Про санкции

Есть неочевидное, но неизбежное последствие экономических санкций. Это мгновенный рост черного рынка, гигантских размеров коррупция и быстрое формирование организованной преступности. Причем происходит это не в стране, которая стала объектом санкций. Там, как правило, всё контролирует силовой аппарат государства. Эрозия поражает соседние страны прежде всего из-за контрабанды, а также разные государства с непрозрачными процессами и институтами.

Например, страны Северной Африки бросились скупать российские нефтепродукты. Всплески закупок замечены в Марокко, Тунисе, Египте, Ливии и Алжире. Нет сомнений, что сырьё реэкспортируется обратно в Европу. Причем занимается этим не местный бизнес, просто местные власти явно за интерес позволяют использовать свои страны как прокладки.

Уверен, что Центральная Азия, Армения и Грузия сейчас активно подстраиваются под новые экономические реалии. Вообще подозреваю, что такая демонстративная лояльность грузинских властей Москве, объясняется ровно тем же. Идёт соревнование, кто станет бенефициаром новых каналов параллельного импорта и откровенно черного рынка контрабанды. И решают, как пойдут финансовые потоки, будут с том числе в Кремле. Соблазну подзаработать на российских деньгах поддавались раньше и некоторые европейские страны. Теперь им это будет запрещено, а значит, потоки хлынут через Южный Кавказ и Центральную Азию, ухудшая и без того не самые крепкие институты и не самые прозрачные процедуры.

И платой становится лояльность и готовность местных властей преследовать российских оппозиционеров и активистов, а также противодействовать западному влиянию. Поэтому эти страны и перестают быть безопасными для уезжающих россиян.

Так уже много раз было в недавней истории. Про сухой закон в Штатах все знают (и что кормилась с этого как мафия в самих США, так Ирландская республиканская армия через океан). Но например, оргпреступность в Болгарии в 1990-х выросла как на дрожжах на фоне санкций против Сербии. Контрабанда из Азии в Европу много лет шла полным ходом. Болгария до сих пор не может вступить в Шенген из-за недостаточного контроля границ.

В марте 2022 года Евросоюз ввел запрет на импорт беларусской древесины и пиломатериалов. Как только санкции начали действовать, экспорт из Казахстана в ЕС вырос в 74 раза, а из Кыргызстана – примерно в 18 тысяч (!) раз.

Товары находят свои обходные каналы, деньги — тем более, но обогащаются и развиваются в результате структуры, живучесть которых часто сильнее политических режимов.

Это обратная сторона санкций. Парадокс в том, что их эффективность требует времени. Но именно их продолжительность и создает экономическую почву для организованной преступности. Теперь она зарабатывает не только на трафике нелегальных наркотиков и оружия, но на всех видах товаров, в которых нуждается страна. Страна с населением в 140+ млн. человек нуждается во многом.

Сказанное не означает, что санкции не нужны. Но нужно осознавать их минусы и предпринимать усилия для их нейтрализации. В погоне за политическими очками мировые политические лидеры могут породить такую новую La Piovra, что все намучаемся.

Аналитический обзор по услугам

В связи с большим количеством санкционных запретов на оказание юридических услуг и бухгалтерских услуг со стороны зарубежных консультантов при взаимодействии с российским бизнесом, а также регулярно возникающей путаницей в этой сфере, КИАП подготовил подробный аналитический обзор и таблицу-инфографику.

#sanctions #compliancepractice #licence

📊 Подвели ежегодные итоги цитируемости российских экспертов в отечественных СМИ по тематике санкций. В числе наиболее цитируемых экспертов — программный директор РСМД Иван Тимофеев @sanctionsrisk. Заметно вырос рейтинг цитируемости партнера NSP Сергея Гландина. За сотню переваливает число цитирований Анастасии Лихачевой, Дениса Примакова и Дмитрия Магони. Поздравляем всех наших коллег с внушительными результатами! Следует также отметить, что далеко не все эксперты могут давать открытые комментарии по тематике своих исследований. Небольшие показатели цитируемости не должны восприниматься как индикатор оценки профессиональных качеств. Всех упомянутых в графике коллег мы знаем как экспертов высокого уровня.

Данные получены с помощью информационно-аналитической системы Интегрум.

Адвокаты миллиардера Алишера Усманова намерены обратиться в Федеральный конституционный суд Германии, чтобы оспорить санкции Евросоюза в отношении бизнесмена.

Об этом сообщила немецкая газета Süddeutsche Zeitung, не уточнив источник информации.

По ее сведениям, адвокаты готовят иск с целью доказать, что Усманов оказался под санкциями по ошибке и его упоминание в санкционном списке нарушает конституцию Германии.

По иску подготовлено экспертное мнение. Профессор Дитрих Мурсвик заключил, что санкции несовместимы с «человеческим достоинством», если ЕС включил в список человека, который не несет никакой ответственности за «спецоперацию».

По мнению Мурсвика, в этом случае нарушается «конституционная идентичность» Германии. Мурсвик написал отчет по запросу посольства Узбекистана в Германии, отметила Süddeutsche Zeitung: посол по мере возможностей старается помочь Усманову, который родился в Узбекистане и сохраняет связи с родиной. Сам профессор придерживается национально-консервативных взглядов и в последние годы сотрудничал с крайне правой партией «Альтернатива для Германии», но также с «Зелеными» и другими объединениями, написала газета.

#compliancepractice #sanctions #court

2 марта в 11:00 (мск), экспертный семинар от специалистов Минфина России, РСМД и X-Compliance

"Десятый пакет санкций ЕС и год «санкционного цунами»: трансформация рисков для российского бизнеса"

НА СЕМИНАРЕ БУДУТ РАССМОТРЕНЫ СЛЕДУЮЩИЕ ВОПРОСЫ:
• О чем говорит статистика X-Compliance по итогам года «санкционного цунами»?
• В чем суть новых ограничений ЕС, США и других стран в отношении России?
• Какие новые ограничения возможны в ближайшем будущем?
• О чем говорит практика вторичных санкций и принудительных мер за прошедший год?
• Какие кейсы применения санкций наиболее важны для российского бизнеса?
• Какие проблемы возникают в юрисдикциях «дружественных стран»?

Участие бесплатное! Количество мест на оффлайн участие ограничено! Регистрация по ссылке https://event.interfax.ru/m/4184993cabdd3743

Интересно в этом графике то, что на втором месте после США 🇺🇸 по числу санкционных лиц стоит Швейцария 🇨🇭 с 1782 санкционных российских физических и юридических лиц.

К тому же надо учитывать тот факт, что до февраля прошлого года Швейцария не вводила персональные санкции в отношении российских лиц.

На третьем месте Канада 🇨🇦- 1590 заблокированных лиц.

Обновленные графики 📊 смотрите здесь.

Санкции против МТС-Банк 🏦 и ОАЭ🇦🇪

Многие удивились, что в числе банков, которые попали в SDN лист и санкции Великобритании🇬🇧 оказался МТС-Банк.

Но логика США 🇺🇸 и Великобритании 🇬🇧 становится яснее, если обратить взор на деятельность банка в ОАЭ.

МТС-банк получил лицензию Центробанка ОАЭ на осуществление банковских операций 1 января 2023 г. Он стал первым иностранным банком за несколько лет, который смог пройти процедуру лицензирования в Эмиратах.

24 февраля 2023 г. ЦБ ОАЭ даже пришлось выпустить специальное заявление по банку в связи с санкциями:

«Центральный банк ОАЭ изучает варианты дальнейшей работы российского МТС-банка в стране после введения в отношении него санкций Великобритании и США».

‼️ Другими словами, можно предположить, что введение санкции относительно МТС-Банк - это сигнал ОАЭ 🇦🇪 и другим странам Персидского залива, чтобы были осторожнее в торговле с РФ 🇷🇺.

Поскольку банки ОАЭ не могут не прислушиваться к американскому регулятору, то одним из следствий включения МТС-банка в санкции, можно ожидать прекращение взаимодействие банков Эмиратов с российским банком, либо, в самом крайнем случае - отзыв лицензии.

#compliancepractice #sanctions #ME_sanctions

«Крипто-уклонисты» // Очередное исследование об обходе санкций с помощью виртуаьных валют

Inca Digital, 🇺🇸 американские аналитики в области криптовалют, опубликовали исследование с громким названием: «Как россияне используют Tether для обхода глобальных санкций». Напомним, что Tether (USDT) – это стейблкоин, то есть 1 USDT стоит 1 доллар США.

Рассмотрим основные цифры, представленные в исследовании:

▶️ 20% проанализированных международных криптовалютных бирж не требуют от пользователей прохождения проверки KYC для начала торговли

▶️ 61% проанализированных международных криптовалютных бирж не имеют лимитов на торговлю USDT для 🇷🇺 российских пользователей

▶️ В отчете указывается, что в первые дни войны против 🇺🇦 Украины произошел огромный скачок спреда спроса и предложения между USDT и российским рублем

▶️ Наиболее популярными крипто-биржами, которые упоминались совместно с USDT в России, являются Huobi Kucoin, Binance и Bybit. Неудивительно, так как данные биржи предоставляют P2P-сервис (платформу для обмена криптовалюты, где вы можете обменять свои монеты на фиатные деньги и перевести их на банковский счет или карту).

Отдельно отметим, что Huobi и KuCoin по-прежнему позволяют трейдерам проводить операции с дебетовыми картами российских 🏦 банков, находящихся под санкциями 🇺🇸 США и 🇪🇺 ЕС. Подобная ситуация наглядно демонстрирует, насколько регуляторам сложно добиться уровня соблюдения требований хотя бы на уровне банков.

#санкции

Управляющие Gazprombank Switzerland пошли под суд в Цюрихе.

Как пишет Swissinfo Топ-менеджеры банка Gazprombank Switzerland, финансового подразделения российского государственного концерна «Газпром», в марте 2023 года должны предстать перед судом в Цюрихе.

Прокуратура запросила для обвиняемых семь месяцев лишения свободы условно. Банк Gazprombank Switzerland — это финансовая дочерняя компания российской сырьевой группы «Газпром», контрольный пакет акций которой принадлежит российскому государству. Сотрудники банка обвиняются в том, что в период с 2014 по 2016 год они поддерживали деловые отношения с российским виолончелистом и дирижером Сергеем Ролдугиным.

#compliancepractice #sanctions #sanction_violation #court

DoJ США и ФБР 24 февраля 2023 г. опубликовали краткий обзор своей деятельности по аресту и конфискации активов некоторых лиц, подпадающих под российские санкции, за последний год.

Приводятся примеры дел К.Малофеева, А. Деркача, О.Дерипаски и А.Бабакова, а также аресты яхт ⛵️ Tango и Amedea.

С 5 января 2023 г. действует Victims of War Crimes Act, который предоставляет полномочия преследовать за военные преступления, совершенные вне территории США 🇺🇸, то есть расширяет экстерриториальные полномочия прокуратуры.

Отдельное внимание в отчете уделено вопросам конфискации товаров военного и двойного назначения.

#sanction_violation #sanctions #compliancepractice #DoJ

2 марта 2023 Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и OFAC выпустили совместное комплаенс-заявление ‘Противодействие посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения’

В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:

🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;

🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;

🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;

🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);

🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;

🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;

🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;

🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;

🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;

🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;

🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;

🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;

🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.

#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation

ERICSSON признает нарушение DPA

Контекст

Начиная с 2000 г. и вплоть до 2016 г. Компания использовала сторонних агентов и консультантов для выплаты взяток государственным чиновникам и управления неучтенными фондами подкупа в Джибути, Китае, Вьетнаме, Индонезии и Кувейте. Эти агенты часто привлекались по фиктивным контрактам и получали оплату по поддельным счетам, а платежи агентам неправильно учитывались в бухгалтерских книгах и записях Компании.

Было расследование и в 2019 г. Компания подписывает Deferred Prosecution Agreement с DoJ о нарушениях главы 1 и 2 FCPA.

Что произошло?

Как говорится в пресс-релизе DoJ от 2 марта 2023 г., Компания не раскрыла информацию и доказательства, связанные с нарушениями в Джибути 🇩🇯, Китае 🇨🇳 и Ираке 🇮🇶 , что препятствует расследованию.

Что теперь будет?

Кроме признания вины по предыдущему DPA, испытательный срок продлевается до 2024 года, также компания согласилась на продление на один год полномочий независимого монитора.

Соглашение о признании вины также требует от Компании уплаты дополнительного уголовного штрафа в размере $206 728 848, что включает в себя аннулирование любого кредита сотрудничества, первоначально присужденного в соответствии с DPA.

Последствия для практики

Это один из немногих случаев, когда компанию наказывают повторно, то есть за нарушения соглашения об отложенном уголовном преследовании - DPA.

Неделю назад в Компании был уволен Chief Compliance Officer, но я думаю, что стоит ожидать других отставок в правлении Компании.

#комплаенс #compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA

Миллиардер и глава инвесткомпании Millhouse Евгений Швидлер, близкий партнер Романа Абрамовича, стал первым российским бизнесменом, оспорившим санкции в Лондонском суде

Об этом сообщил Bloomberg.

Защита Евгения Швидлера подала иск в феврале, посчитав, что власти Великобритании допустили «значительные ошибки» в оценке отношений бизнесмена с Романом Абрамовичем.

‼️ В Bloomberg немного ошибаются, поскольку Петр Авен оспаривал решения о санкциях в Лондоне.

#compliancepractice #sanctions #court

Спасибо, что вы с нами!

Принят Указ Президента РФ 🇷🇺 об особом порядке сделок с российскими ценными бумагами, приобретенными после 1 марта 2023 года у недружественных нерезидентов.

3 марта 2023 г. подписан Указ «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг».

Разрешения на сделки с акциями, купленными у владельцев недружественных стран, будут выдавать правкомиссия и ЦБ РФ.

#compliancepractice #контр_меры

Руководство по комплаенсу на английском языке

В современной глобализованной и регулируемой экономике частные и государственные организации сталкиваются с огромным количеством сложных законов и нормативных актов. Процесс, направленный на выявление и предотвращение нарушений нормативно-правового соответствия, является жизненно важным. Однако такой эффективный процесс не может быть успешным без развития и поддержания сильной культуры управления нормативно-правовым соответствием и юридическими рисками.

В этом обширном руководстве собраны работы экспертов из университетов и отраслей по всему миру по целому ряду ключевых дисциплин, таких как право, менеджмент и деловая этика. Оно представляет собой всеобъемлющий ресурс, определяющий, что необходимо знать и что необходимо продолжать в этих развивающихся областях. Поскольку в настоящее время не существует подобного единого текста, книга заполняет пробел в нашем нынешнем понимании управления правовыми рисками, соблюдения нормативных требований и этики, предлагая потенциал для продвижения исследовательских усилий и улучшения наших подходов к эффективной практике управления правовыми рисками.

Под редакцией эксперта по управлению правовыми рисками, эта книга является необходимым справочником для студентов, исследователей и профессионалов, интересующихся бизнес-правом, управлением рисками, стратегическим менеджментом и деловой этикой.

#compliancepractice #library

DoJ нанял дополнительных 25 прокуроров для работы над российскими кейсами

Как пишет WSJ, отдела контрразведки и экспортного контроля департамента юстиции США 🇺🇸 нанял дополнительных прокуроров для работы над делами, связанных с обходом санкций.

В статье анализируется, что Америка 🇺🇸 уже несколько месяцев ведет работу в рамках международного и ведомственного сотрудничества.

‼️ В ближайшие месяцы появится информация о новых уголовных делах о нарушениях / обходе санкций.

#compliancepractice #комплаенс #sanction_violation #DoJ

Давление на ОАЭ 🇦🇪 из-за реэкспорта российских товаров

Как отмечает FT, Джеймс О'Брайен, глава американского офиса по координации санкций, вместе с посланником ЕС по санкциям Дэвидом О'Салливаном и Дэвидом Ридом, директором британского управления по санкциям, посетили ОАЭ в прошлом месяце, чтобы отстаивать свои позиции. «Наша главная просьба [к ОАЭ] заключается в том, чтобы они прекратили реэкспорт [и] признали, что этот реэкспорт проблематичен», — сказал западный чиновник, добавив, что «разговоры продолжаются».

Согласно данным российской таможни, проанализированные Фондом «Свободная Россия», экспорт электронных компонентов из ОАЭ в Россию в прошлом году вырос более чем в семь раз и достиг почти $283 млн, что сделало эту категорию крупнейшим видом продукции, поставляемой в этом направлении.

Как отмечается в статье, в 2022 году ОАЭ экспортировали в Россию в 15 раз больше микрочипов, чем годом ранее, при этом объем торговли этой продукцией вырос до $24,3 млн в прошлом году с $1,6 млн в 2021 году.

#compliancepractice #sanctions #DoJ #комплаенс