Compliance practice
8.76K subscribers
205 photos
2 videos
51 files
2.05K links
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите [email protected] либо @CompliancePBot

patreon.com/LawandCompliance
加入频道
Конгрессмены США 🇺🇸 внесли новый законопроект, позволяющий преследовать иностранных должностных лиц за коррупцию

Законопроект под названием Foreign Extortion Prevention Act позволяет преследовать иностранных должностных лиц, которые вымогает взятки от компаний. Напомню, что FCPA наказывает только сторону, которая подкупает иностранного должностного лица.

Эта уже не первая подобная инициатива в Конгрессе, также дискуссия продолжается довольно давно на уровне ОЭСР. Так, в докладе ОЭСР от 2018 г. отмечалось, что из 33 дел, только в 20 начинались уголовные расследования в стране коррупционера и только в отношении 1 должностного лица из 11 дел был вынесен приговор.

#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #FCPA #OECD
Румыния 🇷🇴 ратифицировала Конвенцию ОЭСР о запрете подкупа иностранных должностных лиц

Сама Конвенция для страны начнёт действовать 60 дней спустя, с 23 сентября 2023 г.

Еще в мае 2023 г. Румыния 🇷🇴 стала членом рабочей группы по данной Конвенции Working Group on Bribery in International Business Transactions и начнёт участвовать в peer review.

#compliancepractice #OECD #anticorruption #комплаенс
Часть 1: Есть ли в санкционном комплаенсе этическое измерение?

Как известно, антикоррупционный комплаенс состоит в том числе из business ethics /business integrity. Управление конфликтом интересов, этический кодекс, zero tolerance to corruption - неотъемлемая часть комплаенс функции.

Но когда мы говорим о санкционным комплаенсе: мы подразумеваем только следование нормативным актам или этическое тоже важно?

В прошлом году многих в РФ удивило, что иностранные компании из РФ сами стали уходить. Многие задавали вопрос: Почему они уходят, ведь на них напрямую санкции не распространяются?

Уход компаний с российского рынка даже с учетом экономических потерь можно рассматривать как этический ход + репутационные риски.

Второе: чем комплаенс офицер будет всегда отличаться от санкционного консалтинга - это тем, что все-таки функция комплаенс не будет придумывать как обойти санкции (это уже будет тогда не комплаенс). А некоторые юристы могут себе это позволить.

Если следовать данной логике, становится понятным почему британский регулятор так взялся за санкционный комплаенс для юристов (об этом мы писали несколько раз).

В санкционном комплаенсе есть этическое измерение, но оно не настолько выпукло, как в ESG или в антикоррупционном комплаенсе.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #anticorruption #ethics
Вьетнам 🇻🇳 осудил 54 лица за коррупцию по делу о Covid 19

Два бывших замминистра и высокопоставленные чиновники получили по 16 лет лишения свободы за вымогательство и получения взяток при проведении репатриационных рейсов во время пандемии Covid-19.

Один бывший министр был приговорен к 16 годам тюремного заключения за получение взяток на сумму более $900 000.

К пожизненному заключению были приговорены четыре бывших высокопоставленных чиновника министерств иностранных дел, здравоохранения и общественной безопасности, а десять бизнесменов и гражданских лиц получили условные сроки.

#compliance #compliancepractice #corruption #anticorruption
США 🇺🇸, Канада 🇨🇦 и Великобритания 🇬🇧 сегодня включили в санкции бывшего председателя ЦБ Ливана🇱🇧

Riad Salameh злоупотреблял своим служебным положением, в нарушение ливанского законодательства, чтобы обогатиться, перенаправив сотни миллионов долларов через многоуровневые подставные компании для инвестиций в европейскую недвижимость.

Вместе с ним под санкции попали члены его семьи и бывшая партнерша Anna Kosakova.

Жена Nady Salameh учреждала компании в Германии, Люксембурге и Бельгии, чтобы скупить дорогую недвижимость. А Anna, проживая во Франции 🇫🇷, скупала ювелирные украшения.

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #corruption #anticorruption
Конвенция о новом международном антикоррупционном суде

Как пишет FT, с конца августа ряд юристов приступит к разработке Конвенции об учреждении международного антикор суда International Anti-Corruption Court.

Интересное рассуждение почему международный уголовный суд для этого не подходит: у него другой фокус и включение коррупции в качестве его юрисдикции потребует согласие 123 государств-членов.

Но учреждение IACC, который будет нацелен на grand corruption - тоже задача не из простых , ведь коррупционеры часто из стран членов Конвенции ООН против коррупции.

#corruption #anticorruption #compliancepractice #court
Украина 🇺🇦 запускает горячую линию для осведомителей о коррупции

Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.

Портал заработает в сентябре.

Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.

От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.

#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers
Немного про тренды антикоррупции

Пока в РФ расформировали управление по противодействию коррупции в АП и теперь можно не ожидать нацпланов по ее борьбе (ее же победили - все сидят), на международном уровне наметились разные тренды.

Первый тренд связан с дивергенцией AML и антикоррупции, как по методам, так и с пониманием того, что отмывание является частью (предикативным преступлением) коррупционного деяния.

Второй тренд связан с расширением понятия «коррупция» и включением таких элементов как grand corruption и strategic corruption. Отсюда попытка создать инструмент противодействия grand corruption через учреждение International anti-corruption court.

Третий тренд - распространение антикор инструментария на санкции - отсюда попытка построить юридические обоснования к конфискации замороженных активов как часть борьбы с kleptocracy - ныне очень популярный концепт.

#compliancepractice #anticorruption #corruption #sanction
Если нельзя победить коррупцию, лучше ее возглавить.

В марте 2023 года Дилма Руссефф стала председателем Банка БРИКС.

Символизм состоит в том, что в свое время в 2016 г. она прошла импичмент в следствии которого потеряла пост президента Бразилии. Импичмент стал результатом большого коррупционного расследования вокруг компании Petrobras, которое привело к отставке многих высокопоставленных должных лиц и нескольких президентов по всей Латинской Америке.

Символизм состоит в том, что страны БРИКС как и новые члены в лице Египта, Саудовской Аравии и ОАЭ никогда не были замечены в том, что они приверженцы высоких антикор стандартов.

#anticorruption #corruption #compliancepractice
Зеленский хочет приравнять коррупцию в Украине к госизмене на время действия военного положения

По словам украинского президента, это поможет избавиться от коррупционеров, которые наживаются на государственных деньгах: «Я понимаю, что такое оружие не может действовать постоянно в обществе, но, думаю, на военное время — это поможет. Очень важно не закручивать гайки и не смотреть каждый раз на тот или иной острый вопиющий случай. Мы должны вводить системные вещи".

‼️
Здесь есть две опасности. Первая связана с компанейшеной и как любая компанейшена не приведет к желаемой цели.

Вторая опасность связана с недоверием. Столько раз говорилось, что вот сейчас, вот сейчас мы после золотых унитазов Януковича построим государство, где будет минимальная коррупция, но не получалось.

#compliancepractice #anticorruption #corruption
Кустуризация - как новый способ откупиться от коррупции

В Кыргызстане 🇰🇬 при выявлении коррупционных действий виновным (в основном влиятельным политикам и известным бизнесменам) дается время для добровольной выплаты компенсации за ущерб государству, в противном случае им грозит возможное задержание. Таким образом, кустуризация – это, по сути, легализация коррупционной деятельности видных бизнесменов и политиков.

Над этим феноменом рассуждает издание Diplomat,
«Кустуризация», термин, происходящий от слова «рвота» (кустуу) на кыргызском языке, используется для обозначения тех, кто наносит ущерб государству посредством коррупции и экономических преступлений (например, воровство из государственного бюджета или неуплата налогов), а затем вынужден выплатить компенсацию государству в случае их обнаружения.

‼️В свое время кратный штраф по взятке тоже специалистами рассматривался как вид откупа от преследования.

#compliancepractice #anticorruption #corruption
Смена вектора в администрировании антикоррупции

В NYT вышла статья Corruption Is an Existential Threat to Ukraine, and Ukrainians Know It.

В ней журналистка Farah Stockman, которая долгое время проработала в Афганистане, отмечает, что начавшая борьба с коррупцией в Украине (арест председателя ВС в мае, отставка министра Обороны в сентябре и заключение под стражу Коломойского, которого США 🇺🇸 давно обвинили в коррупции) может и не привести к положительным результатам, если не усиливать местные институты.

Так, она пишет, что во многом борьба с коррупцией в Афганистане провалилась, поскольку США и союзники занимались микроменеджментом и не доверяли местным (не усиливали их capacity), поэтому когда США вышли оттуда не осталось нормальных институтов, которые бы противодействовали коррупции.

‼️От себя отмечу: в статье артикулируется запрос на смену вектора в подходе администрирования помощи в противодействии коррупции. Если ранее в той же Украине «толпились» европейские эксперты по антикоррупции, которые писали отличные отчеты и уезжали, то теперь рекомендуется пересмотреть вектор и сосредоточиться на том, чтобы местные организации и эксперты этим занимались.

Но есть одно но: в странах бывшего СССР, государство не дает полноценно развиваться гражданскому обществу (например, в РФ 🇷🇺 НКО попали под каток - либо они инагенты либо экстремисты), поэтому capacity можно усиливать, но это не гарантирует, что в будущем институты «выживут», особенно, с таким sensitive topic. Скорее всего, надо подтягивать государственные институты и, в первую очередь, независимость судов.

#compliancepractice #corruption #anticorruption
ВАКС Украины 🇺🇦 впервые присудил $350,000 вознаграждения заявителю по коррупции

В деле по вымогательству взятки в размере $5 950 000 со стороны представителей НАБУ и САПО.

2 октября суд вынес обвинительный приговор в отношении 4 подсудимых и присудил государству выплатить заявителю $350,000.

Как отмечается, это первый случай со времени принятия закона о защите заявителей по коррупции в 2019 г., когда заявителю присудили такую сумму.

#corruption #anticorruption #whistleblowers #court
Госдеп опубликовал U.S. Strategy on Countering Corruption Implementation Plan

В соответствии с самой стратегией 2022, ведомства США 🇺🇸 должны разработать планы действия.

Из примечательно:

Фокус делается на межстрановой коррупции и теперь большая роль лежит на посольствах в координации деятельности по борьбе с коррупцией и работы с OECD Working group for international bribery.

Распространение инициативы Democracies against Safe Heaven, которая инициирована фин разведкой США.

#compliancepractice #anticorruption #DoS
ЕСПЧ признал законным решение французских судов по уголовному преследованию компаний за коррупцию

На прошлой неделе ЕСПЧ принял единогласное решение по делу Total S.A. and Vitol S.A. v. France 🇫🇷 по апелляции двух компаний на приговор, вынесенный французскими судами за подкуп иностранных должностных лиц.

Постановление довольно длинное и охватывает множество вопросов. Оно написано только на французском языке (на данный момент), но Суд опубликовал подробный пресс-релиз на английском.

Компании были признаны виновными в даче взяток иностранным государственным чиновникам в рамках программы «Нефть в обмен на продовольствие» (статья 435-3 УК Франции).

Аргумент, выдвинутый обеими компаниями, заключается в том, что решения французских судов были вынесены в нарушение статьи 7 Европейской конвенции по правам человека (нет наказания без закона), поскольку наказание не отвечало критериям доступности и предсказуемости.

Это связано с тем, что в то время французская правовая база развивалась после принятия Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц.

Постановление ЕСПЧ довольно подробное, в нем делается вывод об отсутствии нарушения статьи 7 Конвенции.

#compliancepractice #corruption #anticorruption #ЕСПЧ
COSP 10 - конференция ООН

Сейчас в Атланте проходит конференция ООН 🇺🇳 против коррупции (COSP 10)

10-я конференция объединяет антикор специалистов и международных организаций, занимающихся коррупцией.

На официальном сайте конференции на платформе UNODC размещены программные документы, которые большей степени касаются того как улучшить процедуру review разных глав Конвенции ООН против коррупции (документы в том числе на русском языке).

Несколько документов посвящены как раз 5 главе конвенции об asset recovery (поэтому понятно, почему ЕС 🇪🇺 принимает свою директиву именно сейчас).

Я не знаю кто сейчас представляет РФ, но Россия исторически против того, чтобы гражданское общество (НКО) принимало участие в обсуждении программных документов. Я не думаю, что сейчас что-то изменилось.

#anticorruption #cosp #compliancepractice #confiscation #asset_recovery
SAP согласилась заплатить штраф $220 млн. за нарушения FCPA

11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.

В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы

#compliancepractice #anticorruption #FCPA
UNODC опубликовал отчет Civil and Administrative
Liability for Corruption:
Domestic Practices and Ways to Enhance International
Cooperation under the UNCAC


Исследование вышло в след за завершившейся ооновской конференции против коррупции в Атланте в декабре 2023 г.

По мне исследование слишком позитивное (понятно, что исследовалось только законодательная часть), вместе с тем отмечаются проблемы: недостаток компетенции, особенно, в сфере международного сотрудничества. Также не хватает обзора по странам (Азербайджан и Нигерия, конечно, замечательно, но хотелось бы и в других странах).

#compliancepractice #corruption #FCPA #anticorruption
Провалы комплаенса 2023 г.

ICA подвела итоги 2023 года и написала про Top ethics and compliance failures of 2023

В числе громких кейсов 2023 года:

1. Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения AML.

2. Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.

3. British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.

4. NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политическим мотивам, что может привести к новым
регулированиям.

5. Illumina: Штраф €432 млн за нарушение антимонопольного законодательства.

6. Seagate: Штраф $300 млн за продажи компанией Huawei в нарушение экспортного контроля.

7. Вторичные штрафы на банки 🏦, которые не выполняли предписания. Так, Goldman Sachs оштрафован на $30 млн за ‘culture of non-compliance.’, а Deutsche Bank - на $186 млн за нарушения предыдущего предписания по AML

‼️Как видите, 2 из 7 кейсов связаны с санкциями и мы в рамках последних лет наблюдаем снижения доли преследования за нарушения антикоррупционных мер и повышения доли привлечения за нарушения санкций.

#sanction #anticorruption #compliancepractice #комплаенс #AML