Опубликован Regional Whistleblowing Hotline Benchmark Report 2022 от Navex.
В рамках регионального исследования по бенчмаркингу "горячих линий" были проанализированы показатели эффективности различных каналов информирования. Ниже приводим основные выводы из исследования:
▪️ Пандемия COVID-19 по-прежнему оказывает влияние на тенденции внутренней отчетности и информирования. Одним из эффектов удаленной работы является то, что компании стали чаще использовать цифровые платформы по управлению инцидентами и сообщению о неправомерных действиях. Сообщения, полученные по телефонии, в 2021 году были выше в некоторых регионах.
▪️ Средний уровень сообщений о нарушений на горячую линию в Европе четвертый год подряд остается неизменным - 0,5 сообщений на 100 сотрудников. Исключая данные Великобритании из данного контрольного показателя, мы видим, что в остальной Европе наблюдается устойчивый рост объема сообщений за последние три года - с 0,4 сообщений в 2019 году до 0,6 в 2021 году. Количество сообщений на 100 сотрудников в Азиатско-Тихоокеанском регионе - 0,5, Северной Америке - 1,4, Южной Америке - 2,3.
▪️ Снизилось количество анонимных сообщений по сравнению с 2020 годом: Азиатско-Тихоокеанский регион – с 73% до 62% , Южная Америка – с 70% до 58%, Северная Америка – с 56% до 48%. Для европейских организаций доля анонимных сообщений остается на прежнем уровне – 56%, однако показатель значительно ниже остальных регионов.
▪️Доля подтвержденных сообщений: Южная Америка – 51%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 47%, Европа и Северная Америка - 43%. Отмечен положительный рост количества подтвержденных анонимных сообщений: Южная Америка – 49%, Европа – 43%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 36%, Северная Америка – 38%. Доля подтвержденных сообщений в небольших организациях выше, чем в крупных.
▪️ Средняя продолжительность рассмотрения сообщений: Северная Америка – 39 дней, Южная Америка – 49 дней, Европа – 74 дня, Азиатско-Тихоокеанский регион – 86 дней.
▪️Рассмотрение анонимных сообщений занимает больше времени, чем неанонимных: Европа – 71 день против 67, Азиатско-Тихоокеанский регион – 82 дня против 68, Северная Америка – 41 против 37, Южная Америка – 51 против 45.
▪️ Меры по итогам рассмотрения подтвержденных сообщений: дисциплинарные меры приняты в 92-100% случаев, пересмотр политик и процедур – в 56-82% случаев, проведение тренингов – 60-79% случаев.
📚 На основе исследования выделены рекомендации по повышению эффективности горячих линий:
📎 Внедрение различных каналов для информирования о нарушениях. Данные показывают, что сотрудники ценят возможность использовать несколько каналов информирования и иметь к ним доступ.
📎 Повышать осведомленность о возможности обращения на горячую линию. Сотрудники должны понимать ценность инструмента "горячая линия" для снижения рисков, а также знать о о чем необходимо сообщать, как, когда и по каким каналам.
📎 Активное информирование, обучающие тренинги и разъяснительные встречи. Выделить достаточное количество ресурсов для приема и обработки сообщений, а также наличие у ответственных сотрудников необходимых компетенций.
📎 Устранение страха "возмездия". Обеспечить должную защиту информаторов, в том числе отсутствие на практике случаев преследования информаторов, наличие эффективных способов защиты конфиденциальности личности информаторов, информирование о них сотрудников и иных заинтересованных лиц, формирование у них должного уровня доверия к горячей линии.
#compliancepractice #whistleblowers
В рамках регионального исследования по бенчмаркингу "горячих линий" были проанализированы показатели эффективности различных каналов информирования. Ниже приводим основные выводы из исследования:
▪️ Пандемия COVID-19 по-прежнему оказывает влияние на тенденции внутренней отчетности и информирования. Одним из эффектов удаленной работы является то, что компании стали чаще использовать цифровые платформы по управлению инцидентами и сообщению о неправомерных действиях. Сообщения, полученные по телефонии, в 2021 году были выше в некоторых регионах.
▪️ Средний уровень сообщений о нарушений на горячую линию в Европе четвертый год подряд остается неизменным - 0,5 сообщений на 100 сотрудников. Исключая данные Великобритании из данного контрольного показателя, мы видим, что в остальной Европе наблюдается устойчивый рост объема сообщений за последние три года - с 0,4 сообщений в 2019 году до 0,6 в 2021 году. Количество сообщений на 100 сотрудников в Азиатско-Тихоокеанском регионе - 0,5, Северной Америке - 1,4, Южной Америке - 2,3.
▪️ Снизилось количество анонимных сообщений по сравнению с 2020 годом: Азиатско-Тихоокеанский регион – с 73% до 62% , Южная Америка – с 70% до 58%, Северная Америка – с 56% до 48%. Для европейских организаций доля анонимных сообщений остается на прежнем уровне – 56%, однако показатель значительно ниже остальных регионов.
▪️Доля подтвержденных сообщений: Южная Америка – 51%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 47%, Европа и Северная Америка - 43%. Отмечен положительный рост количества подтвержденных анонимных сообщений: Южная Америка – 49%, Европа – 43%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 36%, Северная Америка – 38%. Доля подтвержденных сообщений в небольших организациях выше, чем в крупных.
▪️ Средняя продолжительность рассмотрения сообщений: Северная Америка – 39 дней, Южная Америка – 49 дней, Европа – 74 дня, Азиатско-Тихоокеанский регион – 86 дней.
▪️Рассмотрение анонимных сообщений занимает больше времени, чем неанонимных: Европа – 71 день против 67, Азиатско-Тихоокеанский регион – 82 дня против 68, Северная Америка – 41 против 37, Южная Америка – 51 против 45.
▪️ Меры по итогам рассмотрения подтвержденных сообщений: дисциплинарные меры приняты в 92-100% случаев, пересмотр политик и процедур – в 56-82% случаев, проведение тренингов – 60-79% случаев.
📚 На основе исследования выделены рекомендации по повышению эффективности горячих линий:
📎 Внедрение различных каналов для информирования о нарушениях. Данные показывают, что сотрудники ценят возможность использовать несколько каналов информирования и иметь к ним доступ.
📎 Повышать осведомленность о возможности обращения на горячую линию. Сотрудники должны понимать ценность инструмента "горячая линия" для снижения рисков, а также знать о о чем необходимо сообщать, как, когда и по каким каналам.
📎 Активное информирование, обучающие тренинги и разъяснительные встречи. Выделить достаточное количество ресурсов для приема и обработки сообщений, а также наличие у ответственных сотрудников необходимых компетенций.
📎 Устранение страха "возмездия". Обеспечить должную защиту информаторов, в том числе отсутствие на практике случаев преследования информаторов, наличие эффективных способов защиты конфиденциальности личности информаторов, информирование о них сотрудников и иных заинтересованных лиц, формирование у них должного уровня доверия к горячей линии.
#compliancepractice #whistleblowers
Navex
2022 Hotline & Incident Management Benchmark Report
Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями Минфина США (FinCEN) всего за три недели в начале этого года получило более 100 обращений от осведомителей о возможном нарушении банками санкций
Об этом сообщили агентству Bloomberg информированные источники. Столько же обращений было зарегистрировано за предыдущие два года действия программы, пишет агентство.
Осведомители активизировались после того, как в конце декабря прошлого года власти США улучшили условия программы и включили в нее гарантированные вознаграждения осведомителям, в том числе иностранцам. Прежде за подобные обращения денег не платили.
‼️ напомню, что программа защита заявителей существует не только у SEC и DoJ в рамках FCPA, но и у налоговой службы IRC и в рамках государственной службы.
90% дел по FCPA, инициировались благодаря информации заявителей, которые за это получают до 30% вознаграждения от суммы штрафа.
Думаю, что подобное можно будет ожидать и по санкциям. И к середине 2023 г. мы увидем рост дел по нарушению санкций.
#compliancepractice #sanctions #whistleblowers #FinCen
Об этом сообщили агентству Bloomberg информированные источники. Столько же обращений было зарегистрировано за предыдущие два года действия программы, пишет агентство.
Осведомители активизировались после того, как в конце декабря прошлого года власти США улучшили условия программы и включили в нее гарантированные вознаграждения осведомителям, в том числе иностранцам. Прежде за подобные обращения денег не платили.
‼️ напомню, что программа защита заявителей существует не только у SEC и DoJ в рамках FCPA, но и у налоговой службы IRC и в рамках государственной службы.
90% дел по FCPA, инициировались благодаря информации заявителей, которые за это получают до 30% вознаграждения от суммы штрафа.
Думаю, что подобное можно будет ожидать и по санкциям. И к середине 2023 г. мы увидем рост дел по нарушению санкций.
#compliancepractice #sanctions #whistleblowers #FinCen
Bloomberg.com
Banks With Russia Ties Targeted by US Treasury Whistleblowers
A US law passed after Russia invaded Ukraine has given a boost to a flawed Treasury Department program that lawyers claimed deterred whistleblowers from providing tips on the role of banks in sanctions and anti-money laundering violations.
Большая палата ЕСПЧ пересмотрела дело люксембургского заявителя
В свое время мы писали о деле Хале, которому не удалось отстоять свое право в рамках ст.10 Европейской конвенции о правах человека (право на свободу выражения), но он не остановился и подал апелляцию в Большую палату ЕСПЧ.
2 февраля 2023 г. Дело в Большой Палате ЕСПЧ было пересмотрено и 14 февраля 2023 г. решение было опубликовано.
Предыстория:
Дело касалось раскрытия заявителем, когда он работал в Pwc, конфиденциальных документов, охраняемых профессиональной тайной, в том числе 14 налоговых деклараций многонациональных компаний и двух сопроводительных писем, полученных на его рабочем месте.
После подачи жалобы его работодателем и закрытия уголовного дела против него Апелляционный суд обязал заявителя выплатить уголовный штраф в размере €1000 и выплатить символическую сумму в €1 в качестве компенсации морального вреда.
В этот раз ЕСПЧ признал право заявителя:
‘Принимая во внимание свои выводы о важности как на национальном, так и на европейском уровне публичных дебатов о налоговой практике многонациональных компаний, существенный вклад в которые внесла раскрытая заявителем информация, Суд счел, что общественный интерес в разглашении этой информации, перевешивают все вытекающие из этого вредные последствия.
Суд, взвесив различные интересы, поставленные на карту, и приняв во внимание характер, суровость и сдерживающий эффект осуждения заявителя в уголовном порядке, пришел к выводу, что вмешательство в его право на свободу выражения мнений, в частности на его свободу распространять информацию, не было «необходимо в демократическом обществе». Отсюда следует, что имело место нарушение статьи 10 Конвенции’.
Суд обязал Люксембург 🇱🇺 выплатить заявителю €15 000 в качестве морального вреда и €40 000 в качестве оплаты юридических услуг.
Необходимо заметить, что первоначальное решение ЕСПЧ многих смутило, поскольку оно противоречило принципам защиты заявителей против коррупции, принятым на уровне ЕС (вначале Директива 2014 г., и сменившая ее Директива 2019 г.).
#compliancepractice #whistleblowers #anticorruption #court
В свое время мы писали о деле Хале, которому не удалось отстоять свое право в рамках ст.10 Европейской конвенции о правах человека (право на свободу выражения), но он не остановился и подал апелляцию в Большую палату ЕСПЧ.
2 февраля 2023 г. Дело в Большой Палате ЕСПЧ было пересмотрено и 14 февраля 2023 г. решение было опубликовано.
Предыстория:
Дело касалось раскрытия заявителем, когда он работал в Pwc, конфиденциальных документов, охраняемых профессиональной тайной, в том числе 14 налоговых деклараций многонациональных компаний и двух сопроводительных писем, полученных на его рабочем месте.
После подачи жалобы его работодателем и закрытия уголовного дела против него Апелляционный суд обязал заявителя выплатить уголовный штраф в размере €1000 и выплатить символическую сумму в €1 в качестве компенсации морального вреда.
В этот раз ЕСПЧ признал право заявителя:
‘Принимая во внимание свои выводы о важности как на национальном, так и на европейском уровне публичных дебатов о налоговой практике многонациональных компаний, существенный вклад в которые внесла раскрытая заявителем информация, Суд счел, что общественный интерес в разглашении этой информации, перевешивают все вытекающие из этого вредные последствия.
Суд, взвесив различные интересы, поставленные на карту, и приняв во внимание характер, суровость и сдерживающий эффект осуждения заявителя в уголовном порядке, пришел к выводу, что вмешательство в его право на свободу выражения мнений, в частности на его свободу распространять информацию, не было «необходимо в демократическом обществе». Отсюда следует, что имело место нарушение статьи 10 Конвенции’.
Суд обязал Люксембург 🇱🇺 выплатить заявителю €15 000 в качестве морального вреда и €40 000 в качестве оплаты юридических услуг.
Необходимо заметить, что первоначальное решение ЕСПЧ многих смутило, поскольку оно противоречило принципам защиты заявителей против коррупции, принятым на уровне ЕС (вначале Директива 2014 г., и сменившая ее Директива 2019 г.).
#compliancepractice #whistleblowers #anticorruption #court
hudoc.echr.coe.int
HUDOC - European Court of Human Rights
The HUDOC database provides access to the case-law of the Court (Grand Chamber, Chamber and Committee judgments and decisions, communicated cases, advisory opinions and legal summaries from the Case-Law Information Note), the European Commission of Human…
Европейская Комиссия намерена обратиться в суд ЕС из-за провала в разработке законодательства о защите заявителей
На следующий день после публикации Решения Большой Палаты ЕСПЧ по делу Хале ⬆️ , Европейская комиссия объявила о решении в отношении 8 стран ЕС 🇪🇺 - Чехия🇨🇿, Эстония 🇪🇪, Испания 🇪🇸, Италия 🇮🇹, Люксембург 🇱🇺, Венгрия 🇭🇺 и Польша 🇵🇱 - ЕК намерена обратиться в Суд ЕС за то, что эти страны не разработали национальные законы о защите заявителей в соотвествии с Директивой 2019 г.
Нидерланды 🇳🇱 в последний момент приняли национальный закон о защите заявителей, поэтому не попали в список.
Директива 2019 требует, чтобы государства-члены предоставили заявителям, работающим в государственном и частном секторах, эффективные каналы для конфиденциального сообщения о нарушениях правил ЕС, создав надежную систему защиты от дискриминации. Это относится как к внутренней (внутри организации), так и внешней (к компетентному государственному органу).
Государства-члены должны были принять необходимые меры для соблюдения положений Директивы до 17 декабря 2021 года. В январе 2022 г. ЕК уже информировала, что 24 государства пропустили срок представления национального законодательства.
#anticorruption #whistleblowers #compliancepractice #EU
На следующий день после публикации Решения Большой Палаты ЕСПЧ по делу Хале ⬆️ , Европейская комиссия объявила о решении в отношении 8 стран ЕС 🇪🇺 - Чехия🇨🇿, Эстония 🇪🇪, Испания 🇪🇸, Италия 🇮🇹, Люксембург 🇱🇺, Венгрия 🇭🇺 и Польша 🇵🇱 - ЕК намерена обратиться в Суд ЕС за то, что эти страны не разработали национальные законы о защите заявителей в соотвествии с Директивой 2019 г.
Нидерланды 🇳🇱 в последний момент приняли национальный закон о защите заявителей, поэтому не попали в список.
Директива 2019 требует, чтобы государства-члены предоставили заявителям, работающим в государственном и частном секторах, эффективные каналы для конфиденциального сообщения о нарушениях правил ЕС, создав надежную систему защиты от дискриминации. Это относится как к внутренней (внутри организации), так и внешней (к компетентному государственному органу).
Государства-члены должны были принять необходимые меры для соблюдения положений Директивы до 17 декабря 2021 года. В январе 2022 г. ЕК уже информировала, что 24 государства пропустили срок представления национального законодательства.
#anticorruption #whistleblowers #compliancepractice #EU
European Commission - European Commission
Press corner
Highlights, press releases and speeches
ПРИМАКОВ.pdf
130.9 KB
Статья Дениса Примакова ‘Три новых тренда в санкционном комплаенсе: «физики», российские регуляторы, информаторы’ вышла в Методическом журнале:
«Bнутренний контроль в кредитной организации».
В статье даётся подробный разбор законодательства о защите информаторов по санкциям в Великобритании, ЕС и США.
#sanctions #комплаенс #compliancepractice #whistleblowers
«Bнутренний контроль в кредитной организации».
В статье даётся подробный разбор законодательства о защите информаторов по санкциям в Великобритании, ЕС и США.
#sanctions #комплаенс #compliancepractice #whistleblowers
ЕС 🇪🇺 подводит промежуточные итоги по санкциям
Think Tank Европейского парламента 10 марта опубликовал доклад 📑, в котором рассмотрел следующие вопросы:
📌 Санкции ЕС в отношении России: состояние дел
📌 Как работает oil cap и нефтяное эмбарго
📌 Эффективность санкций: согласование между государствами и правоприменение
📌 Экономический эффект санкций
📌 Позиция Европейского парламента.
В Разделе 3 приводятся в пример whistleblower tool и разные форумы по санкциям в рамках улучшения инфорсмента. Также, в частности, отмечается что ОАЭ 🇦🇪 является save heaven для российских бизнесменов, а Бразилия 🇧🇷, Китай 🇨🇳, Индия 🇮🇳 и Турция 🇹🇷 получателями российского экспорта.
#compliancepractice #sanctions #EU #whistleblowers #комплаенс
Think Tank Европейского парламента 10 марта опубликовал доклад 📑, в котором рассмотрел следующие вопросы:
📌 Санкции ЕС в отношении России: состояние дел
📌 Как работает oil cap и нефтяное эмбарго
📌 Эффективность санкций: согласование между государствами и правоприменение
📌 Экономический эффект санкций
📌 Позиция Европейского парламента.
В Разделе 3 приводятся в пример whistleblower tool и разные форумы по санкциям в рамках улучшения инфорсмента. Также, в частности, отмечается что ОАЭ 🇦🇪 является save heaven для российских бизнесменов, а Бразилия 🇧🇷, Китай 🇨🇳, Индия 🇮🇳 и Турция 🇹🇷 получателями российского экспорта.
#compliancepractice #sanctions #EU #whistleblowers #комплаенс
Совет ЕС 🇪🇺 финализировал проект Директивы о криминализации обхода санкций ЕС
Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:
✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,
✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,
✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами
✅ осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.
‼️Предложения следующие:
📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).
📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.
📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).
📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.
#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers
Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:
✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,
✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,
✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами
✅ осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.
‼️Предложения следующие:
📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).
📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.
📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).
📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.
#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers
European Council
EU sanctions: Council finalises position on law that aligns penalties for violations
The Council agreed its negotiating position for an EU law which introduces criminal offences and penalties for the violation of EU sanctions.
Украина 🇺🇦 запускает горячую линию для осведомителей о коррупции
Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.
Портал заработает в сентябре.
Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.
От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers
Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.
Портал заработает в сентябре.
Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.
От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers
Business Insider
Ukraine corruption whistleblowers to get 10% reward from cases
Ukraine launched a portal for its anti-corruption reporting service, and it offers a lucrative incentive for the public to speak out.
ВАКС Украины 🇺🇦 впервые присудил $350,000 вознаграждения заявителю по коррупции
В деле по вымогательству взятки в размере $5 950 000 со стороны представителей НАБУ и САПО.
2 октября суд вынес обвинительный приговор в отношении 4 подсудимых и присудил государству выплатить заявителю $350,000.
Как отмечается, это первый случай со времени принятия закона о защите заявителей по коррупции в 2019 г., когда заявителю присудили такую сумму.
#corruption #anticorruption #whistleblowers #court
В деле по вымогательству взятки в размере $5 950 000 со стороны представителей НАБУ и САПО.
2 октября суд вынес обвинительный приговор в отношении 4 подсудимых и присудил государству выплатить заявителю $350,000.
Как отмечается, это первый случай со времени принятия закона о защите заявителей по коррупции в 2019 г., когда заявителю присудили такую сумму.
#corruption #anticorruption #whistleblowers #court
Судова Влада України
ВАКС ухвалив вирок щодо експершого заступника начальника київської податкової служби
У понеділок, 2 жовтня, колегія суддів Вищого антикорупційного суду затвердила угоду про визнання винуватості, укладену між прокурором САП та колишнім першим заступником начальника київської податкової служби.
Kept опубликовала исследование о корпоративных расследованиях
Компания Kept (бывшая KPMG) опубликовала интересное исследование.
Основные результаты:
📌Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.
📌Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;
📌Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;
📌Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.
#compliancepractice #fraud #study #whistleblowers
Компания Kept (бывшая KPMG) опубликовала интересное исследование.
Основные результаты:
📌Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.
📌Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;
📌Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;
📌Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.
#compliancepractice #fraud #study #whistleblowers
Amazon могло нарушить санкции Великобритании 🇬🇧 в отношении РФ 🇷🇺
Бывший сотрудник компании заявил, что Amazon нарушила санкции Великобритании, предоставив Москве свою технологию распознавания лиц после 2022 года.
Это обвинение является частью доказательств, представленных Чарльзом Форрестом в иске, который он подал против своего бывшего работодателя, Amazon Web Services, с которым компания борется. Форрест утверждал, что его несправедливо уволили после того, как он сообщил о ряде вопросов в период с ноября 2022 года по май 2023 года.
Материалы по делу были заслушаны в рамках предварительного слушания в трибунале по трудовым спорам центрального Лондона на этой неделе.
Согласно материалам трибунала, Форрест утверждал, что Amazon в 2020 году заключила сделку с российской компанией VisionLabs о предоставлении ей доступа к своей технологии распознавания лиц «через, судя по всему, подставную компанию, базирующуюся в Нидерландах», добавив, что эта технология была использована после 2022 года.
#compliancepractice #UK #cases #court #whistleblowers
Бывший сотрудник компании заявил, что Amazon нарушила санкции Великобритании, предоставив Москве свою технологию распознавания лиц после 2022 года.
Это обвинение является частью доказательств, представленных Чарльзом Форрестом в иске, который он подал против своего бывшего работодателя, Amazon Web Services, с которым компания борется. Форрест утверждал, что его несправедливо уволили после того, как он сообщил о ряде вопросов в период с ноября 2022 года по май 2023 года.
Материалы по делу были заслушаны в рамках предварительного слушания в трибунале по трудовым спорам центрального Лондона на этой неделе.
Согласно материалам трибунала, Форрест утверждал, что Amazon в 2020 году заключила сделку с российской компанией VisionLabs о предоставлении ей доступа к своей технологии распознавания лиц «через, судя по всему, подставную компанию, базирующуюся в Нидерландах», добавив, что эта технология была использована после 2022 года.
#compliancepractice #UK #cases #court #whistleblowers
Financial Crime News Briefs
Amazon breached UK’s Russia sanctions, claims ex-employee at tribunal
Reported by Camilla Hodgson and Yasemin Craggs Mersinoglu An ex-employee has alleged that Amazon breached UK sanctions by providing Moscow with its facial recognition technology after Rus…
Европарламент проиграл в суде ЕС 🇪🇺
Уволенный помощник депутата Европарламента, который раскрыл информацию о нарушениях (whistleblower) обратился в суд с тем, чтобы ему выплатили компенсацию в €200 тыс.
Суд нашел четыре нарушения Парламента:
1) парламент не предпринял достаточные меры для защиты информатора
2) раскрыл его личность, чем подверг дискриминации и преследованию
3) для защиты информатора не обязательно признавать его whistleblower, поскольку на всех людей которые информируют о нарушениях, распространяется защита
4) Парламент не проинформировал заинтересованное лицо надлежащим образом о мерах, принятых в ответ на его жалобы в установленный срок.
#compliancepractice #whistleblowers #court #EU
Уволенный помощник депутата Европарламента, который раскрыл информацию о нарушениях (whistleblower) обратился в суд с тем, чтобы ему выплатили компенсацию в €200 тыс.
Суд нашел четыре нарушения Парламента:
1) парламент не предпринял достаточные меры для защиты информатора
2) раскрыл его личность, чем подверг дискриминации и преследованию
3) для защиты информатора не обязательно признавать его whistleblower, поскольку на всех людей которые информируют о нарушениях, распространяется защита
4) Парламент не проинформировал заинтересованное лицо надлежащим образом о мерах, принятых в ответ на его жалобы в установленный срок.
#compliancepractice #whistleblowers #court #EU