Применения FCPA - результаты 2022 г.

В FCPA blog вышла статистическая подборка:

✅ 8 корпораций были привлечены к ответственности за нарушения FCPA:

- KT Corporation,
- Stericycle, Inc.,
- Glencore plc,
- Tenaris, S.A.,
- GOL Linhas Aéreas
- Inteligentes S.A.,
- Oracle Corporation, ABB Ltd, и
- Honeywell International Inc.

✅ 5 компаний получили declarations (то есть снятие ответственности).

✅ Бывший исполнительный директор Goldman Sachs Роджер Нг, был осужден за нарушение FCPA.

✅ Двое признали себя виновными, четырем были предъявлены обвинения. В 2022 году ни один человек не был осужден за преступления FCPA.

✅ Оправдательный приговор Лоуренсу Хоскинсу по преступлениям FCPA был подтвержден; однако его приговор по обвинениям, связанным с отмыванием денег, остался в силе, за что он получил 15 месяцев тюремного заключения.

Второй год подряд наблюдается снижения в количестве компаний, которые привлекаются за нарушения FCPA.

#compliancepractice #anticorruption #FCPA #комплаенс

Новый подход в Политике корпоративного правоприменения при наказание за нарушения FCPA

Минюст США вносит поправки в свою Политику корпоративного правоприменения, предлагая компаниям больше стимулов для самостоятельного раскрытия информации о неправомерных действиях, даже если их дела связаны с отягчающими обстоятельствами, которые могут побудить эти компании хранить молчание.

Компании, оказавшиеся в таком затруднительном положении, все еще могут добиться отказа (declinations) в судебном преследовании от Министерства юстиции, если они

1) немедленно сообщат о неправомерном поведении;

2) уже есть эффективная программа соблюдения требований; и

3) предоставляет «экстраординарный» уровень сотрудничества и восстановления.

В этом случае криминальное подразделения Минюста будет рекомендовать снижения нижнего порога санкций на 50%.

Приводится кейсы Glencore и Bank of Nova Scotia, которые не сразу стали участвовать в расследовании, поэтому снижения штрафа были несущественными.

#compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA

ERICSSON признает нарушение DPA

Контекст

Начиная с 2000 г. и вплоть до 2016 г. Компания использовала сторонних агентов и консультантов для выплаты взяток государственным чиновникам и управления неучтенными фондами подкупа в Джибути, Китае, Вьетнаме, Индонезии и Кувейте. Эти агенты часто привлекались по фиктивным контрактам и получали оплату по поддельным счетам, а платежи агентам неправильно учитывались в бухгалтерских книгах и записях Компании.

Было расследование и в 2019 г. Компания подписывает Deferred Prosecution Agreement с DoJ о нарушениях главы 1 и 2 FCPA.

Что произошло?

Как говорится в пресс-релизе DoJ от 2 марта 2023 г., Компания не раскрыла информацию и доказательства, связанные с нарушениями в Джибути 🇩🇯, Китае 🇨🇳 и Ираке 🇮🇶 , что препятствует расследованию.

Что теперь будет?

Кроме признания вины по предыдущему DPA, испытательный срок продлевается до 2024 года, также компания согласилась на продление на один год полномочий независимого монитора.

Соглашение о признании вины также требует от Компании уплаты дополнительного уголовного штрафа в размере $206 728 848, что включает в себя аннулирование любого кредита сотрудничества, первоначально присужденного в соответствии с DPA.

Последствия для практики

Это один из немногих случаев, когда компанию наказывают повторно, то есть за нарушения соглашения об отложенном уголовном преследовании - DPA.

Неделю назад в Компании был уволен Chief Compliance Officer, но я думаю, что стоит ожидать других отставок в правлении Компании.

#комплаенс #compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA

Компания Rio Tinto обвинена в подкупе в Гвинеи 🇬🇳

Комиссия по ценным бумагам и биржам США 🇺🇸 6 марта выдвинула обвинения против глобальной горнодобывающей и металлургической компании Rio Tinto plc в нарушении FCPA в связи со схемой взяточничества с участием консультанта в Гвинее.

Компания согласилась выплатить гражданский штраф в размере $15 млн.

В приказе SEC указано, что в июле 2011 года Rio Tinto наняла французского инвестиционного банкира и близкого друга бывшего высокопоставленного чиновника гвинейского правительства в качестве консультанта, чтобы помочь компании сохранить свои права на добычу полезных ископаемых в горном районе Симанду в Гвинее.

Консультант начал работать от имени Rio Tinto без письменного соглашения, определяющего объем его услуг или результатов.

Права на добычу были продлены, а консультанту было выплачено $10,5 млн. за его услуги, которые Rio Tinto так и перепроверила (то есть неизвестно оказали ли его услуги влияния на результат или нет).

Расследование SEC выявило, что консультант, выступая в качестве агента Rio Tinto, предлагал и пытался произвести неправомерную выплату в размере не менее $822 000 государственному чиновнику Гвинеи в связи с попытками консультанта помочь Rio Tinto сохранить свои права на добычу полезных ископаемых.

Кроме того, ни один из платежей консультанту не был точно отражен в бухгалтерских книгах и отчетах Rio Tinto, и у компании не было достаточного внутреннего контроля бухгалтерского учета для обнаружения или предотвращения неправомерных действий. Рудник не был разработан Rio Tinto.

#compliancepractice #FCPA #anticorruption #SEC

Оценка корпоративных программ по комплаенсу от DoJ

В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.

Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.

Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)

‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.

#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA

Новый документ AFA по сравнению режимов противодействия коррупции в бизнесе

Французское 🇫🇷 антикоррупционное Агентство (AFA) провело сравнительный анализ между противодействием коррупции в бизнесе в трех юрисдикциях: США 🇺🇸 (FCPA), Британии 🇬🇧 (UKBA) и Франции (CAPIN II).

Во Франции в отличие от US и UK восемь мер комплаенса закреплены в законе, а не в подзаконных актах.

Интересно, что авторы доклада говорят, что UK и US режимы не предусматривают элемент - accounting control procedures. На это можно возразить, что Part 2 FCPA посвящена internal accounting provisions.

Также отмечу, что Агентство взяло себе за правило дублировать все документы на два языка - французский и английский. Что
говорит о сильной кооперации между французским регулятором и британскими и американскими коллегами (что особенно проявилось в деле Airbus).

#compliancepractice #corruption #AFA #FCPA #ukba #комплаенс #anticorruption

Заявитель по делу Ericsson получил $279 млн

SEC выплатил $279 млн, заявителю по коррупции (whistleblower) по делу о подкупе чиновников в развивающихся странах шведским производителем телекоммуникационного оборудования Ericsson, сообщил The Wall Street Journal.

Награда связана с DPA на сумму в $1,1 млрд, которое Ericsson заключил с властями США в 2019 году в связи с обвинениями в нарушении американских законов о борьбе с коррупцией за рубежом, отметили они. 

#SEC #compliancepractice #corruption #FCPA

Ридчардс Кассин на FCPA BLOG написал заметку о разнице между FCPA и санкциями

Если сравнивать акты то, конечно, они различаются по глубине и охвату. Он отмечает также разную динамику регуляторов: FCPA изменялся всего два раза и комментарии к нему не такие активные как у OFAC к санкционным нормам.

Но вместе с этим, за всеми отличиями, автор не заметил, что объединяет антикоррупционный и санкционный комплаенс - одни и тоже подходы и механизмы. Скорее, надо видеть определеную преемственность в санкционном комплаенсе механизмов из общего подхода в превенции нарушений (например, нормы о защите заявителей и др.)

#FCPA #sanctions #OFAC #compliancepractice #комплаенс

Конгрессмены США 🇺🇸 внесли новый законопроект, позволяющий преследовать иностранных должностных лиц за коррупцию

Законопроект под названием Foreign Extortion Prevention Act позволяет преследовать иностранных должностных лиц, которые вымогает взятки от компаний. Напомню, что FCPA наказывает только сторону, которая подкупает иностранного должностного лица.

Эта уже не первая подобная инициатива в Конгрессе, также дискуссия продолжается довольно давно на уровне ОЭСР. Так, в докладе ОЭСР от 2018 г. отмечалось, что из 33 дел, только в 20 начинались уголовные расследования в стране коррупционера и только в отношении 1 должностного лица из 11 дел был вынесен приговор.

#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #FCPA #OECD

DOJ активизировало расследование в отношении Credit Suisse Group и UBS Group AG в связи с предполагаемым уклонением от антироссийских санкций.

То, что началось с серии повесток, направленных ряду банков в начале этого года, переросло в полномасштабное расследование с упором на Credit Suisse, говорят источники.

Многие вспомнили, что дети высокопоставленных российских чиновников работали в швейцарском банке, что, согласно FCPA, рассматривается как подкуп.

#compliancepractice #sanction #FCPA

SAP согласилась заплатить штраф $220 млн. за нарушения FCPA

11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.

В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы

#compliancepractice #anticorruption #FCPA

UNODC опубликовал отчет Civil and Administrative
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC

Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.

По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).

#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption

DoJ 🇺🇸 оштрафовал Gunvor за коррупцию

1 марта 2024 г. DoJ опубликовал информацию о том, что базирующаяся в Женеве фирма по торговле сырьевыми товарами Gunvor достигла соглашения на сумму $661 млн. штрафа за подкуп иностранных чиновников в отношении нефтяной промышленностью в Эквадоре.

Генеральная прокуратура Швейцарии заявила, что компания не принимала «разумных и необходимых организационных мер» для предотвращения взяточничества со стороны своих сотрудников в этой южноамериканской стране в течение четырех лет, начиная с февраля 2013 года.

В заявлении Федерального суда США в Бруклине говорится, что судья Виталиано приговорил Gunvor к уплате уголовного штрафа в размере более $374 млн. и конфискации более $287 млн. в виде «незаконно полученных доходов»

#corruption #FCPA #compliancepractice #комплаенс

Физическое лицо признано виновным в подкупе мексиканской компании

50-летний бывший трейдер энергоносителей из Хьюстона признал себя виновным в своей роли в схеме подкупа мексиканских чиновников с целью получения контрактов для его тогдашнего работодателя Vitol Inc., американского филиала крупнейшей в мире независимой энергетической торговой компании.

Согласно судебным документам, Хавьер Агилар и его сообщники заплатили около 600 000 долларов в качестве взяток двум старшим должностным лицам PEMEX Procurement International Inc. (PPI), дочерней компании мексиканской государственной нефтяной компании Petróleos Mexicanos (PEMEX), в обмен на помощь в получении бизнеса для Vitol.

В декабре 2020 Vitol призналась в подкупе должностных лиц Эквадора, Мексики и Бразилии и нарушении FCPA и заплатила $135 млн.

#FCPA #anticorruption #DoJ #compliancepractice

RTX заплатит свыше $950 млн за нарушение FCPA и ITAR

Raytheon Company - дочерняя компания оборонного подрядчика RTX (ранее известного как Raytheon Technologies Corporation) из Арлингтона, штат Вирджиния, заплатит более $950 млн для урегулирования расследований DoJ и в отношении: (i) крупной схемы мошенничества с государственным участием, связанной с ненадлежащим ценообразованием по некоторым государственным контрактам, и (ii) нарушений Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) и Закона о контроле за экспортом оружия (AECA), а также положений по его реализации — Правил международной торговли оружием (ITAR).

Компания согласилась подписать два отдельных DPA (deferred prosecution agreement - отложенное криминальное соглашение) на 3 года, и теперь будет ждать подтверждение из двух судов - Массачусетс (соглашение по нарушению мошенничеству и ведение заблуждение Department of Defense (DOD)) и Нью-Йорка (за нарушение FCPA).

Основное обвинение строится на том, что компания для заключения контрактов по продаже критического военного оборудования подкупала должностных лиц Катара.

#compliancepractice #bribery #FCPA #ITAR #DoJ