку пить Боржоми, когда почки отказали.

#sanctions #export #compliancepractice #EAR

Штраф OFSI за непредоставление информации

11 апреля 2025 года OFSI наложила денежный штраф в размере 5000 фунтов стерлингов на зарегистрированную в Великобритании компанию Svarog Shipping & Trading Company Limited («Svarog»).

Этот штраф связан с информационным правонарушением и является первым в своем роде, наложенным OFSI. Svarog не ответил в установленные сроки на Запрос информации (RFI), направленный OFSI, и не предоставил разумного оправдания.

OFSI направила запрос информации компании Svarog 26 января 2024 года в рамках масштабного и сложного расследования. Компания Svarog не ответила на запрос информации к установленному сроку. Несмотря на напоминания, отправленные OFSI, ответ компании Svarog был получен только после того, как OFSI связалась с аудиторами компании Svarog. Компания Svarog извинилась за то, что не ответила на запрос информации, но не предоставила разумного оправдания для пропуска установленного законом срока.

Какие выводы для комплаенса:

1. Компаниям следует осознать всю серьезность и оперативно предоставлять информацию регулятору

2. Быть активными

3. Иметь эффективные системы связи и мониторинга

#OFSI #sanctions #compliancepractice

Опубликовали решение английского суда по делу Овсянникова.

Напомню, что впервые в Великобритании вынесен приговор за обход санкций.

Действия Дмитрия Овсянникова, нарушающие режим санкций, включали попытку купить автомобиль стоимостью £54 000, получение перевода в размере £75 000 от своей жены и предоставление средств для оплаты обучения в частной школе в размере около £17 000.

#compliancepractice #court #court #sanction_violation

Великобритания 🇬🇧 ввела санкции в отношении теневого флота

Попали в санкции как сами корабли,

📌так и физические лица.

Etibar EYYUB
Tahir GARAYEV
Ahmed KERIMOV 
Anar MADATLI
Talat SAFAROV

📌4 Юридические лица:

BX ENERGY  
NORD AXIS LTD
SOGLASIE INSURANCE COMPANY LIMITED
ROMARINE AS

#sanctions #compliancepractice #OFSI

США и Китай договорились о торговом перемирии

📌По итогам переговоров в Женеве страны договорились снизить взаимные пошлины на 90 дней. Соглашение вступит в силу до 14 мая. Об этом говорится в совместном заявлении, опубликованном на сайте Белого дома.

📌Китай снизит тарифы на американские товары со 125% до 10%. В ответ США сократят пошлины на китайский импорт со 145% до 30%.

📌В заявлении Штатов указано, что торговое соглашение «является победой для США, демонстрируя непревзойденный опыт президента Трампа в заключении сделок на пользу американскому народу».

📌Министр финансов США Скотт Бессент добавил, что «ни одна из сторон не хочет разрывать связи», а целью является «сбалансированная торговля». В министерстве торговли Китая также отметили, что сделка «отвечает интересам двух стран и общим интересам мира».

#compliancepractice #tariff

Санкции США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷

Под санкции подпали компания Fuya Pars Prospective Technologists, по версии США поддерживающая связи с иранской военной исследовательской организацией SPND, а также три гражданина Ирана, имеющие отношение к ядерной программе (вторичные санкции).

#compliancepractice #OFAC #Iran

Президент США Дональд Трамп заявил, что отдаст приказ о прекращении санкций против Сирии. Ранее глава Сирии аш-Шараа предложил Трампу соглашение о природных ресурсах по аналогии с заключенным с Украиной, сообщал The Times. В ответ Трамп допустил возможность «нового старта».

#compliancepractice #sanctions #OFAC

План по борьбе с корпоративными преступлениями

12 мая 2025 года Мэтью Галеотти, глава уголовного отдела Министерства юстиции («DOJ»), опубликовал новый план по борьбе с преступлениями в сфере профессиональной этики («План по борьбе с преступлениями в сфере профессиональной этики») под названием «Focus, Fairness, and Efficiency in the Fight Against White-Collar Crime». В плане по борьбе с преступлениями в сфере профессиональной этики изложены приоритеты и цели, которые соответствуют уже сформулированным приоритетам администрации «Америка прежде всего», таким как повышение эффективности правительства путем борьбы с мошенничеством на рынках и в государственных программах США, введение тарифов и преследование за распространение наркотиков.

В частности, перечислены десять «областей с высоким уровнем воздействия» (high-impact area):

📌Растраты, мошенничество и злоупотребления, которые «наносят вред» государственному бюджету;
📌Торговое и таможенное мошенничество, включая уклонение от уплаты пошлин;
📌Рыночные манипуляции или другое мошенничество, особенно если они совершаются аффилированными с Китаем компаниями, котирующимися на биржах США, или через них («субъекты с переменным интересом» или «VIE»);
📌Инвестиционное мошенничество;
📌Нарушения санкций;
📌Преступления, связанные с отмыванием денег;
📌Материальная поддержка корпорациями иностранных террористических организаций;
📌Незаконное производство или распространение наркотиков и опиоидов;
📌Взяточничество, которое влияет на национальные интересы США, подрывает национальную безопасность США, наносит ущерб конкурентоспособности предприятий США или обогащает иностранных коррумпированных чиновников; и
📌Преступления, связанные с цифровыми активами, включая мошенничество инвесторов или потребителей и использование цифровых активов в целях содействия преступной деятельности.

#sanctions #fraud #DoJ #compliancepractice #комплаенс

Statement on Recent Executive Actions Threatening the Availability of Legal Counsel and the Rule of Law.

This week, the State Bar of California issued Executive Orders targeting law firms in various ways. It is rare for a State Bar to make such a statement.

"Recent actions of the current federal administration’s executive branch (the Administration) threaten ... core principles. ....

Such actions directly imperil the ability of lawyers at these firms to competently represent their clients, and have a chilling effect on the availability of competent legal counsel to represent clients unpopular with the Administration. This effect may be particularly harmful for those who lack economic means and rely on pro bono representation to access legal services. The threat to the legal system of these actions targeting law firms is such that United States District Court Judge Beryl Howell on May 2, 2025 permanently enjoined enforcement of an executive order issued against a law firm “to protect the independence of counsel to represent their clients vigorously and zealously, without fear of retribution from the government simply for doing the job of a lawyer.” ....

The State Bar encourages California attorneys, consistent with their oath to uphold the United States and California Constitutions, and to faithfully discharge their duties as attorneys, to speak out in support of the right to and availability of competent legal counsel to all and of the rule of law."

#compliancepractice #legal_service #DoJ

BIS Rescinds Diffusion Rule

In addition, BIS announced actions to strengthen export controls for overseas AI chips, including:

• Issuing guidance alerting industry to the risks of using PRC advanced computing ICs, including specific Huawei Ascend chips.
• Issuing guidance warning the public about the potential consequences of allowing U.S. AI chips to be used for training and inference of Chinese AI models.
• Issuing guidance to U.S. companies on how to protect supply chains against diversion tactics.

#compliancepractice #BIS #AI