Райф между Австрией, ЕЦБ и США

Как пишет Reuters, Австрийская группа Raiffeisen Bank International после нескольких месяцев безуспешных поисков стороннего покупателя склонилась к тому, чтобы передать российскую «дочку» «Райффайзен» собственным акционерам.

Власти Австрии согласны с такой схемой, однако она может встретить препятствия со стороны Европейского центробанка (ЕЦБ) и США. Как пояснил один из источников, Вашингтон опасается, что не сможет проверять организацию на предмет отмывания денег.

Если схему одобрят, то акционеры RBI получат акции новой компании, зарегистрированной в Вене. Этой компании и передадут российский бизнес. Однако неясно, насколько она будет независима от RBI, поскольку если степень независимости будет достаточно высокой, то новый бизнес не попадет по прямой надзор со стороны ЕЦБ.

#compliancepractice #sanctions #banks

Ликвидация INSTEX

Еще 9 марта 2023 г. Британское правительство опубликовало пресс-релиз о том, что 10 стран учредителей системы INSTEX приняли решение о ее ликвидации.

Напомню, INSTEX был создан Францией, Германией и Великобританией в 2019 году со штаб квартирой в Париже для содействия законной торговле между Европой и Ираном, особенно, товарами гуманитарного назначения. В идеале система позволяла торговать Ирану сельскохозяйственной продукцией в условиях возобновленных санкций США 🇺🇸 в отношении Ирана 🇮🇷 в 2018 г.

Причину провала инициативы мы также находим в пресс-релизе:

«По политическим причинам Иран систематически мешает INSTEX выполнять свой мандат. Иран согласился только на одну сделку в начале 2020 года по экспорту медицинских товаров из Европы в Иран. После этого Иран последовательно и целенаправленно блокировал другие предложения по сделкам между Великобританией, Норвегией, Европейским Союзом и Ираном. Это было рождено из политической решимости воспрепятствовать использованию INSTEX при любых обстоятельствах. Таким образом, иранское руководство решило действовать вопреки интересам своего народа, отказавшись сотрудничать в сфере экспорта лекарств и других жизненно важных товаров».

INSTEX не являлся обходом санкций США (почему-то об этом именно так пишут), поскольку медикаменты и сельскохозяйственная продукция и так подпадают под исключения США (GL 8, GL8a и другие). Но в разные периоды в СМИ просачивалась информация о том, что Иран 🇮🇷 хотел торговать всем, поэтому дело дальше одной транзакции и не пошло.

Глава ЦБ РФ была в последние дни в Тегеране, где явно не обсуждалось как проводить сделки через ‘умерший’ INSTEX.

#compliancepractice #sanctions #banks #Iran #EU

⬆️ Добавим от себя два момента:

Во-первых, у INSTEX был ясный политический контекст. Механизм был осторожной попыткой ведущих европейских стран показать, что у них есть автономия в работе с Ираном, несмотря на выход США из СВПД. ЕС был сильно раздосадован американским решением и критиковал американские власти. Наряду с INSTEX были попытки модернизировать блокирующий статут - механизм, защищавший европейский бизнес от вторичных санкций и иных принудительных мер США. Модернизация провалилась. Бизнес в целом подчиняется требованиям США, опасаясь как вторичных санкций, так и мер уголовного и административного преследования.

Во-вторых, свою роль сыграл швейцарский механизм гуманитарных транзакций с Ираном (SHTA). Швейцарцы тесно сотрудничали с Минфином США и были полностью для него прозрачны. О каких-либо амбициях не заявляли.

После февраля 2022 г. произошла заметная консолидация США и ЕС. В Брюсселе, видимо, решили, что играть в автономию сейчас не нужно. Потребность в INSTEX отпала.

Новый Fincen and BIS Alert

19 мая FinCEN и BIS опубликовали новый alert о попытках нарушения экспортного контроля в отношении РФ

Кроме примеров уголовных дел (например, двух американцев из Канзаса организовавших компанию KanRus Trading Company для поставки авионики в РФ) в Алерте описывается создание procurement network из офшорных и дочек российских компаний зарубежом для обхода экспортного контроля.

Приводятся red flags 🚩 обхода

🚩 деятельность связанна с товарами двойного назначения и компания создана после 24 февраля 2022 и зарегистрирована не в странах Global Action Control Coalition - GECC (39 стран - Северной Америки, Европы и индийско-тихоокеанского региона)

🚩новый клиент не из GECC, чья деятельность подпадает под определённые ТНВ коды и компания создана после 24 февраля 2022

🚩старый клиент, который до этого не получал экспорт по определенным ТНВ кодам, а после 24 февраля начал этим заниматься

🚩клиент отказывается предоставлять детали по платежам, перевозке и конечному потребителю товара

🚩 клиент готов переплачивать в соотношении с рыночными ценами

#sanctions #export #compliancepractice #BIS #FinCen

Заявитель по делу Ericsson получил $279 млн

SEC выплатил $279 млн, заявителю по коррупции (whistleblower) по делу о подкупе чиновников в развивающихся странах шведским производителем телекоммуникационного оборудования Ericsson, сообщил The Wall Street Journal.

Награда связана с DPA на сумму в $1,1 млрд, которое Ericsson заключил с властями США в 2019 году в связи с обвинениями в нарушении американских законов о борьбе с коррупцией за рубежом, отметили они. 

#SEC #compliancepractice #corruption #FCPA

Парламент Великобритании 🇬🇧 опубликовал Research briefing о российских санкциях

В документе анализируются вопросы британского подхода к санкциям в отношении российских физических и юридических лиц, а также секторов экономики.

Обсуждаются темы сотрудничества, но кроме Task Force KleptoCapture и диалога в рамках G7 ссылки на других общих инициатив не приводятся.

Документ в первую очередь полезен ссылками на разные режимы и на списки в разных юрисдикциях в том числе в Японии и Австралии.

#compliancepractice #sanctions #books #reports #SAMLA #OFSI

Субботние санкции Украины 🇺🇦

Указом Президента 370/2023 от 27 мая 2023 г. в санкции включены

✅ 51 физическое лицо

✅220 юридических лиц (в том числе чешские, кипрские юрлица)

#compliancepractice #sanctions #Ukraine_sanction

Новые санкции Японии 🇯🇵

Сегодня Япония объявила о введении новых ограничений в отношении российских физических лиц и организаций 🇷🇺. Согласно заявлению правительства страны, санкции отражают координацию мер в рамках G7.

1️⃣ Во-первых, в санкционный список были включены 24 физических и 78 юридических лиц из России. Среди них:

- Российский бизнесмен Игорь Зименков и его сын Джонатан;
- Представители оборонного сектора РФ (Михаил Зусько, Михаил Теплинский, Сергей Каракаев и др.);
- Представители органов власти Крыма, ЛДНР, Херсонской и Запорожской областей;
- Телеведущая Ольга Скабеева

Подсанкционные организации включают в себя ряд российских научно-исследовательских институтов и технологических предприятий (АО “НИИПТ “Растр”, АО "НПП "Связь", АО "Завод Метеор").

Вышеупомянутые лица и компании ранее уже попадали под ограничения других стран-членов G7.

2️⃣ Во-вторых, был введен запрет на экспорт в 80 российских организаций, чья деятельность связана с развитием военного и технологического потенциала РФ. В их числе АО «Папилон», Федеральная служба по военно-техническому сотрудничеству РФ, Институт системного анализа РАН, ПАО «Мегафон» и пр.

3️⃣ В-третьих, в отношении России будет введен запрет на предоставление архитектурных и инженерных услуг;

4️⃣ В-четвертых, анонсируется запрет на экспорт в РФ продукции, способствующей развитию промышленного потенциала России.

Вид на жительство у Андрея Мельниченко в Швейцарии под вопросом

В Швейцарской 🇨🇭 газете Sontags Blick рассказывается, что федеральное правительство в лице Госсекретариата Федерального правительства по миграции (SEM) обратилось в административный суд кантона Граубюндена с заявлением об отмене ВНЖ типа С у Андрея Мельниченко и оно было удовлетворено.

Сам Кантон был против обращения, поскольку миллионер платит хорошие налоги.

Официальная причина обращения: россиянин (в газете его называют «опальный дядюшка Скрудж») слишком много времени проводит за границей, а не по месту жительства, а значит, уже не соответствует условиям ВНЖ.

Юристы олигарха намерены обратиться в Федеральный Административный суд, чтобы обжаловать решение.

Напомним, что несмотря на то, что в кантоне Цуг еще функционирует офис Еврохима, но работа холдинга переведена в Дубай 🇦🇪, а сам миллионер проживает в Рас аль-Хайме.

#sanctions #compliancepractice #Swiss

Польша 🇵🇱 вводит санкции в отношении 365 граждан Белоруссии

Как указывается на сайте правительства Польши, санкции связаны с приговором польского-белорусского журналиста Анджея Почебута. Среди 365 человек:

✅ 159 депутатов
✅ 76 судей
✅ 7 прокуроров
✅ 32 представителей местной администрации
✅ 28 представителей правоохранительных органов

#compliancepractice #sanctions #Poland

Верховная Рада Украины 🇺🇦 утвердила санкционные списки в отношения Ирана 🇮🇷, которые были приняты 27 мая 2023 г.

Санкции предусматривают полный запрет торговых операций с Ираном на 50 лет, прекращение транзита ресурсов, полетов и перевозок гражданами Ирана через территорию Украины, отказ Киева от исполнения экономических и финансовых обязательств по отношению к иранским гражданам, также вводится запрет на передачу им технологий и прав на объекты интеллектуальной собственности. Кроме того, на Украине не будут обслуживаться электронные платежи граждан Ирана.

#compliancepractice #sanctions #Iran #Ukraine_sanction

🔥 Сводный санкционный список Польши обновился.


Польша 🇵🇱 опубликовала новый перечень лиц в санкционном списке в отношении физических и юридических лиц Белоруссии, РФ и Польши.

Список пополнился среди прочих следующими лицами:

✅ Александр Хлеб
✅ Андрей Хорбач
✅ Евгений Панков
✅ PSCHEM Sp. z o.o.
✅ INTER-TRANS
✅ Сергей Колесников
✅ BOERNER SERVICE Sp. z o.o.,
✅ BOERNER INSULATION Sp. z o.o.,
✅ BOERNER SYNTHETICS MEMBRANES Sp. z o.o.,

И другие

#compliancepractice #sanctions #Poland

(Мы первые опубликовали🤣)

Польша 🇵🇱 закроет границу для грузовиков из России и Беларуси с 1 июня

Как сообщает Polskie Radio, c полуночи 1 июня Польша приостанавливает движение грузовиков, тягачей, прицепов и полуприцепов, а также автопоездов, зарегистрированных в России и Беларуси в пунктах пропуска на границе с Беларусью.

#Poland #sanctions #compliancepractice

Польша ввела санкции против совладельцев компании «Технониколь», миллиардеров Сергея Колесникова и Игоря Рыбакова. Их включение в санкционный список польские власти объяснили российской «спецоперацией» на Украине.

В решениях о внесении Рыбакова и Колесникова в санкционные списки указано, что они ведут деятельность «в ключевых отраслях экономики, в частности, связанных с переработкой нефти». Польский МИД считает, что это существенный источник дохода для властей России, и таким образом бизнесмены «несут косвенную ответственность за материальное или финансовое обеспечение деятельности, которая угрожает территориальной целостности, суверенитету и независимости Украины». Польша заморозит активы в стране Рыбакова, Колесникова и компаний Boerner Service, Boerner Insulation и Boerner Synthetics Membranes (бывшие Tekhnonikol, Tekhnonikol-Insulation и Tekhnonikol-PVC Membranes соответственно), им будет запрещено участвовать в госзакупках.

📸 Игорь Рыбаков. (Александр Демьянчук/ТАСС)

@forbesglobalrus

Многие забывают, что среди регуляторов американских санкционных режимов США есть и Госдеп, который вводит визовые ограничения

Так, 25 мая 2023 Госдеп ввел ограничения в отношении малийских командиров 🇲🇱 из Автономного батальона специальных сил Autonomous Special Forces Battalion (BAFS). Эта группа поддерживается Группой Вагнера в Мали, лидер местного подразделения Иван Маслов, попал в тот же день в SDN OFAC.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #SDN #StateD

FINTRAC Canada 🇨🇦/CANAFE Canada опубликовала red flags 🚩 обхода санкций и ПОД/ФТ


Антиотмывочное ведомство Канады FINTRAC совсем недавно обновило свой Специальный бюллетень, в котором четко указано, что субъекты, подпадающие под санкции, полагаются на уже установленные методы и каналы отмывания денег (AML), чтобы обойти санкции, а также вывести активы за пределы РФ 🇷🇺.

В бюллетене приводятся red flags 🚩 нарушений санкций, которые также характерны для высокого риска отмывания денег.

Это включает:

🚩 наличие связей с юридическими фирмами в офшорных финансовых центрах, специализирующихся на российской клиентуре.

🚩 передача прав собственности на активы членам семьи, близким партнерам или номинальным лицам.

🚩 Использование корреспондентских отношений, при котором банки в юрисдикциях с более высоким уровнем риска держат счета в юрисдикциях с более низким уровнем риска и проводят международные транзакции через эти счета.

🚩Использование посреднических юрисдикций для сокрытия конечных бенефициарных владельцев активов путем создания сетей подставных компаний. Это включает в себя регистрацию деловых адресов в оффшорных финансовых центрах или налоговых гаванях

🚩Создание ограниченного партнерства (аналог ИП) (LP), ООО (LLP) или международных бизнес-корпораций (IBC) в юрисдикциях, где произошло значительное увеличение числа корпораций, которые используют общие корпоративные названия и не представлены в Интернете.

🚩Использование юрисдикций с низкими барьерами для создания подставных компаний в качестве обычных торговых компаний, корпораций с ограниченной ответственностью (ООО) или субъектов свободной экономической зоны обычно используется для профессионального отмывания денег и уклонения от санкций.

Особое внимание следует уделить таким юрисдикциям, как ОАЭ 🇦🇪 , или юрисдикциям, в которых в последнее время наблюдался спад корпоративного управления и демократического развития, таким как Гонконг.

#compliancepractice #sanctions #Canada #reports #sanction_violation #AML

💡Инсайты и секреты комплаенса по защите персональных данных (ПД): актуальные законопроекты и нормативка, уведомления о трансграничной передаче ПД и об утечках ПД, локализация ПД в РФ, регулирование оборота биометрии, новые требования к распространению ПД, договоры об обработке ПД, лайвхаки при проверках Роскомнадзора...

👉 Все это и многое другое можно найти на авторском ТГ-канале (https://yangx.top/prv_adv) Алексея Мунтяна - эксперта с 15-летним опытом работы в сфере правовой и технической защиты персональных данных.

🔥Рекомендуем вам бесплатно ознакомиться с актуальной подборкой из 40 материалов Алексея по теме Data Privacy: https://yangx.top/prv_adv/5

Литва 🇱🇹 внесла в список «нежелательных» 15 российских силовиков, причастных к преследованию Кара-Мурзы

В Литве внесли в список «нежелательных лиц» 15 представителей правоохранительной и судебной системы, причастных к преследованию политика Владимира Кара-Мурзы, сообщает Delfi.

Имена добавленных не называются.

Решение было принято министерствами внутренних и иностранных дел после того, как депутаты Европарламента обратились к главам дипломатии Евросоюза, предложив включить преследователей Кара-Мурзы в национальные списки иностранцев, которым запрещен въезд.

#sanctions #compliancepractice #EU

ФАТФ проанализировал AML усилия Катара 🇶🇦 и выявил недостатки

ФАТФ сегодня опубликовал отчет на 276 стр. о соответствии стандартам AML (Mutual Evaluation Report)

В целом отмечается хорошо развитая система и оснащенность функции выявления и преследования по ПОД/ФТ.

Однако, ФАТФ отмечает следующие недостатки:

🚩Количество расследований и судебных преследований по отмыванию денег остается низким, и властям следует продолжать совершенствовать свои расследования, чтобы определить роль, которую Катар может играть в сложных схемах.

🚩 Катар добился лишь небольшого числа обвинительных приговоров и судебных преследований в связи с финансированием терроризма. Существуют серьезные несоответствия между профилем риска Катара и типом и масштабами деятельности по фактам преследования и осуждения за финансирования терроризма.

🚩 Катар отдает приоритет международному сотрудничеству, но необходим дальнейший прогресс для улучшения общей системы Катара по взаимной правовой помощи и экстрадиции.

#compliancepractice #FATF #AML #ME_law

Регулирование oil cap запутанное и от этого еще более интересное

NYT опубликовал расследование о том как танкеры мистифицируют локацию. Если раньше просто отключали транспондеры, то теперь spoofing technology позволяет создать впечатление, что танкеры находятся в одном месте тогда как они находятся в другом.

Проблема состоит не в том, что нефть запретили продавать между РФ и Китаем (Китай не присоединился к oil cap), а в том, что, единственные страховщики, имеющие финансовую возможность застраховать танкеры, в основном базируются на Западе и связаны санкциями. Если бы клиентское судно перевозило российскую нефть, проданную выше установленной цены, западная страховая компания нарушила бы санкции и была бы вынуждена прекратить страховое покрытие.

Еще в прошлом году OFAC был вынужден издать разъяснения по так называемому Safe Harbor - если страховщики ведут должный учет, DD, учитывают все необходимые параметры, то они освобождаются от ответственности, если танкер нарушит oil cap.

В конце статьи упоминается, что в итоге, у двух танкерах из четырех, обсуждаемых в расследовании NYT, с 1 июня страховщики отзывают страховку.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #oil_embargo

Санкции ЕС 🇪🇺 в отношении 5 лиц Молдовы 🇲🇩

30 мая ЕС 🇪🇺 ввел санкции в отношении ряда лиц дестабилизирующих обстановку в Молдове (Council Implementing Regulation (EU) 2023/1045 of 30 May 2023 implementing Regulation (EU) 2023/888 concerning restrictive measures in view of actions destabilising the Republic of Moldova)

Среди 5 лиц, попавших в санкции, есть Илан Шор молдавско-израильский бизнесмен. По словам официальных лиц страны, в феврале был сорван план России по свержению молдавского правительства.

Согласно санкционному постановлению Совета ЕС, партия молдавско-израильского бизнесмена «Шор» «причастна к оплате и обучению лиц с целью провоцирования беспорядков и беспорядков».

Как пишет Politico, в апреле молдавский суд признал Шора виновным в банковском мошенничестве на сумму 254 млн евро. Средства от этого и его связи с Москвой якобы используются «для искусственного создания политических волнений в стране».

Также в списке есть Марина Таубер, член партии «Шор» в молдавском парламенте, которая была задержана в начале этого месяца в аэропорту при попытке покинуть страну. Ее обвиняют в незаконном содействии финансированию промосковского движения.

Также в санкции попал небезызвестный Игорь Чайка (тот самый сын бывшего генпрокурора), который в свое время наравне с узбекской дивой Гульнарой Керимовой (той самой дочери бывшего президента Узбекистана) попал в санкции США за коррупцию по режиму Global Magnitsky Act.

#sanctions #compliancepractice #EU