Швейцария 🇨🇭 обновила санкции в отношении российских юридических и физических лиц

На сайте швейцарского регулятора SECO появились обновления.

#compliancepractice #sanctions #SECO

"4 мнения" - канал и подкаст от юристов для юристов и не только.

Четыре юриста из разных сфер говорят о важном в профессии, делятся опытом, помогают найти работу и начать карьеру.
Только за этот год читатели стали сотрудниками банков, крупных фирм и частных бюро.

Мнениям можно доверять, потому что их предложат:
💼 Борис Глушенков: юрист Stonebridge Legal (ex-Freshfields).
💼 Глеб Ситников: адвокат, партнёр АБ "Юрлов и партнёры".
💼 Александр Гетманов: адвокат КА г. Москвы "Якупов и партнёры".
💼 Никита Громушкин: арбитражный управляющий, член СРО "ПАУ ЦФО"

Читай "Четыре мнения" в телеграмме - https://yangx.top/the4opinions и слушай на любой удобной платформе - https://the4opinions.mave.digital

Попадёт ли Алексей Мордашов в санкции Канады 🇨🇦

В канадской прессе обсуждается имеются ли причины для включения Алексея Мордашова в канадских санкции.

Напомню, что Алексей Мордашов в санкциях США, Австралии и ЕС.

Несмотря не просьбу канадского парламента, господина Мардашова пока не включают в санкции, скорее всего из-за его инвестиций горнодобывающую промышленность провинции Нунавут.

#sanctions #compliancepractice #Canada #санкции

Санкционный комплаенс и право. Итоги санкционного 2022


В статье отмечаются несколько новелл в санкционном праве и комплаенсе, которые были выработаны в 2022 г.

Очевидно, что в этом году законодательная мысль по санкциям, то есть юридическое оформление ограничений вышел на новый уровень: объем введённых ограничений многократно увеличился, но механизм контроля меняется постепенно, а уровень соблюдения остался практически не измененным и не успевает за правоприменением.  Как результат этого, в последующие годы основной фокус регулятора будет на контроле исполнения, а у компаний и банков -  на подтягивании уровня соблюдения (комплаенса).

#compliancepractice #санкции #sanctions #контр_меры #комплаенс

Перед рождественскими праздниками: OFAC включил петербургские и московские компании в SDN лист.

На сайте опубликован список компаний, который связан с военно-морским флотом либо разработками в этой сфере. Некоторые из компаний:

- АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО КОНЦЕРН МОРИНФОРМСИСТЕМА-АГАТ

- ЗАО ЦЕНТРАЛЬНЫЙ НИИ СУДОВОГО МАШИНОСТРОЕНИЯ

- АО АККУМУЛЯТОРНАЯ КОМПАНИЯ РИГЕЛЬ

- Курчатовский институт

- АО Обуховское

#compliancepractice #комплаенс #OFAC #sanctions

Бельгия выдала лицензию на разблокировку бумаг НРД - Евроклир

Бельгийский регулятор говорит о том, что ст.6b(5) закрепляет возможность продать позицию с целью прекращения взаимодействия НРД и заявителя.

Вместе с тем, как разъясняет бельгийский регулятор необходимые условия для этого, следующие:

✅ полная комплексная проверка заявителей и их бенефициарных владельцев;

✅ комплексная проверка физических и юридических лиц, получающих прибыль от продажи соответствующих позиций;

✅ отчетность после разблокировки (утвержденная гарантом) по:

- фактически проданным позициям;

- бенефициарам от продажи;

- доказательства того, что выручка от продажи была размещена в юридическом лице, не находящемся под санкциями.

Эти условия будут применяться в соответствии с европейским законодательством (в частности, Положениями № 269/2014 и № 833/2014 о финансовых ограничительных мерах) при условии, что не задействовано никакое другое лицо, находящееся под санкциями.

Напоминание : последний день подачи заявок в Главное управление казначейства по адресу [email protected] (ссылка для отправки по электронной почте) – 7 января 2023 года включительно.

#compliancepractice #sanctions #EU #НРД

Вчера Сенат США 🇺🇸 единогласно утвердил поправку о конфискации замороженных российских активов для помощи Украине.

Как сообщает The Washington Post, соответствующая поправка включена в проект федерального бюджета на 2023 финансовый год на $1,66 трлн, который Сенат принял большинством голосов в четверг, 22 декабря. Ожидается, что Палата представителей утвердит законопроект в пятницу.

Затем документ предстоит подписать президенту США Джо Байдену, который ранее уже поддерживал идею конфисковать активы России в пользу Киева, пишет WP.

#compliancepractice #санкции #sanctions #confiscation

В РФ появился механизм исключения из санкций

В соотвествии с Указом Президента Российской Федерации от 22.12.2022 № 942 "О внесении изменения в Указ Президента Российской Федерации от 3 мая 2022 г. № 252 "О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций"

Правительству РФ предоставляются полномочия по выдаче временах разрешений на совершение отдельных сделок с лицами, находящимися под российскими санкциями.

#compliancepractice #санкции #контр_меры #комплаенс

Печально, конечно, все это.

Скоро за коррупцию хвалить начнут. Шучу.

Но удивляться этому нечего.
Россия вышла из Совета Европы, поэтому можно и денонсировать документы.

#compliancepractice #anticorruption

НРД на своём сайте вчера опубликовал порядок взаимодействия по получению лицензий с клиентами и с Clearstream по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов

Порядок касается только Clearstream и люксембургской лицензии, которая вышла раньше на этой неделе. Не путать с бельгийскими разъяснениями по Euroclear.

#комплаенс #compliancepractice #НРД #санкции #sanctions

Минфин США внимательно отслеживает действия крупных российских бизнесменов ("олигархов"), высокопоставленных чиновников и членов их семей. В числе попадающих в поле зрения американских властей видов деятельности можно отметить:

- Изменения структуры собственности активов
- Денежные переводы родственникам, в т.ч. детям и бывшим женам
- Покупки дорогостоящих предметов: ювелирных украшений, предметов искусства, недвижимости и др.

Судя по всему, данная деятельность ведется в тесном сотрудничестве с другими западными странами, а также поддерживается финансовыми институтами.

https://www.fincen.gov/sites/default/files/2022-12/Financial%20Trend%20Analysis_Russian%20Oligarchs%20FTA%20_Final.pdf

Сбербанк закрывает офис в ОАЭ 🇦🇪 из-за санкций

Как пишет Коммерсантъ Первый зампред правления Сбербанка Александр Ведяхин подтвердил информацию о закрытии офиса Sberinvest Middle East Limited в Абу-Даби. Он сообщил, что это случится в первом квартале 2023 года. При этом банк продолжит обслуживать клиентов на рынке ОАЭ.

В середине декабря о закрытии представительства в Абу-Даби со ссылкой на двух контрагентов банка писало Frank Media. По словам источника издания, работа в ОАЭ для подсанкционного банка без доступа к SWIFT сейчас почти невозможна.

Разрешения для открытия подразделения в Абу-Даби регуляторы РФ и ОАЭ дали осенью 2020 года. Представительство должно было участвовать в инвестиционных сделках между инвесторами из России и Ближнего Востока, а также заниматься торговым финансированием российского экспорта в эти страны. В Сбербанке говорили, что подразделение станет лицензированным «исламским окном», которое даст возможность структурировать инвестиции в соответствии с принципами шариата.

В октябре на встрече с президентом России Владимиром Путиным его коллега из ОАЭ Мухаммед бен Заид Аль Нахайян сообщал, что за 2022 год в стране число российских компаний увеличилось в семь раз — 700 организаций. Всего в ОАЭ работает 400 компаний из РФ.

#compliancepractice #sanctions #банковский_комплаенс

Нетерпимость к коррупции по-корейски

Президент Южной Кореи Юн Сок Ёль помиловал бывшего главу страны Ли Мен Бака, а также других высокопоставленных чиновников, осужденных за коррупцию. Об этом сообщает «Рёнхап».

Как отмечает агентство, Ли Мен Бак отбывал 17-летний тюремный срок за взяточничество и растрату. Бывший президент Южной Кореи успел отбыть в тюрьме лишь два года. Благодаря помилованию, также были отменены его штрафы в размере 8,2 млрд вон (около $6,48 млн).

Мы уже отмечали эту особенность корейского общества: практически все президенты (кроме трёх) Южной Кореи получали тюремные сроки за коррупцию, но практически все они были помилованы за долго до окончания срока.

#compliancepractice #anticorruption

Greenwashing

Reuters (20.12.2022)

Прошедший год был самым напряженным за всю историю нормотворчества в области климата и устойчивого развития, и в 2023 году не ожидается спада, поскольку политики ужесточают правила в отношении ненадежного или мошеннического корпоративного поведения.

Среди наиболее плодовитых законодателей был Европейский союз, который начал внедрять правила устойчивого развития для управляющих активами в рамках серии предписаний, направленных на то, чтобы блок достиг своих климатических целей и помог обуздать глобальное потепление.

Регулятивный контроль также расширился, включив в него инвестиционные рейтинги и
 маркировку устойчивых инвестиционных фондов.

Триллионы долларов поступают в компании и инвестиции, рекламирующие их экологические, социальные и управленческие (ESG) полномочия.

Регулирующие органы стремятся к более четким рыночным ограждениям.

В Соединенных Штатах Goldman Sachs Asset Management, и BNY Mellon Investment Adviser были оштрафованы за сбои ESG.

В офисах немецкой компании по управлению активами DWS Group (в собственности Deutsche Bank) прошли обыски, а ее исполнительный директор ушел в отставку после обвинений в том, что DWS ввела инвесторов в заблуждение относительно своих инвестиций в ESG.

Среди компаний, столкнувшихся с юридическими или нормативными проблемами за последний год, были Glencore, нидерландская авиакомпания KLM (дочерняя компания французской Air France-KLM), а также директора Shell.

Активные инвесторы стремятся использовать стену денег ESG на рынке, чтобы повлиять на изменения в советах директоров.

В течение 2022 года Европейский Союз, Соединенные Штаты и новый глобальный Совет по международным стандартам устойчивого развития (ISSB) установили для компаний правила раскрытия информации, связанной с климатом, которые должны быть окончательно утверждены в 2023 году, что означает, что корпорации больше не могут прятаться за нерегулируемым лоскутным одеялом добровольных норм.

Правила ESG также быстро станут обязательными, а не факультативными в 2023 году. Ожидается, что только в январе ЕС выпустит 200 страниц руководства, чтобы помочь участникам рынка использовать его экологическую таксономию, список экологически безопасных видов деятельности и другие правила ESG.

РБК анализирует разъяснения ЕС по предоставлению юр услуг для российских лиц

Еврокомиссия отвечала на вопрос, запрещено ли предоставлять консультации по вопросам соблюдения санкций российским организациям и правительству. В ее ответе указано, что обязанности по соблюдению санкций ЕС напрямую возложены на европейские, а не на российские компании. Соответственно, по логике Еврокомиссии российские организации вообще не должны обращаться к европейским юристам за консультациями по соблюдению санкционных ограничений. За разрешениями на проведение сделок или транзакций обращаются в национальные компетентные органы европейские компании, а не их российские контрагенты.

Также европейские специалисты могут консультировать зарубежные дочерние предприятия российских фирм при условии, что эти услуги оказываются не в интересах материнской компании в России.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #санкции #EU

Сегодня подписан указ президента РФ, запрещающий поставки российских нефти и нефтепродуктов иностранным юридическим и физическим лицам при условии, если в контрактах на эти поставки «прямо или косвенно» предусмотрено применение потолка цен. 

«Установленный запрет применяется на всех этапах поставок до конечного покупателя», — говорится в документе. 

При этом в указе отмечается, что поставки нефти и нефтепродуктов, которые запрещены указом, «могут осуществляться на основании специального решения президента». 

Указ будет действовать с 1 февраля по 1 июля 2023 года. Запрет на поставки нефти начнет действовать вместе с указом, а запрет на экспорт нефтепродуктов — с даты, которую определит правительство, но не раньше, чем со дня вступления в силу указа. 

#compliancepractice #комплаенс #контр_меры #sanctions

НРД на своём сайте опубликовало информацию о взаимодействии с Euroclear по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов

От Euroclear получена неофициальная информация о том, что разрешение на операции, связанные с освобождением ценных бумаг и денежных средств, связанных с выплатами по ценным бумагам, будет предоставлять Казначейство Бельгии. Euroclear не будет выступать в качестве европейского оператора (гаранта), указанного в Общих условиях. Euroclear не планирует получать разъяснения по Общим условиям и рекомендовал НРД обращаться в Казначейство Бельгии. НРД направит соответствующий запрос в Казначейство Бельгии в ближайшее время.

Также от Казначейства Бельгии юридическими консультантами НРД получена следующая неофициальная информация. Европейским оператором (гарантом) может выступать дочерняя компания лица, чьи активы заблокированы в Euroclear, или связанная иным образом с таким лицом компания. Под термином “sale” в отношении ценных бумаг, эмитированных российскими компаниями, понимается продажа ценных бумаг. Под термином “sale” в отношении ценных бумаг, эмитентами которых не являются российские компании, может пониматься перевод ценных бумаг в европейский брокер или банк. При этом термин «российская компания» не раскрывается. Под термином “sale” в отношении денежных средств, связанных с выплатами по ценным бумагам, может пониматься конверсионная операция (например, рубли на евро).  В случае, если валютой выплат является евро или иные валюты, указанный термин не раскрыт.

До настоящего момента дополнительных разъяснений от Euroclear или Казначейства Бельгии не поступало.

#compliancepractice #НРД #банковский_комплаенс