NSD 🇺🇸 заключила первый declination по санкционному делу
В этом году в рамках DoJ был создан Отдел национальной безопасности (NSD), в компетенцию которого входит предотвращение незаконного экспорта чувствительных товаров, технологий и услуг,
а также незаконные транзакции со странами, на которые распространяются санкции и с санкционными лицами.
Три 3️⃣ главных принципа работы с компаниями, которые полностью списаны с модели антикоррупционного инфорсмента:
1) voluntary disclosure - добровольное раскрытие нарушений
2)full cooperation - полное сотрудничество
3) timely and appropriate remediation - введение мер исправления
Те, компании которые выполняют эти принципы могут избежать наказание в виде declination (опять этот вид соглашение был опробирован в рамках антикоррупции)
21 мая 2024 года NSD заключила впервые declination с компанией MilliporeSigma, которая была признана виновной в Экспорте в Китай 🇨🇳 биотехнологических компонентов по подложным экспортным документам в обход ограничениям.
‼️ санкционное правоприменение в США продолжает черпать вдохновение из антикоррупционной практики. Или зачем создавать велосипед 🚴♀️.
#NSD #DoJ #sanction #OFAC #enforce #declination
В этом году в рамках DoJ был создан Отдел национальной безопасности (NSD), в компетенцию которого входит предотвращение незаконного экспорта чувствительных товаров, технологий и услуг,
а также незаконные транзакции со странами, на которые распространяются санкции и с санкционными лицами.
Три 3️⃣ главных принципа работы с компаниями, которые полностью списаны с модели антикоррупционного инфорсмента:
1) voluntary disclosure - добровольное раскрытие нарушений
2)full cooperation - полное сотрудничество
3) timely and appropriate remediation - введение мер исправления
Те, компании которые выполняют эти принципы могут избежать наказание в виде declination (опять этот вид соглашение был опробирован в рамках антикоррупции)
21 мая 2024 года NSD заключила впервые declination с компанией MilliporeSigma, которая была признана виновной в Экспорте в Китай 🇨🇳 биотехнологических компонентов по подложным экспортным документам в обход ограничениям.
‼️ санкционное правоприменение в США продолжает черпать вдохновение из антикоррупционной практики. Или зачем создавать велосипед 🚴♀️.
#NSD #DoJ #sanction #OFAC #enforce #declination
www.justice.gov
Ringleader and Company Insider Plead Guilty to Defrauding Biochemical
The Justice Department today announced that Pen Yu, aka Ben Yu, 51, of Gibsonton, Florida, and Gregory Muñoz, 45, of Minneola, Florida, have each pleaded guilty to one count of wire fraud conspiracy for their roles in a scheme to fraudulently procure deeply…
NSD 🇺🇸 - новый правоприменитель по санкциям в США
В марте этого года ведомство опубликовало NSD ENFORCEMENT POLICY FOR BUSINESS
ORGANIZATION , в котором таки и разъяснила свою политику в отношении компаний, которые нарушают экспортные и санкционные ограничения.
Интересное замечание, касающееся сделок M&A.
Когда компания предпринимает законное, добросовестное приобретение другой компании и в результате DD, проводимой незадолго до или вскоре после сделки, узнает о потенциальных уголовных нарушениях экспортного контроля, санкций или других законов, затрагивающих национальную безопасность США со стороны приобретаемой компании, компания-приобретатель может претендовать на дополнительную защиту, предоставив NSD добровольное раскрытие.
‼️ Но остается непонятным:
1) конкуренция требований по voluntary disclosure между OFAC /BIS и NSD. Будет ли засчитываться факт того, что компания обратилась в OFAC, а не в NSD?
2) если раньше за нарушение Settlement Agreement с OFAC, ведомство передавало дело в DoJ для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то будет ли применимо, например, NSD Enforcement Policy к таким провинившимся или нет? По логике не должно - поскольку они уже не подпадают под критерий full cooperation, но разъяснений четких по данному пункту нету.
#compliancepractice #NSD #OFAC #sanction #enforce #sanction_violation #export
В марте этого года ведомство опубликовало NSD ENFORCEMENT POLICY FOR BUSINESS
ORGANIZATION , в котором таки и разъяснила свою политику в отношении компаний, которые нарушают экспортные и санкционные ограничения.
Интересное замечание, касающееся сделок M&A.
Когда компания предпринимает законное, добросовестное приобретение другой компании и в результате DD, проводимой незадолго до или вскоре после сделки, узнает о потенциальных уголовных нарушениях экспортного контроля, санкций или других законов, затрагивающих национальную безопасность США со стороны приобретаемой компании, компания-приобретатель может претендовать на дополнительную защиту, предоставив NSD добровольное раскрытие.
‼️ Но остается непонятным:
1) конкуренция требований по voluntary disclosure между OFAC /BIS и NSD. Будет ли засчитываться факт того, что компания обратилась в OFAC, а не в NSD?
2) если раньше за нарушение Settlement Agreement с OFAC, ведомство передавало дело в DoJ для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то будет ли применимо, например, NSD Enforcement Policy к таким провинившимся или нет? По логике не должно - поскольку они уже не подпадают под критерий full cooperation, но разъяснений четких по данному пункту нету.
#compliancepractice #NSD #OFAC #sanction #enforce #sanction_violation #export