Австралия 🇦🇺 вводит наказание за взяточничество зарубежом (немного запоздало, но все-таки)

Палата представителей Австралийского 🇦🇺 парламента начала рассматривать поправки к закону - Crimes Legislation Amendment (Combatting Foreign Bribery) Bill 2023

Законопроект вводит новое правонарушение для корпораций, не способных предотвратить взяточничество за рубежом, которое влечет за собой максимальный штраф в размере 27,5 млн австралийских долларов или выше.

Эта мера возлагает на компании прямую ответственность за взяточничество их сотрудников, внешних подрядчиков, агентов и дочерних компаний за рубежом, если бизнес не может продемонстрировать наличие у них надлежащих процедур.

До этого поправками от 2017 и 2019 годов была введена корпоративная ответственность за взяточничество.

#compliancepractice #anticorruption #комплаенс #compliance

Совет ЕС 🇪🇺 официально утвердил 11 пакет санкций

На сайте Комиссии опубликован пресс-релиз по разным мерам.

1) Торговые меры:

1) введение нового механизма против обхода санкций

2) расширение запрета транзита товаров через РФ 🇷🇺

3) блокирующие санкции в отношении 87 юр лиц, которые поставляют товары двойного назначения (это лица из Узбекистана 🇺🇿, Китая 🇨🇳, ОАЭ 🇦🇪, Сирии 🇸🇾 и Армении 🇦🇲).

4) Ограничение на экспорт еще 15 технологических единиц, найденных на поле боя в Украине, или оборудования, необходимого для их производства.

5) Ужесточение ограничений на импорт товаров из железа и стали путем требования к импортерам подпадающих под санкции товаров из железа и стали, которые были обработаны в третьей стране, доказать, что используемые ресурсы не поступают из России.

6) Расширение запрета не ввоз в РФ люксовых авто

7) Усовершенствование механизма поименованных промышленных товаров в запрещенных списках

2) Транспортные меры:

✅ Полный запрет грузовикам с российскими прицепами и полуприцепами перевозить грузы в ЕС.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, осуществляющих перевалку с судна на судно, подозреваемых в нарушении запрета на импорт российской нефти или ценового предела Коалиции G7 (oil cap).

✅ Запрет заходить в порты ЕС для судов, если судно не уведомляет компетентный орган не менее чем за 48 часов до пересадки с судна на судно, происходящей в исключительной экономической зоне государства-члена или в пределах 12 морских миль от исходной линии этого Побережье государства-члена.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, которые манипулируют своей системой навигационного слежения или отключают ее при транспортировке российской нефти, на которую распространяется запрет на импорт нефти или ограничение цен G7.

3) Меры в энергетическом секторе:

📌 Прекращение возможности импорта российской нефти по трубопроводу в Германию и Польшу.

📌 Введение строгих отступлений от существующих запретов на экспорт, чтобы обеспечить техническое обслуживание трубопровода КТК (Каспийский трубопроводный консорциум), по которому казахстанская нефть транспортируется в ЕС через Россию.

📌 Продление исключений по предельным ценам на сахалинскую нефть для Японии (до 31 марта 2024 г.).

4) Дополнительные санкции:

В отношении 100 лиц вводится блокирующие санкции

5) Дополнительные меры:

❗️Пересмотр критерия включения в список лиц/организаций, занимающихся обходом санкций ЕС, в том числе тех, которые существенно срывают санкции ЕС.

❗️Добавление нового критерия листинга, позволяющего определять физических и юридических лиц, работающих в российском ИТ-секторе с лицензией ФСБ или Минпромторга России.

❗️Добавление исключения из-под санкций, разрешающего продажу прав собственности в российском совместном предприятии, находящимся в совместном владении с включенным в перечень лицом.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего распоряжаться определенными видами ценных бумаг, принадлежащих указанным организациям.

❗️Внесение некоторых разъяснений в положение об обмене информацией между компетентными органами и в отношении соблюдения конфиденциальности общения между адвокатами и их клиентами в контексте обязательств по отчетности.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего предоставлять услуги, необходимые для создания брандмауэра.

❗️Добавление исключения из-под санкций для предоставления лоцманских услуг при определенных обстоятельствах.

#compliance #compliancepractice #EU #sanctions #sanction_violation #11_package

ЕС 🇪🇺 опубликовал 11 пакет (по блокирующим санкциям)

COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2023/1216 of 23 June 2023
implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine

Изучаем лица.

В санкции включены два российских банка. Под ограничения попали Международный расчетный банк и "Центр международных расчетов".

Обе организации попали в санкционный список из-за работы на территориях ЛДНР, а также в Запорожской и Херсонской областях.

UPD.

✅ Артём и Игорь Чайка - дети Игоря Чайки
✅ Артём Усс (тот самый, который сбежал из-под домашнего престарелых в Италии)
✅ Михаил Леонтьев (пресс-секретарь Роснефти)

#compliance #compliancepractice #sanctions #11_package

Украина 🇺🇦 включила в санкции две казахстанские компании

В список юрлиц, попавших под санкции, вошли две компании из Казахстана — ТОО «ИТС-Астана» и АО «Tыныс». Санкции в отношении этих компаний введены сроком на 5 лет.

Компания «Тыныс» входит в структуру национальной компании «Казахстан инжиниринг», 100% процентный пакет акций которой с 2019 года принадлежит МИИР РК. Как говорится на сайте компании, основная сфера деятельности предприятия — производство узлов и агрегатов для авиационной техники, средств авиационной автоматики для гражданских и военных самолётов, вертолётов российской разработки: обогревателей, вентиляторов, авиационных огнетушителей, реле, датчиков, клапанов, электронных блоков управления.

Что касается «ИТС-Астана», то фирма является официальным представителем группы заводов сварочного оборудования «ИТС-Урал», ведущего российского производителя и поставщика сварочного оборудования и расходных материалов.

‼️ Подписчики поделились информацией о специальном ресурсе в Казахстане, где можно проверить много позиций по санкциям.

‼️ Надо сказать, что казахстанские компании не включаются в санкционные списки ЕС 🇪🇺 и США 🇺🇸, также в документах регуляторов по обходу санкций, Казахстан 🇰🇿 не упоминается.

#compliancepractice
#sanctions #compliance

Великобритания 🇬🇧 опубликовала программный документ по реформированию AML

Правительство приглашает к дискуссии по вопросу усовершенствования системы AML:

1) усиление OPBAS (Professional Body anti-money laundering Supervision) - профессиональные ассоциации по бухгалтерии, аудиту и юркомпаниям. Сейчас их 48 и не всегда они эффективны

2) оставить всего две OPBAS и тем самым предать эффективность AML

3) создание одного регулятора, который бы надзирал над всеми юристами, аудиторами и бухгалтерами

4) создание одного мега-регулятора

‼️Интересный анализ того, как разные ассоциации выполняют санкционный комплаенс, особенно, в фин секторе в оценке экспортного контроля.

Поэтому ставятся несколько вопросов:

1) нужно ли поменять подход и кого наделить надзорными функциями в контексте санкционного комплаенса?

2) нужны ли ассоциациям дополнительные полномочия и возможности?

3) какие дополнительные барьеры возникают в ходе реализации санкционного комплаенса

4) следует ли закрепить за одним из новых моделей надзора, функции санкционного комплаенса всех санкций?

#compliancepractice #sanctions #compliance #export #UK #AML #комплаенс

OFAC 🇺🇸 напоминает о предоставлении 2023 Annual Report of Blocked Property

Любое лицо, включая фин институты, до 30 сентября этого года должны подать отчет 📑 о заблокированой собственности санкционных лиц.

Разъясняется, что активы, которые освобождены из под-санкций общей или спец лицензии либо на которые санкционные программы действовали до 30 июня 2023 г., не декларируются.

#комплаенс #compliance #compliancepractice #sanctions #OFAC #ARBP

UK Bar Standard Board 🇬🇧опубликовал тематической обзор по санкциям

Документ представляет собой и тематический обзор соблюдения санкций по 31 палате, входящей в Ассоциацию адвокатов.

Из интересного

✅ барристеры осознают риски непреднамеренного взаимодействия с санкционными лицами без лицензии и что они осторожно подходили к соблюдению требований.

✅ Отмечается что большинство клиентов из таких стран, как РФ 🇷🇺 , Венесуэла 🇻🇪 и Ливия 🇱🇾, также повышенным риском отличаются юрисдикции ОАЭ 🇦🇪, Турция 🇹🇷, Китай 🇨🇳 и страны бывшего СССР (включая Прибалтику)

✅ Большинство палат оценили свою подверженность санкциям как низкий риск, что привело к тому, что некоторые из них не имеют или имеют минимальный контроль на уровне палат и, следовательно, возлагают ответственность за оценку риска на отдельных барристеров.

✅ Тематический обзор показал, что документирование и внедрение надлежащих мер контроля в палатах были областью, в которой требовалось больше всего улучшений.
Это связано с отсутствием на рынке руководств и обучения в отношении режима санкций, а также со сложностями в разграничении ответственности между палатами и барристерами. Палаты считали, что Совет адвокатов должен издавать инструкции, чтобы помогать следовать санкциям.

#UK #sanctions #OFSI #комплаенс #compliancepractice #compliance #legal_service

Польша 🇵🇱 вводит принудительное внешнее управление активами олигарха Вячеслава Кантора

В отношении активов владельца производителя минимальных удобрений Акрон Вячеслава Кантора введено внешнее управление.

«Шаг за шагом мы ликвидируем присутствие россиян в польской экономике. Будь то получение независимости от российских энергоресурсов или ограничение российского влияния и капитала. Энергетическая и экономическая безопасность Польши и ее граждан является нашим главным приоритетом. Именно поэтому я решил после консультаций с Центральным антикоррупционным бюро и Министерством государственного имущества ввести еще одну временную принудительную администрацию», — сообщает Вальдемар Буда, министр развития и технологий.

Буда подчеркивает, что акции Кантора заморожены, поэтому об осуществлении права голоса на собраниях акционеров и выплате дивидендов не может быть и речи, но правительство не хочет, чтобы этот россиянин каким-либо образом ассоциировался с польской, стратегической компанией.

«Мы также должны помнить о действиях Кантора в прошлом, когда в 2012 году он предпринял попытку недружественного поглощения Группы «Азоты». Мы также защищаем себя от таких действий», — указывает министр Буда.

#compliance #compliancepractice #sanctions #confiscation #Poland

Мы заметили, что в последнее время OFSI и британские ассоциации и структуры 🇬🇧 усилились в плане санкционного менеджмента

Много появляется разъяснений регуляторов, аналитических документов, вопросников и др. Это все благоприятно влияет на бизнес-среду и говорит о зрелости регуляторной / комплаенс среды. Вот, UK Finance выкладывает подкасты по санкциям (Sanctions School).

В отличие от этого в США 🇺🇸 меньше заметна активность сектора (ассоциаций бухгалтеров, юристов и др) по поводу администрирования санкций. Отчасти, это объясняется тем, что в США 🇺🇸 с санкциями работают очень давно и на всех уровней, поэтому финансисты четко понимают, что делать без особых guidelines.

#sanctions #compliancepractice #UK #OFSI #compliance #комплаенс

Деятельность компаний Авена в Латвии приостановлена

Латвийская Delfi пишет о том, что в июле была приостановлена хозяйственная деятельность предприятия Klauģu muiža, принадлежащего подсанкционному российскому бизнесмену Петру Авену , свидетельствуют данные Lursoft .
Такое решение приняла Служба государственных доходов - VID.

Также VID на этой неделе ввела запрет на реорганизацию и изменение состава участников компании.
Klauģu muiža была зарегистрирована в 2011 году и принадлежит компании Abacus (Cyprus) Limited, зарегистрированной на Кипре, единственным реальным бенефициаром которой является Авен.

Авен также является реальным бенефициаром Ezermaļu mežu īpašumi, налоговый долг которого составляет почти 80 тысяч евро, и Klauģu muiža RE, которое на начало июля задолжало государству более 266 тысяч евро.

Авен является реальным бенефициаром фондов "Поколение" и Aven Foundation.

#compliance #compliancepractice #sanctions #EU