Безответственная власть: британские 🇬🇧 директора избегают ответственность
Британский Spotlight on corruption опубликовал исследование, согласно которому высший менеджмент и члены совета директоров британских компаний не привлекаются к ответственности.
✅Все высшие органы, отвечающие за расследование серьезных экономических и финансовых преступлений, изо всех сил пытаются привлечь к ответственности топ-менеджеров крупных фирм.
✅Лишь 6% расследований в рамках правительственного режима старших менеджеров, введенного после финансового кризиса с целью привлечь руководителей банков к ответственности, привели к каким-либо принудительным действиям.
✅Управление по конкуренции и рынкам (CMA) не смогло привлечь к ответственности ни одного из руководителей высшего звена в крупных компаниях после 11 судебных разбирательств; тогда как Управление по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO) вынесло всего два обвинительных приговора после 20 расследований;
✅только одно регулирующее действие было принято Управлением по финансовому регулированию (FCA) против физического лица в сравнении с 17 штрафов, наложенных на банки (на общую сумму £777 млн) за отмывание денег.
#banks #sfo #UK #fraud #compliancepractice
Британский Spotlight on corruption опубликовал исследование, согласно которому высший менеджмент и члены совета директоров британских компаний не привлекаются к ответственности.
✅Все высшие органы, отвечающие за расследование серьезных экономических и финансовых преступлений, изо всех сил пытаются привлечь к ответственности топ-менеджеров крупных фирм.
✅Лишь 6% расследований в рамках правительственного режима старших менеджеров, введенного после финансового кризиса с целью привлечь руководителей банков к ответственности, привели к каким-либо принудительным действиям.
✅Управление по конкуренции и рынкам (CMA) не смогло привлечь к ответственности ни одного из руководителей высшего звена в крупных компаниях после 11 судебных разбирательств; тогда как Управление по борьбе с серьезным мошенничеством (SFO) вынесло всего два обвинительных приговора после 20 расследований;
✅только одно регулирующее действие было принято Управлением по финансовому регулированию (FCA) против физического лица в сравнении с 17 штрафов, наложенных на банки (на общую сумму £777 млн) за отмывание денег.
#banks #sfo #UK #fraud #compliancepractice
Spotlight on Corruption
Regulators failing to hold senior executives to account for economic crime, new analysis reveals - Spotlight on Corruption
A major review published today by Spotlight on Corruption shows that senior executives at the helm of large British companies that engage in economic crime,
Британия 🇬🇧 обновила правила экспортного контроля
С 1 апреля вступают в силу изменения Export Control Order 2008 и EU Council Regulation 2009
Вводятся новые меры контроля над: включая квантовые, криогенные, полупроводниковые, аддитивные технологии и современные материалы.
#sanction #compliancepractice #export #UK
С 1 апреля вступают в силу изменения Export Control Order 2008 и EU Council Regulation 2009
Вводятся новые меры контроля над: включая квантовые, криогенные, полупроводниковые, аддитивные технологии и современные материалы.
#sanction #compliancepractice #export #UK
www.legislation.gov.uk
The Export Control (Amendment) Regulations 2024
These Regulations amend the Export Control Order 2008 (S.I. 2008/3231) (“the 2008 Order”) and Council Regulation (EC) No 428/2009 of 5 May 2009 setting up a Community regime for the control of exports, transfer, brokering and transit of dual-use items (Recast)…
Высокий суд Лондона постановил, что компания, контролируемая санкционным лицом, не имеет права на выкуп залога
В споре между ABFA Commodities, (ранее VTB Commodities - дочкой ВТБ) и Petraco Oil по поводу права собственности на груз VGO, Высокий суд постановил продать груз и выплатить ВТБ $30 млн в пользу суда или на счет клиента их адвокатов («обеспечительная сумма») до разрешения спора.
Решением, вынесенным в январе 2024 года, Высокий суд удовлетворил иск Petraco в отношении спорного груза и установил, что ВТБ не имеет прав и интересов в отношении залоговой суммы.
В решении, опубликованном 27 марта 2024 г., Высокий суд постановил, что результатом этого определения было аннулирование любого права на выкуп, которое ВТБ мог иметь в отношении обеспеченной суммы, и, следовательно, в соответствии со статьей 11 Russia Sanction Regulations 2019 года, обеспечительная сумма не может «принадлежать, контролироваться станционным
Лицом.
#compliancepractice #sanction #court #cases #UK
В споре между ABFA Commodities, (ранее VTB Commodities - дочкой ВТБ) и Petraco Oil по поводу права собственности на груз VGO, Высокий суд постановил продать груз и выплатить ВТБ $30 млн в пользу суда или на счет клиента их адвокатов («обеспечительная сумма») до разрешения спора.
Решением, вынесенным в январе 2024 года, Высокий суд удовлетворил иск Petraco в отношении спорного груза и установил, что ВТБ не имеет прав и интересов в отношении залоговой суммы.
В решении, опубликованном 27 марта 2024 г., Высокий суд постановил, что результатом этого определения было аннулирование любого права на выкуп, которое ВТБ мог иметь в отношении обеспеченной суммы, и, следовательно, в соответствии со статьей 11 Russia Sanction Regulations 2019 года, обеспечительная сумма не может «принадлежать, контролироваться станционным
Лицом.
#compliancepractice #sanction #court #cases #UK
OFSI 🇬🇧 Maritime Compliance
Британский OFSI опубликовал напоминание про обязательства по комплаенсу для сектора морских перевозок. Обязательные меры включают:
1) KYC
2) комплаенс процедуры и политики
3) инвестирование в технологии и механизмы проверок
4) обучение
5) поддержка информационности и вовлеченности
6)сотрудничество с регулятором и обмен информацией
#compliancepractice #sanction #maritime #export #комплаенс #UK
Британский OFSI опубликовал напоминание про обязательства по комплаенсу для сектора морских перевозок. Обязательные меры включают:
1) KYC
2) комплаенс процедуры и политики
3) инвестирование в технологии и механизмы проверок
4) обучение
5) поддержка информационности и вовлеченности
6)сотрудничество с регулятором и обмен информацией
#compliancepractice #sanction #maritime #export #комплаенс #UK
ofsi.blog.gov.uk
Staying compliant with financial sanctions in the maritime sector
Compliance with financial sanctions is critical for all businesses including those in the maritime shipping sector. For maritime businesses, including shipping companies, port operators, insurers, and financial institutions, adhering to financial sanctions…
Oil price cap от британского 🇬🇧 OFSI
Британский регулятор в конце марта обновил Руководство UK Maritime Services Ban
and Oil Price Cap
Включены требования по отчетности, лицензированию (получению разрешений), и example scenarios
#compliancepractice #oil_embargo #sanction #UK #export #комплаенс
Британский регулятор в конце марта обновил Руководство UK Maritime Services Ban
and Oil Price Cap
Включены требования по отчетности, лицензированию (получению разрешений), и example scenarios
#compliancepractice #oil_embargo #sanction #UK #export #комплаенс
Великобритания 🇬🇧 также ввела запрет на импорт российского железа и стали
В Руководстве, опубликованном OFSI 12 апреля, приведены сценарии.
Трейдеры должны быть готовы предоставить документацию, подтверждающую наличие цепочки поставок товара, которая должна соответствовать запретам, предусмотренным правилами.
Доказательства, которые требуется предоставить посредством документации, могут включать:
📌страна происхождения продукции железа и стали, переработанной в третьей стране (или третьих странах)
📌дата, когда продукция железа и стали покинула страну происхождения
📌страна(ы) и объект(а), где производилась обработка.
#sanction #export #compliancepractice #UK
В Руководстве, опубликованном OFSI 12 апреля, приведены сценарии.
Трейдеры должны быть готовы предоставить документацию, подтверждающую наличие цепочки поставок товара, которая должна соответствовать запретам, предусмотренным правилами.
Доказательства, которые требуется предоставить посредством документации, могут включать:
📌страна происхождения продукции железа и стали, переработанной в третьей стране (или третьих странах)
📌дата, когда продукция железа и стали покинула страну происхождения
📌страна(ы) и объект(а), где производилась обработка.
#sanction #export #compliancepractice #UK
GOV.UK
Guidance on third country processed iron and steel measures
This section explains the scope of the measures related to relevant Russian iron and steel processed in third countries only, and the evidence traders need to provide to demonstrate compliance. It does not discuss other prohibitions (including other measures…
Великобритания 🇬🇧 опубликовала руководство по поддержке бизнеса при продаже и посредничестве нефтяных танкеров третьим странам
В документе Guidance
Russia sanctions: sales of oil tankers to third countries
От 21 мая изложено следующее:
📌Статья 29 Положения о санкциях против России запрещает предоставление брокерских услуг в отношении соглашения, целью или результатом которого является предоставление определенных судов, перечисленных в Part 7 of Sch 2A, в третьей стране для доставки в Россию;
📌соответствующая Due Diligence может включать получение контактных данных, источника средств и копий документов, удостоверяющих личность бенефициарного владельца покупателя – эта информация может быть проверена по базам данных третьих лиц, СМИ и информации о рынке, чтобы убедиться, что они являются конечным пользователем или конечным выгодоприобретателем. владелец;
📌судовым брокерам рекомендуется внедрить систему red flags 🚩 в свои процессы комплексной проверки; и
📌в руководстве представлен список из 19 возможных red flags 🚩 , в том числе: (a) сделка касается судна старше 15 лет; (б) цена покупки существенно превышает рыночную цену; (c) потенциальный покупатель участвует в продаже ограниченных товаров в пункты назначения с повышенным риском; и (d) маршрут перевозки не соответствует нормальным торговым схемам.
#compliancepractice #vessels #oil_embargo #UK #sanction #DD #комплаенс #guidance
В документе Guidance
Russia sanctions: sales of oil tankers to third countries
От 21 мая изложено следующее:
📌Статья 29 Положения о санкциях против России запрещает предоставление брокерских услуг в отношении соглашения, целью или результатом которого является предоставление определенных судов, перечисленных в Part 7 of Sch 2A, в третьей стране для доставки в Россию;
📌соответствующая Due Diligence может включать получение контактных данных, источника средств и копий документов, удостоверяющих личность бенефициарного владельца покупателя – эта информация может быть проверена по базам данных третьих лиц, СМИ и информации о рынке, чтобы убедиться, что они являются конечным пользователем или конечным выгодоприобретателем. владелец;
📌судовым брокерам рекомендуется внедрить систему red flags 🚩 в свои процессы комплексной проверки; и
📌в руководстве представлен список из 19 возможных red flags 🚩 , в том числе: (a) сделка касается судна старше 15 лет; (б) цена покупки существенно превышает рыночную цену; (c) потенциальный покупатель участвует в продаже ограниченных товаров в пункты назначения с повышенным риском; и (d) маршрут перевозки не соответствует нормальным торговым схемам.
#compliancepractice #vessels #oil_embargo #UK #sanction #DD #комплаенс #guidance
GOV.UK
Russia sanctions: sales of oil tankers to third countries
The UK government is issuing this guidance for those involved in the sale and brokering of second-hand vessels to third countries. It provides further information and tools to counter current and emerging trends related to Russian sanctions evasion.
Великобритания 🇬🇧 обновила регламент по алмазным ограничениям
Guidance on third country processed Russian diamonds measures добавлен дополнительный пример документации, демонстрирующей историю цепочки поставок алмазов, обработанных в третьих странах, а именно: предоставление сертификата проверки, выданного Федеральной службой государственной службы в Управлении по алмазам в Антверпене, Бельгия.
#dimonds #комплаенс #UK #compliancepractice #guidance #sanction
Guidance on third country processed Russian diamonds measures добавлен дополнительный пример документации, демонстрирующей историю цепочки поставок алмазов, обработанных в третьих странах, а именно: предоставление сертификата проверки, выданного Федеральной службой государственной службы в Управлении по алмазам в Антверпене, Бельгия.
#dimonds #комплаенс #UK #compliancepractice #guidance #sanction
GOV.UK
Guidance on third country processed Russian diamonds measures
This section explains the scope of the measures related to relevant Russian diamonds processed in third countries only, and the evidence traders need to provide to demonstrate compliance. It does not discuss other prohibitions (including other measures related…
Великобритания 🇬🇧 внесла изменения в санкционное законодательство
28 мая 2024 г. вступили в силу The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 2) Regulations 2024
Основные изменения в понимание кто является санкционным лицом (designation criteria) и дополнено следующее:
«(h) лицо владеет или контролирует прямо или косвенно (по смыслу положения 7) или работает в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или другого менеджера или эквивалента лица, кроме физическое лицо, подпадающее под действие подпунктов (а) – (g);
(i) лицо имеет право, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или эквивалентное ему лицо, кроме физического лица, которое подпадает под подпункты (a) (г).";
Также появляется еще один критерий контроля:
«предоставление финансовых услуг или предоставление средств, экономических ресурсов, товаров или технологий лицу, подпадающему под действие подпунктов».
#compliancepractice #sanction #control #UK
28 мая 2024 г. вступили в силу The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 2) Regulations 2024
Основные изменения в понимание кто является санкционным лицом (designation criteria) и дополнено следующее:
«(h) лицо владеет или контролирует прямо или косвенно (по смыслу положения 7) или работает в качестве директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или другого менеджера или эквивалента лица, кроме физическое лицо, подпадающее под действие подпунктов (а) – (g);
(i) лицо имеет право, прямо или косвенно, назначить по крайней мере одного директора (исполнительного или неисполнительного), доверенного лица или эквивалентное ему лицо, кроме физического лица, которое подпадает под подпункты (a) (г).";
Также появляется еще один критерий контроля:
«предоставление финансовых услуг или предоставление средств, экономических ресурсов, товаров или технологий лицу, подпадающему под действие подпунктов».
#compliancepractice #sanction #control #UK
www.legislation.gov.uk
The Russia (Sanctions) (EU Exit) (Amendment) (No. 2) Regulations 2024
These Regulations are made under the Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (c. 13) to amend the Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019 (S.I. 2019/855) (“the 2019 Regulations”).