Руководство британского HMRC об экспортных ограничениях по стали и металлу

Руководство посвящено мерам по идентификации российского происхождения поставляемых изделий из металла и стали.

✅ доказательства, которые трейдеры должны предоставить для демонстрации соблюдения требований;

✅ сущность продукция «железа и стали»;

✅ примеры того, как меры могут применяться на практике и в ходе проверок HMRC; и

✅ получение лицензий

#export #compliancepractice #UK #sanction #reports #FAQs

AML отчет израильской 🇮🇱 службы за 2022 г.

В отчете много цифр и показателей. Интересно, что ведомство входит в Минюст, а не подчинено Банку Израиля.

Из основного:

✅ в 2022 г. вырос показатель обращений ФИ к регулятору о подозрительных сделках

✅ много внимания отдается как межведомственному обмену (так между налоговой слежкой Израиля и службой по AML уже в 2007 г. был установлен обмен информацией, в прошлом году такой обмен информацией закреплен между отделом расследований Минюста (прокуратуры) и Комиссией по ценным бумагам Израиля), так и международному - приводится пример подписания соглашения о взаимопонимании между Израилем и Бахрейном 🇧🇭

✅ в 2022 г. установлен надзор за всеми провайдерами финуслуг и много внимания уделяется провайдерам виртуальных активов (с них требуют лицензию на осуществление деятельности)

✅ среди преступлений по AML выделяются подделка фин отчетности, мошенничество и налоговые преступления

#compliancepractice #AML #reports #ME_law

Нидерландское KPMG провела исследование Forensic sanctions survey

Так, исследователи выяснили, что основная проблема при работе с санкциями и в санкционном комплаенса. - это сложность требований (complexity of requirements) - 60% опрошенных. На втором месте с 45% стоит сложность проверочных процедур и скрининга.

Распределение ролей между первой линией защиты и второй (комплаенс) выглядит следующим образом: саму проверку нового клиента (onboarding DD) и вторичные проверки проводят владельцы бизнес процессов.

Оценку рисков проводят как первая линия защиты (60%) так и вторая (40%). Комплаенс сосредоточен больше на составлении руководств по лучшим практикам и регулированию и на методах санкционных проверок.

#compliancepractice #sanction #DD #reports

Отчет GRECO по Кипру

2 октября 2023 г. Греко опубликовал на своем сайте отчет по 5 раунду оценки антикоррупционных усилий страны.

Из интересного:

✅ В 2022 г. наконец-то было создано Антикоррупционное Управление, которое имеет функции расследования и превенции.

✅ Из-за скандальной истории с Cyprus Investment Programme (CIP), доверия к гос институтам еще более снизилось (96% населения отмечают высокую коррупцию в стране). ГРЕКО рекомендует разработать согласованную стратегию в области добропорядочности (inegrity) высших должностных лиц

✅ Отсутствует оценка коррупционных рисков

✅ Закон (Law on the Incompatibility in Exercising the Duties of Certain Officials of the Republic and Specific Profession and Other Relevant Activities (Law 7(I)/2008)) исключает из-под действия норм по разрешению конфликта интересов широкий перечень лиц - от президнета Республики до министров

✅ Новый закон 2022 г. “О прозрачности принятии государственных решений” налагает обязательство заявить о конфликте интересов в Антикоррупционное Управление, но с учетом GDPR и местного закона о защите ПД, ведомство может публиковать обезличенную информацию о конфликте интересов и об отстранении от должности, но пока в практике таких публикаций не было.

✅ Подарки 🎁 ниже 150 евро возможны (🤦)

#compliancepractice #corruption #reports #Greco

Wilson institute on nuclear arms control опубликовал red flags 🚩 по санкциям в отношении РФ 🇷🇺

📌 red flags 🚩 – это не просто рекомендации, они также имеют юридические последствия. Экспортеры или финансовые учреждения, которые сталкиваются с red flags, обязаны расследовать и проверять транзакцию в соответствии с требованиями DD в рамках Правил экспортного администрирования США (EAR) или требований «Сообщения о подозрительной деятельности» (SAR) в соответствии с Bank Secrecy Act.

📌 Игнорирование red flags или, что еще хуже, «self-blinding», препятствующее клиентам делиться информацией о конечном конечном использовании или пункте назначения транзакции, не защищает экспортера от ответственности.

📌 red flags могут возникнуть в связи со многими аспектами экспортной операции, включая: (1) экспортируемый продукт, (2) покупатель продукта, (3) сеть или корпоративную структуру клиента, (4) пункт назначения экспорта, (5) логистика транзакции и (6) предполагаемое конечное использование.

В отчете приводятся пару примеров, когда санкционные компании хотели скрыть статус, но допускали ошибки (как в кейсе Андрея Шевлякова, который использовал свое имя в транзакциях с американским дистрибьютером) или когда компанию в Канзасе вдруг назвали KanRus Tradings (🤦)

#compliancepractice #sanction #BIS #export #reports

Европол 🇪🇺 опубликовал отчет The other side of the coin

В докладе анализируются финансовые и экономические преступления в ЕС 🇪🇺.

Кроме интересного анализа про крипту и другие методы отмывания (финансовые брокеры, эскроу счета и др), мы обратили внимания на анализ нарушений санкций.

Так, приводится примеры, того как в марте 2022 г. было очень много случаев, когда из Украины в ЕС были попытки перевоза больших сум кэша (подозрения, что некоторые из них выступали в качестве money mules).

Или как накрыли крипто обменник Bitzlato, который помогал быстро сконвертировать в разные крипто-валюты и привязать к рублю. Прибыль крипто-обменника составила €2.1 млрд. Выяснилось, что 46% переводов через обменник, были связаны с криминальными организациями.

Другие смельчаки использовали машины для перевоза кэша в Испании 🇪🇸 и по указанию контролера из Дубая отмыли €200 млн. (За месяц провозили €15 млн). Когда накрыли команду - изъяли €500 тыс.

Приводится много увлекательных историй.

#compliancepractice #crypto #AML #EU #sanction #corruption #reports

Доклад RUSI об обходе санкций

В докладе Illuminating the Role of Third-Country Jurisdictions in Sanctions Evasion and Avoidance (SEA) рассматриваются 13 юрисдикций (Армения , Кипр 🇨🇾 , Чехия 🇨🇿 , Грузия 🇬🇪 , Индонезия 🇮🇩 , Казахстан 🇰🇿 , Мальта 🇲🇹 , Саудовская Аравия 🇸🇦 , Сербия 🇷🇸 , Южная Африка , Испания 🇪🇸 , Турция 🇹🇷 и ОАЭ 🇦🇪 ), участвующих в SEA в связи с санкциями в отношении РФ 🇷🇺.

Установлено, что SEA более вероятна, когда третья страна экономически зависит от РФ, заинтересована в участии в SEA и имеет для этого торговый и коммерческий потенциал – особенно в секторах профессиональных консультаций, финансовых услуг, судоходства и логистики. В этих случаях, вероятно, значительная роль будет принадлежать ряду частных компаний, имеющих экономические интересы в участии в SEA.

Это означает, что политики, борющиеся с SEA, должны уделять приоритетное внимание экономикам, зависящим от этих секторов, и способствовать совершенствованию отраслевого регулирования и мер комплаенса.

В более широком смысле, исследование показывает, внимание на роли третьих стран в SEA по отраслям, а не только по странам, может помочь определить более индивидуальные контрмеры.

#compliancepractice #sanction #sanction_violation #reports #export

Британский 🇬🇧 NCA публикует Red Alert 🚨 по Exporting High Risk Goods

В документы перечисляются кочующие из документа в документа red flags 🚩

🚩компания была основана после 24 февраля 2022

🚩 покупатель отказывается предоставлять информацию о перевозчиках, третьих сторон, о конечном пользователе и др

🚩транзакции включают покупателей с кодами стран, отличающиеся от страны назначения

🚩продукт не совпадает с ОГРН покупателя

🚩 транзакции компаний, которые имеют общее расположение или адрес регистрации с санкционными компаниями.

#OFSI #export #compliancepractice #reports

Британский OFSI 🇬🇧 опубликовал отчет своей работе за 2022-23 гг.

Приведу только несколько интересных фактов :

📌По состоянию на апрель 2023 г. в правоохранительном подразделении OFSI находилось на рассмотрении 172 дела, многие из которых являются сложными и продолжаются.

📌В 2022–2023 гг. OFSI зафиксировало 473 нарушения финансовых санкций (без учета ограничений цен на нефть и нарушений мер по борьбе с терроризмом). Это значительный прирост по сравнению со 147 случаями, зафиксированными в 2021-2022 гг.

📌По данным OFSI, по состоянию на 30 сентября 2022 года средства в размере £21,6 млрд были заморожены, что на €9,2 млрд больше, чем в 2021 году.

📌Решения о лицензировании были приняты по 503 кейсам по сравнению со 170 в предыдущем отчетном периоде. Не все дела закрываются выдачей лицензии или отклонением заявки.

📌В 2022–2023 финансовом году OFSI увеличило ресурсы своей команды по правоприменению на 175%, группы по лицензированию - на 160% и группы по руководству и взаимодействию - на 120%, что значительно расширило возможности и потенциал OFSI.

#UK #OFSI #sanction #reports #confiscation #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 20 декабря обновил Price Cap Policy


В новой редакции OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy
for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin

📌Интересно, что в отношении safe harbor провайдеры услуг поделены на 3 категории:

1) брокеры и трейдеры - они на постоянной основе должны вести учет

2) фин организации - требования по ведению и хранению учета информации по oil price cap, а также дополнительные требования по запросу информации (например, должны запрашивать информацию о том, где российская нефть и нефти продукты были куплены)

3) страховщики должны запрашивать и хранить свидетельства об изменениях в цене на товар, также запрашивать и хранить информацию о дополнительных расходах у танкеров и др. Свидетельства должны быть получены в течение 30 дней после каждого отгрузки или погрузки нефтепродуктов.

📌Важно, что теперь приводится список документов, которые должны запрашивать эти три категории провайдеров

📌GL 55A - исключает из-под oil price cap до 28 июня 2024 г. транзакции по проекту Сахалин-2 по импорту в Японию.

#compliancepractice #export #oil_embargo #reports #OFAC