ЕС 🇪🇺 опубликовал 11 пакет (по блокирующим санкциям)

COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2023/1216 of 23 June 2023
implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine

Изучаем лица.

В санкции включены два российских банка. Под ограничения попали Международный расчетный банк и "Центр международных расчетов".

Обе организации попали в санкционный список из-за работы на территориях ЛДНР, а также в Запорожской и Херсонской областях.

UPD.

✅ Артём и Игорь Чайка - дети Игоря Чайки
✅ Артём Усс (тот самый, который сбежал из-под домашнего престарелых в Италии)
✅ Михаил Леонтьев (пресс-секретарь Роснефти)

#compliance #compliancepractice #sanctions #11_package

Украина 🇺🇦 включила в санкции две казахстанские компании

В список юрлиц, попавших под санкции, вошли две компании из Казахстана — ТОО «ИТС-Астана» и АО «Tыныс». Санкции в отношении этих компаний введены сроком на 5 лет.

Компания «Тыныс» входит в структуру национальной компании «Казахстан инжиниринг», 100% процентный пакет акций которой с 2019 года принадлежит МИИР РК. Как говорится на сайте компании, основная сфера деятельности предприятия — производство узлов и агрегатов для авиационной техники, средств авиационной автоматики для гражданских и военных самолётов, вертолётов российской разработки: обогревателей, вентиляторов, авиационных огнетушителей, реле, датчиков, клапанов, электронных блоков управления.

Что касается «ИТС-Астана», то фирма является официальным представителем группы заводов сварочного оборудования «ИТС-Урал», ведущего российского производителя и поставщика сварочного оборудования и расходных материалов.

‼️ Подписчики поделились информацией о специальном ресурсе в Казахстане, где можно проверить много позиций по санкциям.

‼️ Надо сказать, что казахстанские компании не включаются в санкционные списки ЕС 🇪🇺 и США 🇺🇸, также в документах регуляторов по обходу санкций, Казахстан 🇰🇿 не упоминается.

#compliancepractice
#sanctions #compliance

Великобритания 🇬🇧 опубликовала программный документ по реформированию AML

Правительство приглашает к дискуссии по вопросу усовершенствования системы AML:

1) усиление OPBAS (Professional Body anti-money laundering Supervision) - профессиональные ассоциации по бухгалтерии, аудиту и юркомпаниям. Сейчас их 48 и не всегда они эффективны

2) оставить всего две OPBAS и тем самым предать эффективность AML

3) создание одного регулятора, который бы надзирал над всеми юристами, аудиторами и бухгалтерами

4) создание одного мега-регулятора

‼️Интересный анализ того, как разные ассоциации выполняют санкционный комплаенс, особенно, в фин секторе в оценке экспортного контроля.

Поэтому ставятся несколько вопросов:

1) нужно ли поменять подход и кого наделить надзорными функциями в контексте санкционного комплаенса?

2) нужны ли ассоциациям дополнительные полномочия и возможности?

3) какие дополнительные барьеры возникают в ходе реализации санкционного комплаенса

4) следует ли закрепить за одним из новых моделей надзора, функции санкционного комплаенса всех санкций?

#compliancepractice #sanctions #compliance #export #UK #AML #комплаенс

OFAC 🇺🇸 напоминает о предоставлении 2023 Annual Report of Blocked Property

Любое лицо, включая фин институты, до 30 сентября этого года должны подать отчет 📑 о заблокированой собственности санкционных лиц.

Разъясняется, что активы, которые освобождены из под-санкций общей или спец лицензии либо на которые санкционные программы действовали до 30 июня 2023 г., не декларируются.

#комплаенс #compliance #compliancepractice #sanctions #OFAC #ARBP

UK Bar Standard Board 🇬🇧опубликовал тематической обзор по санкциям

Документ представляет собой и тематический обзор соблюдения санкций по 31 палате, входящей в Ассоциацию адвокатов.

Из интересного

✅ барристеры осознают риски непреднамеренного взаимодействия с санкционными лицами без лицензии и что они осторожно подходили к соблюдению требований.

✅ Отмечается что большинство клиентов из таких стран, как РФ 🇷🇺 , Венесуэла 🇻🇪 и Ливия 🇱🇾, также повышенным риском отличаются юрисдикции ОАЭ 🇦🇪, Турция 🇹🇷, Китай 🇨🇳 и страны бывшего СССР (включая Прибалтику)

✅ Большинство палат оценили свою подверженность санкциям как низкий риск, что привело к тому, что некоторые из них не имеют или имеют минимальный контроль на уровне палат и, следовательно, возлагают ответственность за оценку риска на отдельных барристеров.

✅ Тематический обзор показал, что документирование и внедрение надлежащих мер контроля в палатах были областью, в которой требовалось больше всего улучшений.
Это связано с отсутствием на рынке руководств и обучения в отношении режима санкций, а также со сложностями в разграничении ответственности между палатами и барристерами. Палаты считали, что Совет адвокатов должен издавать инструкции, чтобы помогать следовать санкциям.

#UK #sanctions #OFSI #комплаенс #compliancepractice #compliance #legal_service

Польша 🇵🇱 вводит принудительное внешнее управление активами олигарха Вячеслава Кантора

В отношении активов владельца производителя минимальных удобрений Акрон Вячеслава Кантора введено внешнее управление.

«Шаг за шагом мы ликвидируем присутствие россиян в польской экономике. Будь то получение независимости от российских энергоресурсов или ограничение российского влияния и капитала. Энергетическая и экономическая безопасность Польши и ее граждан является нашим главным приоритетом. Именно поэтому я решил после консультаций с Центральным антикоррупционным бюро и Министерством государственного имущества ввести еще одну временную принудительную администрацию», — сообщает Вальдемар Буда, министр развития и технологий.

Буда подчеркивает, что акции Кантора заморожены, поэтому об осуществлении права голоса на собраниях акционеров и выплате дивидендов не может быть и речи, но правительство не хочет, чтобы этот россиянин каким-либо образом ассоциировался с польской, стратегической компанией.

«Мы также должны помнить о действиях Кантора в прошлом, когда в 2012 году он предпринял попытку недружественного поглощения Группы «Азоты». Мы также защищаем себя от таких действий», — указывает министр Буда.

#compliance #compliancepractice #sanctions #confiscation #Poland

Мы заметили, что в последнее время OFSI и британские ассоциации и структуры 🇬🇧 усилились в плане санкционного менеджмента

Много появляется разъяснений регуляторов, аналитических документов, вопросников и др. Это все благоприятно влияет на бизнес-среду и говорит о зрелости регуляторной / комплаенс среды. Вот, UK Finance выкладывает подкасты по санкциям (Sanctions School).

В отличие от этого в США 🇺🇸 меньше заметна активность сектора (ассоциаций бухгалтеров, юристов и др) по поводу администрирования санкций. Отчасти, это объясняется тем, что в США 🇺🇸 с санкциями работают очень давно и на всех уровней, поэтому финансисты четко понимают, что делать без особых guidelines.

#sanctions #compliancepractice #UK #OFSI #compliance #комплаенс

Деятельность компаний Авена в Латвии приостановлена

Латвийская Delfi пишет о том, что в июле была приостановлена хозяйственная деятельность предприятия Klauģu muiža, принадлежащего подсанкционному российскому бизнесмену Петру Авену , свидетельствуют данные Lursoft .
Такое решение приняла Служба государственных доходов - VID.

Также VID на этой неделе ввела запрет на реорганизацию и изменение состава участников компании.
Klauģu muiža была зарегистрирована в 2011 году и принадлежит компании Abacus (Cyprus) Limited, зарегистрированной на Кипре, единственным реальным бенефициаром которой является Авен.

Авен также является реальным бенефициаром Ezermaļu mežu īpašumi, налоговый долг которого составляет почти 80 тысяч евро, и Klauģu muiža RE, которое на начало июля задолжало государству более 266 тысяч евро.

Авен является реальным бенефициаром фондов "Поколение" и Aven Foundation.

#compliance #compliancepractice #sanctions #EU

Правительство РФ 🇷🇺 включило Норвегию в перечень государств, совершающих недружественные действия против российских дипломатических и консульских представительств за рубежом, сообщается на сайте кабмина.

#compliancepractice #compliance #контр_меры

Отдельные страны ЕС 🇪🇺 также вводят собственные санкционные режимы

✅ Так, одной из первых стран, которые стали вводить свои санкции, стала Польша 🇵🇱 (в них попали, например, Бакальчук с Wildberries, Касперский и многие российские компании)

✅ Чехия 🇨🇿 также имеет собственный режим санкций в отношении РФ 🇷🇺

✅ Литва 🇱🇹 имеет собственный санкционный Закон в отношении РФ

✅ Бельгия 🇧🇪 ведет национальный санкционный лист в соответствии с королевским декретом от 2007 г.

✅ Италия 🇮🇹 ввела особые правила в области экспортного контроля предметов двойного назначения (про это будет отдельный пост)

#compliancepractice #sanctions #compliance #EU

Блокировка активов юрлиц из недружественных стран

Подписан Федеральный закон от 04.08.2023 № 422-ФЗ
"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

В частности, закон касается блокировки денежных средств и имущества юридических лиц, находящихся под контролем зарубежных организаций и иностранцев, в отношении которых Москва применяет ограничительные меры.

В нем прописаны возможные блокируемые лица: иностранные государства, организации и граждане, лица без гражданства. Плюс подконтрольные им всем юрлица - более 50% голосов в высшем органе управления, в том числе совместно у нескольких блокируемых. Блокировать операции с их деньгами и имуществом должны будут все финансовые организации - под угрозой мер ЦБ, вплоть до отзыва лицензии.

Работать с фигурантами "черного списка" нельзя будет даже букмекерам и тотализаторам - ни принимать ставки, ни выплачивать выигрыш.

Закон вступает в силу через 6 месяцев.

‼️А все удивлялись почему иностранные компании уходили с российского рынка. Ответ найден

#sanctions #контр_меры #compliance #compliancepractice

Вьетнам 🇻🇳 осудил 54 лица за коррупцию по делу о Covid 19

Два бывших замминистра и высокопоставленные чиновники получили по 16 лет лишения свободы за вымогательство и получения взяток при проведении репатриационных рейсов во время пандемии Covid-19.

Один бывший министр был приговорен к 16 годам тюремного заключения за получение взяток на сумму более $900 000.

К пожизненному заключению были приговорены четыре бывших высокопоставленных чиновника министерств иностранных дел, здравоохранения и общественной безопасности, а десять бизнесменов и гражданских лиц получили условные сроки.

#compliance #compliancepractice #corruption #anticorruption

Оман 🇴🇲 вслед за ОАЭ 🇦🇪 развивает законодательство о виртуальных активах

Управление рынка капитала Султаната Оман (CMA), которое регулирует и развивает финансовые рынки Омана объявило о своих планах по созданию новой нормативно-правовой базы для виртуальных активов (VA) и поставщиков услуг виртуальных активов (VASP).

В настоящее время CMA разрабатывает нормативную базу, которая будет включать в себя новый регламент, охватывающий всю деятельность с виртуальными активами, систему лицензирования для всех категорий VASP и систему надзора для выявления, оценки и снижения текущих рисков.

Предполагается, что предлагаемая новая нормативно-правовая база будет охватывать такие виды деятельности, как крипто-активы, токены, крипто-обмены и первоначальные предложения монет, среди прочего.

Консультационный документ доступен не арабском и английском.

#compliancepractice #compliance #VA #crypto #ME_law

Реестр предметов искусства и санкции

Национальное Агентство по борьбе с коррупцией Украины 🇺🇦 составило список предметов искусства, принадлежащих российским миллиардерам, чтобы исключить возможные нарушения санкционных ограничений на мировом рынке и способствовать поиску, заморозке и конфискации творческих активов подсанкционных россиян.

В США 🇺🇸 в свое время опубликовали Руководство по проверке предметов искусства на аукционах и торговых домах.

#sanctions #compliancepractice #compliance

Премьер Латвии 🇱🇻 Кариньш: «санкции США являются сигналом для Латвии по вопросу гражданства Авена»

Разберем возможные основания:

Пункт 5 ст. 24 Закона о гражданстве Латвии 🇱🇻 предусматривает лишение приобретенного гражданства если лицо:

5) оказало значительную финансовую, материальную, пропагандистскую, технологическую или иную поддержку странам или лицам, совершившим деяния, в том числе геноцид, преступления против мира, преступления против человечности, военные преступления, подрывающие или угрожающие территориальной целостности, суверенитету демократических стран и независимости или конституционного строя, или если лицо само участвовало в осуществлении такой деятельности и в случае лишения латвийского гражданства, это лицо не становится лицом без гражданства.

У Авена имеется гражданство Люксембурга и РФ. Будем следить за развитием событий.

#compliance #compliancepractice #sanctions

Алишер Усманов подал иск в Федеральный конституционный суд Германии в связи с обысками, которые прошли на его яхте Dilbar прошлой осенью

Как сообщает издание Die Welt, в 67-страничном документе Алишера Усманова утверждается, что обыски нарушили его человеческое достоинство и право на неприкосновенность жилища, к которому олигарх причисляет и свою роскошную яхту.

Кроме того, Усманов считает, что санкции против него не имели под собой никакого основания. А сам пункт закона, который он якобы нарушил, является неконституционным. Этот пункт предусматривает, что лица, попавшие под санкции, должны сами сообщать властям о своих активах. Это, по мнению олигарха, противоречит праву не свидетельствовать против себя.

Федеральный конституционный суд Германии подтвердил Die Welt, что иск от Усманова получен и в настоящее время обрабатывается в рамках дела под номером 1 BvR 1498/23. Как отмечает Die Welt, пройдет несколько месяцев, прежде чем судьи в Карлсруэ примут окончательное решение о принятии жалобы к рассмотрению. Die Welt оценивает шансы олигарха как невысокие, поскольку более 90% всех жалоб Федеральный конституционный суд отклоняет.

Напомним, Алишер Усманов находится под санкциями ЕС, США, Великобритании и ряда других стран. В сентябре 2022 года немецкая полиция провела обыски на яхте Dilbar и нескольких виллах, принадлежащих трасту олигарха. Его обвиняют в уклонении от уплаты налогов, отмывании денег и нарушении закона о внешней торговле и платежах. Однако в мае 2023 года земельный суд Франкфурта признал обыски по делу об отмывании денег незаконными.

#compliance #compliancepractice #sanctions #court #EU

‼️‼️‼️Первая в России магистерская программа по направлению «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» («International Corporate Compliance and Business Ethics») в рамках «Высшей школы юриспруденции» НИУ ВШЭ.

🔸2 года в компании профессионалов.

🔸Преподаватели - практики и лидеры в своей сфере, представляют корпоративный и государственный секторы.

🔸 Занятия в вечернее время (очно и онлайн).

🔹 Cроки приема документов по 15 сентября 2023 года включительно.

https://www.hse.ru/ma/intercomp/

#sanction_training #compliance_training #compliancepractice

Пакет с пакетом. #12

Мы не будем гадать сегодня ли опубликуют 12 пакет санкций ЕС 🇪🇺, но предположим что нет и вот почему:

Не забывайте, что любой официальный документ ЕС (Регламент либо Решение) должно быть переведено на все официальные языки членов стран ЕС 🇪🇺, поэтому отдыхайте на корпоративах сегодня спокойно.

И хороших (без головной боли) выходных 🙈

#sanction #EU #compliancepractice #compliance

5 Американских регуляторов выпустили alert 🔔 Know your cargo

5 ведомств США 🇺🇸 выпустили интересный Alert по лучшим практикам безопасности и комплаенса по перевозке грузов морем и другими транспортными средствами.

Кроме того, что приводятся red flags 🚩 (манипуляции с локациями, подделка документов, перекачка в открытом море (ship-to-ship transfer)) в документе приводятся примеры уголовного и гражданско-правового преследование за незаконную транспортировку грузов. Одно криминальное дело от сентября 2023 г. И другие примеры.

#compliance #compliancepractice #sanction #export #alert

🏦 ЕЦБ внёс Revolut в список банков, подлежащих мониторингу

Мы часто пишем о проблемах, которые возникают у Revolut. Финтех с российскими корнями был основан в 2015 году, а в октябре 2023 года банк имел более 35 миллионов клиентов в 37 странах. Разумеется, такой рост не мог не привлечь внимания регуляторов.

Так, в декабре 🇪🇺 Европейский Центральный Банк решил добавить Revolut в свой надзорный список. Теперь мониторингу подлежат две 🇱🇹 литовские компании – Revolut Holdings Europe UAB и Revolut Bank UAB. Причина – результаты ежегодной оценки значимости (significance) банка со стороны ЕЦБ.

Однако введение надзорных мер не означает, что у Revolut есть какие-либо затруднения с финансовой или регуляторной точек зрения. Это лишь свидетельствует о том, что банк "созрел" для прямого контроля со стороны ЕЦБ. В том же списке можно увидеть 🇩🇪 Deutsche Bank, 🇫🇷 BNP Paribas и другие крупные банки.

#compliance