Стратегия нового главы британского SFO 🇬🇧

Nick Ephgrave в интервью FT сказал, что офис начал новую стратегию по поимке корпоративных мошенников.

Так, во вторник по делу пропажи £66 млн клиентских вкладов компании Axiom было арестовано 7 физических лиц и проведен обыск в 7 локациях.

В отличие от прошлого периода SFO под руководством Lisa Osofsky, в ближайшее время ожидается более активная расследовательская деятельность и рост привлечения к ответственности. Для этих целей новый глава хочет расширить штат до более 100 сотрудников (на данный момент их 80).

‼️напомню что совсем недавно был принят закон наделяющий дополнительными полномочиями SFO.

#compliancepractice #corruption #fraud #uk

Британский суд рассматривает дело о подкупе саудовских должностных лиц

SFO обвиняет двух британских сотрудников GPT Special Project Management, специализирующийся на поставках военной коммуникации за дачу взятки в размере £10 млн. саудовским должностным лицам по контрактам 2007-2010 гг. между Saudi Arabian National Guard (SANG) и GPT.

История этого дела берет свое начало в 1970-х годах, когда правительство Великобритании заключило соглашения с SANG о предоставлении помощи Министерству обороны Саудовской Аравии в установке и эксплуатации его коммуникационной логистики.

Эта работа была известна как проект SANGCOM, и с середины 1990-х годов GPT имела контракты с Министерством обороны на выполнение работ для SANG. GPT также использовала субподрядчиков, принадлежащих одному из обвиняемых - например, компания Simec.

По данным обвинения, GPT заплатила «крупные суммы денег» через компанию Simec в целях подкупа высокопоставленных чиновников SANG, чтобы компания могла заключать и продлевать свои контракты с SANGCOM.

#compliancepractice #ukba #sfo #corruption

Islamist violent extremist
organisations’ use of
corruption narratives

Интересное исследование выпустил U4, который посвящен тому как запрещенные террористические исламистские организации по типу Игил, Талибана, Аш-Шабаб и Боку Харам используют нарративы коррупции. Так, Игил обвинял руководство арабских стран в том, что оно коррупционное, тираническое и анти-исламское.

Талибан такое же проделал в Афганистане и по словам авторов исследования «выиграл информационную войну», обличая афганское коррупционное правительство. Также параллельное неформальное правосудие, организуемое талибами, воспринималось более надёжным, чем государственные суды.

На самом деле, можно продолжить исследование и включить, например, Движение Братьев Мусульман, которое в Египте по началу сосредоточилось на постройке социальных учреждений и благотворительности, также как и Хамас на заре своего появления занималась социальными делами.

Коррупция и нищета порождают недоверие к государственным институтам, что ведет к тому, что экстремистские группы могут занять место государственных структур и самого государства.

#compliancepractice #corruption #reports #ME_law

UNODC опубликовал отчет Civil and Administrative
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC

Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.

По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).

#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption

Guardian: среди сотрудников ООН в Ираке выявлена коррупция


Расследование The Guardian показало, что сотрудники ООН, работающие в Ираке, требуют взятки от местных предпринимателей за предоставление контрактов ООН на восстановление страны. Речь идет о программе Funding Facility for Stabilization, которую ООН запустила в Ираке в 2015 году.

Сотрудники UNDP, работающие в Ираке, требовали взятки за предоставление контракта в виде отката до 15% от объема конкретного контракта.

Издание ссылается на данные, полученные от трех сотрудников ООН и четырех местных подрядчиков. «Никто не может получить контракт, не заплатив. В этой стране никто ничего не может получить, не заплатив, ни от правительства, ни от UNDP»,— сообщил The Guardian один из местных подрядчиков на условиях анонимности.

‼️ ооновские структуры, с которых на самом деле и началось международное изучение проблем коррупции, так до сих пор и находятся в том положении, что и 40 лет назад.

#compliancepractice #corruption

Вспомнить все

Сегодня осудили Бориса Шпигеля. Можно было бы пройти мимо новости, если бы не знать былые «поступки» дельца от фармацевтики и бывшего сенатора Совета Федерации.

Его имя связано с коррупционным делом израильской компании Teva. На дворе конец 2016 г. и появляется DPA между DoJ и компанией, которая признается в том, что давала взятки в РФ, в Украине и Мексике. В частности, в РФ для продвижения препарата Капаксон компания подкупала сенатора Бориса Шпигеля, который мало того, что был сенатором, и главой еврейского конгресса в РФ, также был владельцем фаркомпании, и отвечал в СФ за медицину (как удачно все совпало у человека, который в жизни трех слов связать не в состоянии).

Тогда он отделался мелким испугом. Параллели излишни.

#compliancepractice #corruption

CPI 2023

Ключевая тема ИВК-2023 — эффективность систем правосудия. Согласно рейтингу, в странах, где нарушаются принципы справедливости, коррупция все чаще остается безнаказанной, а иногда даже поощряется.

В 2023 году лидеры рейтинга остались без изменений. Дания (90 баллов) возглавляет индекс шестой год подряд, за ней следуют Финляндия и Новая Зеландия (87 и 85 баллов, соответственно). Благодаря эффективности своих систем правосудия эти страны также занимают первые места в индексе верховенства права.

Последние позиции в индексе занимают Сомали (11 баллов), Венесуэла (13 баллов), Сирия (13 баллов), Южный Судан (13 баллов) и Йемен (16 баллов). Все эти страны переживают затяжной кризис.

В Европе просели Турция 🇹🇷 и Туркменистан 🇹🇲.

#cpi #compliancepractice #corruption

Коррупция на Ближнем Востоке


Лидерами среди арабских государств по противодействию коррупции являются ОАЭ 🇦🇪(показатель CPI: 68) и Катар (58), а самые низкие показатели — Ливия (18), Йемен (16), Сирия (13) и Сомали (11).

Израиль 🇮🇱 - единственная демократия на БВ с самым неудачным своим правительством опустилась на пару строк ниже, а ОАЭ поднялся выше Израиля.

В этом году Кувейт 🇰🇼(46) получил самый высокий балл по CPI с 2015 года в этом ему помогла принятая Нац ассамблей Roadmap for economic reforms 2023-27 гг.

#corruption #ME_law #compliancepractice

DoJ 🇺🇸 оштрафовал Gunvor за коррупцию

1 марта 2024 г. DoJ опубликовал информацию о том, что базирующаяся в Женеве фирма по торговле сырьевыми товарами Gunvor достигла соглашения на сумму $661 млн. штрафа за подкуп иностранных чиновников в отношении нефтяной промышленностью в Эквадоре.

Генеральная прокуратура Швейцарии заявила, что компания не принимала «разумных и необходимых организационных мер» для предотвращения взяточничества со стороны своих сотрудников в этой южноамериканской стране в течение четырех лет, начиная с февраля 2013 года.

В заявлении Федерального суда США в Бруклине говорится, что судья Виталиано приговорил Gunvor к уплате уголовного штрафа в размере более $374 млн. и конфискации более $287 млн. в виде «незаконно полученных доходов»

#corruption #FCPA #compliancepractice #комплаенс

Не до шуток. Против замглавы полиции Тайланда возбудили уголовное дело о взятке

Помните дело с группой Би2. Так вот это должностное лицо Pol Gen Surachate Hakparn по прозвищу Big Joke, которое хотел выдать группу в РФ.

Его задержали вместе с тремя другими сослуживцами по делу коррупции в казино.

Карма есть карма.

#compliancepractice #corruption

В эти дни в Париже проходит ежегодный OECD Integrity Forum

В этом году отмечают 26 лет Конвенции ОЭСР по подкупу иностранных должностных лиц. Несмотря на то, что РФ не была членом ОЭСР, конвенцию ратифицировали и благодаря ей в УК и в КоАПе появился спец субъект - «иностранное должностное лицо». Давно не слежу за статистикой, но привлечение по таким лицам всегда было около нуля (помните, даже громкое дело по Даймлер - спокойно было прекращено военным судом по истечению срока давности).

Как бонус, ОЭСР к форуму подготовила много публикаций. В частности, опубликованы отчеты по выполнению 5 раунда Стамбульского плана действий по Армении 🇦🇲 , Азербайджану 🇦🇿 , Молдове 🇲🇩 и Украине 🇺🇦.

#compliancepractice #integrity #OECD #corruption #anticorruption

Index of Public Integrity

Он слагается из следующих показателей (на скрине - РФ):

3 параметра, которые способствуют коррупции:

- закрытость админ системы
- недостаток онлайн сервисов
- бюджетная непрозрачность

И 3 параметра, которые сдерживают коррупцию:

- независимость судебной системы
- независимость прессы (по РФ 2.3 балла, что отражает что ни о какой независимости речи не идет)
- доступность услуг.

Кстати, индекс хорошо демонстрирует, что даже если есть достаточно хорошие показатели по направлению прозрачности админ и гос услуг (хотя отмечается, что закрытие информации в последние пару лет не улучшает ситуацию), то этого еще мало для борьбы с коррупцией в отсутствии независимой судебной системы и прессы.

#compliancepractice #corruption #integrity

Ливан 🇱🇧 арестовал бывшего председателя ЦБ страны

После допроса вчера Riad Salameh был арестован.

Напомню, что в отношении него США 🇺🇸, Канада 🇨🇦 и Британия 🇬🇧 ввели санкции. Франция 🇫🇷 включила его в розыск через Интерпол. Но Германия 🇩🇪 в конце июня отменила запрос на его арест, так он уже не занимает гос должность (они наверное забыли понятие PEPs). До этого он занимал пост председателя ЦБ - 30 лет (пережил всех).

Сейчас он обвиняется в нескольких преступлениях, включая растрату, отмывания, невыплату налогов и тд.

#court #corruption #public_integrity #compliancepractice

В Великобритании 🇬🇧 6 бывших сотрудников Glencore предстали перед судом

6 бывших сотрудников сырьевого гиганта Glencore предстали перед Вестминстерским магистратским судом по обвинению в сговоре с целью совершения коррупционных платежей в пользу нефтяных контрактов своей компании в Западной Африке.

Это первый случай, когда SFO предъявила обвинения против Дэвида Переса за сговор с целью совершения коррупционных платежей в Камеруне и Кот-д'Ивуаре.

Перес также был обвинен в связи с фальсификацией счетов лондонского офиса Glencore, отмеченных как плата за услуги нигерийской консалтинговой компании по нефтяной отрасли.

Алекс Бирд, Эндрю Гибсон, Пол Хопкирк, Рамон Лабиага и Мартин Уэйкфилд были обвинены SFO 1 августа 2024 года.

Всем шестерым предъявлены обвинения в связи с нефтяными контрактами в Камеруне 🇨🇲 , Нигерии 🇳🇬 и Кот-д'Ивуар 🇨🇮 в период с 2007 по 2014 год.

#compliancepractice #corruption #UK #SFO #court

TEVA опять заключает соглашение с DoJ по коррупционным обвинениям

Компания согласилась выплатить $450 млн в качестве штрафа за использование благотворительных организаций, которые помогают покрывать расходы пациентов Medicare на лекарства из собственного кармана, в качестве откатов для увеличения продаж своего препарата Copaxone от рассеянного склероза, и в сговоре с целью установления цен на дженерики.

‼️Как вы помните, в 2016 году копания уже привлекалась к ответственности и платила штраф за подкуп медицинского персонала в Украине и Мексике и сенатора Совета Федерации РФ (который теперь сидит за другое преступление) и тогда тоже продвигала это лекарство.

#compliancepractice #corruption #DoJ

Evaluation of Corporate Compliance Programs

DoJ в сентябре выпустил обновленную версию оценки корпоративных политик по комплаенсу.

Из важного и нового:

📌дополнили содержания второго вопроса «Применяется ли программа искренне и добросовестно? Другими словами, достаточно ли у программы ресурсов и полномочий для эффективного функционирования?»

Теперь появился раздел Compensation Structures and Consequence Management - теперь прокуроры оценивают как менеджмент (и Совет Директоров)выполняют функцию по управлению комплаенсом (как происходит увольнение и применение дисциплинарных мер за нарушения, и какие дисциплинарные меры доступны в СД и др)

📌 дополнили содержания третьего вопроса Как программа комплаенса работает на практике?

Много внимания уделено как компания может измерить «успешность» программы и как оценивать проведение корпоративных расследований.

#compliancepractice #DoJ #corruption #compliance

Rule of Law Index

В конце октября опубликовали Rule of Law Index, состоящий из следующих показателей:

📌Constrains on Government Power (РФ на 133 месте, между Китаем и Габон 🇬🇦 )
📌Absence of Corruption (88 место, между Малави и Индонезией )
📌Open Government (91 место, между Белиз 🇧🇿 и Малави 🇲🇼 )
📌Fundamental Rights (126 место, между Пакистаном 🇵🇰 и Камеруном)
📌Order and Security (111 место, Иран 🇮🇷 на 110 месте)
📌Regulatory Enforcement (86 место, между Буркино Фасо и Малави 🇲🇼)
📌Civil Justice (81 место, между Таиландом и Кенией)
📌Criminal Justice (127 место, рядом с Мали 🇲🇱)

В общем зачете РФ на 113 месте между Мадагаскаром и Нигером. Сравните: Грузия - 49, Молдова - 64, Казахстан - 65, Узбекистан - 83, Кыргызстан - 101.

В общем, к сожалению, вечный распил и репрессивное правоприменение может приводить только к таким показателям. Сам доклад здесь.

#enforce #compliancepractice #corruption

Фирташ, анголо-русская миллионерша Isabel dos Santos и латыш Aivars Lembergs внесены в санкции Британии 🇬🇧

Все они и еще парочку лиц, связанных с ними, внесены по режиму анти-коррупции.

Удивляет только что так долго думали вносить дочку бывшего президента Анголы Сантош.

Aivars Lembergs ранее был осужден в Латвии на 5 лет за коррупцию.

Фирташ обвиняется в подкупе чиновников за обеспечение лицензий на добычу.

#UK #corruption #compliancepractice #sanctions #OFSI