Введение теста контроля для канадских 🇨🇦 санкций

Закон изменяет санкционное законодательство Канады, добавляя положения об «Подразумеваемое владении» (Deemed ownership) в SEMA (раздел 2.1) и Закон Магнитского (раздел 2.01) следующим образом:

Подразумеваемое владение - это:

(1) Если какое-либо лицо контролирует юридическое лицо, отличное от иностранного государства, любое имущество, которым владеет — или которое находится во владении или под контролем, прямо или косвенно — этого лица, считается принадлежащим этому лицу.

Критерии

(2) Для целей подраздела (1) лицо контролирует юридическое лицо прямо или косвенно, если выполняется любой из следующих критериев:

(a) лицо прямо или косвенно владеет 50% или более акций или долей участия в организации или 50% или более прав голоса в организации;

(b) лицо может прямо или косвенно изменить состав или полномочия совета директоров предприятия; или

(c) разумно заключить, принимая во внимание все обстоятельства, что данное лицо способно прямо или косвенно и любыми средствами руководить деятельностью субъекта.

‼️Важно отметить, что в рамках этого нового теста считается, что контроль существует, если выполняется только один из трех критериев (т. е. считается, что лицо имеет контроль над организацией, если любой из критериев в пунктах (2) (a), (b) или (c) выполняется).

При соблюдении одного из критериев такое лицо будет считаться владельцем любого имущества, которое находится в собственности, во владении или под контролем прямо или косвенно организации для целей положений SEMA и Закона Магнитского, в том числе для целей применения их санкционных запретов против сделок с собственностью указанных лиц, а также новый механизм, позволяющий правительству Канады арестовывать и конфисковывать имущество, относящееся к указанным лицам.

#compliancepractice #sanction #control #Canada

Тест контроля в судебном решении Канады 🇨🇦

Совсем недавно я писал об изменении в канадском законодательстве относительно интерпретации «теста контроля» в санкциях.

Изменение в законодательстве стало результатом доктринальной и судебной дискуссии по этому вопросу. Вот наткнулся на решение от 25 октября 2022 г. Суд Королевской скамьи провинции Альберта вынес решение по делу Angophora Holdings Limited v Ovsyankin, в котором делается попытка решить «вопрос контроля».

Суд в решении установил «убедительные доказательства» того, что Ответчик,(Angophora Holdings Limited) контролировался или действовал от имени подпадающей под санкции организации и что, в результате, «распределение доходов (от арбитражного решения) канадским физическим или юридическим лицом» в адрес Angophora может возникнуть риск нарушения разделов 3 и 5 SEMA.

В связи с этим Суд особо отметил, что «санкции не должны позволять лицу, включенному в санкции, обходить заморозку активов, продолжая иметь доступ к ним через неподсанкционных лиц, которых он контролирует»

#control #compliancepractice #sanction #Canada

Alert 🔔 трех ведомств США 🇺🇸 о методах Ирана при закупке баллистических ракет

Минюст, Минторг и Минфин разработали рекомендации призванные предупредить международное сообщество, частный сектор и общественность об угрозе, которую представляет деятельность Ирана по закупкам баллистических ракет.

Alert информирует компании о мошеннических методах, используемых иранскими сетями закупок баллистических ракет, деятельности Ирана, связанной с баллистическими ракетами, ключевых товарах, которые требуются в рамках ракетной программы Ирана, а также о соответствующих санкциях США и органах экспортного контроля.

Кроме того, в рекомендациях представлен обзор минимизации рисков санкций и экспортного контроля, включая обсуждение мер по обеспечению соблюдения требований Минюста и других ведомств.

Про оценку рисков разъясняется, в частности:

Согласно, ITSR, неамериканским лицам воспрещается реэкспортировать из третих стран американские товары, технологии и услуги при условии:

1) если известно, что реэкспорт предназначен специально для Ирана и его правительства

2) если на товар необходимо получать экспортную лицензию, в том числе для реэкспорта неамериканскими лицами если в товаре - 10% и более американского содержания, подпадающего под экспортный контроль.

#export #compliancepractice #BIS #control #Iran

Спор по определению контроля санкционного лица в суде Делавэр

В октябре 2023 г. компания Tonzip Maritime подала на Coral Energy Pte. Ltd в Окружной суд США штата Делавэр, требуя судебного приказа о взыскании долга третьей стороны в отношении определенных активов, которыми от имени Coral Energy Pte. Ltd владеют: Glencore, Vitol, Trafigura и некоторые другие.

Tonzip утверждает, что понесла убытки при возвращении судна во владение после того, как Coral предположительно нарушила Договор чартера, погрузив сырую нефть по состоянию на 11 ноября 2021 г. в порту Усть-Луги от «Нефтиса», российской нефтяной компании, предположительно принадлежащей и/или санкционному лицу - Михаилу Гуцериева.

Проблема состоит в том, что Михаил Гуцериев больше не основной владелец Нефтиса: у него с сыном Саидом Гуцириевом 9% в кипрской компании Dolmer Enterprises Ltd, которая и владеет 100% акциями Нефтиса.

Брат Михаила Саит-Салам владеет 91% Doneler Finance и, таким образом, косвенно владеет 68% «Нефтиса», к тому же в 2000-2007 он был депутатом ГД РФ.

И теперь возникает вопрос косвенного контроля со стороны М. Гуцириева.

В 09.06.2021 Гуцериев попал под санкции ЕС, Швейцарии и Великобритании в связи с событиями в Беларуси. Договор чартера, согласованный между Tonzip и Coral, прямо запрещает совершать сделки с лицами, находящимися под санкциями ЕС или Великобритании, или торговать их собственностью.

Подобный иск также подан в Великобритании 🇬🇧.

#compliancepractice #sanction #control #cases #Us

‼️Официальное разъяснение по контролю в Великобритании 🇬🇧

Как вы можете помнить, что судебное решение по Минцу, вызвало определенное недоумение и правительство Великобритании взяло паузу.

16 ноября был опубликован документ Руководство Ownership and Control: Public Officials and Control guidance, который ставит точку в подходе определения контроля для компаний в юрисдикции РФ 🇷🇺 (в решении по Минцу получалось, что само нахождения компании в РФ является фактом аффилиации с режимом).

Выводы таковы:

✅ Со стороны правительства Великобритании 🇬🇧 не существует презумпции того, что частное предприятие подлежит контролю со стороны санкционного государственного должностного лица просто потому, что эта компания базируется или зарегистрирована в юрисдикции, в которой это должностное лицо играет ведущую роль в экономической политике или решениях.

✅ Правительство не считает, что президент Путин «контролирует» все субъекты российской экономики.


#sanction #compliancepractice #control #uk

Критерий контроля и родственные отношения. Что говорит суд ЕС 🇪🇺

В этом году есть несколько примечательных судебных дел в рамках суда ЕС. Например, бывшему CEO Озон Александру Шульгину сняли санкции, поскольку он ушел из СД и должности CEO - то есть потерял связь с санкционным лицом, тогда как бывший гендиректор Яндекса Тигран Худавердян не смог снять с себя санкции в суде, поскольку после ухода с должности, он остался работать в Яндексе. Также примечательное дело матери Пригожина - Виолетты Пригожиной - в суде ей удалось доказать, что она не управляет активами сына (решение 8 марта 2023 г.) Следовательно, мы можем усмотреть, что в судебных решениях суда ЕС просматривается логика относительно понимания контроля и связи с санкционным лицом.

В этом плане вчерашнее снятие санкций с Александра Пумпянского укладывается в эту логику. То есть нужно два совпадающих обстоятельства для признания обоснованности включения родственника в санкции (по признаку критерия g):

1) родственная связь
2) вовлеченность родственника в деятельность подсанкционного лица либо помощь в обходе санкций последним

Но вот по делу Артема Усса - я думаю, не будет так все однозначно (поскольку он нарушил итальянское законодательство, когда сбежал из-под домашнего ареста) и косвенное влияния на дела отца есть (отец был в первую очередь должностным лицом гос власти, а не бизнесменом).

#compliancepractice #sanction #control #court #EU

Великобритания 🇬🇧 внесла изменения в санкционное законодательство

28 мая 2024 г. вступили в силу The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 2) Regulations 2024

Основные изменения в понимание кто является санкционным лицом (designation criteria) и дополнено следующее:

«(h) лицо владеет или контролирует прямо или косвенно (по смыслу положения 7) или работает в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или другого менеджера или эквивалента лица, кроме физическое лицо, подпадающее под действие подпунктов (а) – (g);

(i) лицо имеет право, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или эквивалентное ему лицо, кроме физического лица, которое подпадает под подпункты (a) (г).";

Также появляется еще один критерий контроля:

«предоставление финансовых услуг или предоставление средств, экономических ресурсов, товаров или технологий лицу, подпадающему под действие подпунктов».

#compliancepractice #sanction #control #UK