Британская ассоциация адвокатов (Solicitors Regulation Authority) 🇬🇧потребовала от британских адвокатов заполнить опросник по санкциям
К тем компаниям, которые не предоставят информацию в срок 2-31 мая 2023 г., будут применены меры в рамках Кодекса о поведении компаний.
Например, вопросы касаются рисков:
✅ Оценивали ли вы в письменной форме санкционные риски, которым может быть подвержена ваша фирма?
✅ Как вы проверяете, находится ли новый клиент в санкционном списке Великобритании?
✅ Проводите ли Вы проверки источников средств?
И другие вопросы.
#OFSI #SRA #licence #sanctions #DD
К тем компаниям, которые не предоставят информацию в срок 2-31 мая 2023 г., будут применены меры в рамках Кодекса о поведении компаний.
Например, вопросы касаются рисков:
✅ Оценивали ли вы в письменной форме санкционные риски, которым может быть подвержена ваша фирма?
✅ Как вы проверяете, находится ли новый клиент в санкционном списке Великобритании?
✅ Проводите ли Вы проверки источников средств?
И другие вопросы.
#OFSI #SRA #licence #sanctions #DD
www.sra.org.uk
Your firm's approach to financial sanctions
Firms should complete a short questionnaire outlining how you are complying with the UK's current financial sanctions regime.