‘Король’ и ‘вице-король’ нарушений FCPA

Американский конгломерат Honeywell International Inc. в понедельник 19 декабря 2022 г. согласился выплатить SEC и Министерству юстиции США 🇺🇸 $160 млн. штрафа за нарушения FCPA в Бразилии и Алжире.

Чуть ранее американское подразделение Honeywell (Honeywell UOP) заключило трехлетнее соглашение об отсрочке судебного преследования (deferred prosecution Agreement) с Минюст, по которому было наложено уголовное наказание в размере около $79 млн.

Минюст США заявило, что начислит до $39,6 млн уголовного штрафа за платежи Honeywell властям Бразилии в рамках соответствующих разбирательств.

Внутренним administrative order SEC обвинила Honeywell International в нарушении положений FCPA о по подкупу иностранных должностных лиц , а также о внутреннем контроле бухгалтерского учета и подделки отчётности.

Компания согласилась выплатить SEC $81,5 млн в качестве процентов за освобождение от ответственности и до вынесения судебного решения. SEC не налагала отдельного гражданского наказания.

Документ SEC предусматривает компенсацию до $38,7 млн. ​​ в счет платежей бразильским властям.

По данным Министерства юстиции, в период с 2010 по 2014 год Honeywell UOP вступила в сговор, чтобы предложить взятку в размере около 4 миллионов долларов должностному лицу Petrobras, чтобы помочь выиграть контракт на $425 млн. на строительство нефтеперерабатывающего завода под названием Premium. Министерство юстиции заявило, что представитель Petrobras был «директором по переработке».

На встрече в 2010 году менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras предложил бразильскому лоббисту и директору по нисходящему звену часть контракта (1-3 процента).

Внутри компании менеджер Honeywell по работе с клиентами Petrobras и его руководители называли чиновника Petrobras «королем», а бразильского лоббиста — «помощником короля».

#compliancepractice #anticorruption #FCPA #DoJ #SEC

⚡️ Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга дало общее разрешение на разблокировку активов, ценных бумаг и купонного дохода, зависших на Clearstream из-за санкций НРД.

Основанием выступила статья 6b(5) 🇪🇺 Регламента ЕС № 269.

#compliancepractice #sanctions

Замороженные активы российских инвесторов будут частично разблокированы до 7 января

НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+

Минфин Люксембурга разрешил разблокировать замороженные активы НРД в депозитарии Clearstream, пишет Frank Media со ссылкой на решение, опубликованное на сайте ведомства.

Речь идет о ценных бумагах и купонном доходе, которые оказались заблокированы в европейском депозитарии до того, как 3 июня ЕС ввел санкции против российского Национального расчетного депозитария. Разблокировка будет действовать до 7 января 2023 года включительно.

Еще часть иностранных активов российских инвесторов заблокирована депозитарием Euroclear со штаб-квартирой в Бельгии.

Подробнее о том, как россияне потеряли свои иностранные акции, мы рассказывали здесь.

Швейцария 🇨🇭 обновила санкции в отношении российских юридических и физических лиц

На сайте швейцарского регулятора SECO появились обновления.

#compliancepractice #sanctions #SECO

"4 мнения" - канал и подкаст от юристов для юристов и не только.

Четыре юриста из разных сфер говорят о важном в профессии, делятся опытом, помогают найти работу и начать карьеру.
Только за этот год читатели стали сотрудниками банков, крупных фирм и частных бюро.

Мнениям можно доверять, потому что их предложат:
💼 Борис Глушенков: юрист Stonebridge Legal (ex-Freshfields).
💼 Глеб Ситников: адвокат, партнёр АБ "Юрлов и партнёры".
💼 Александр Гетманов: адвокат КА г. Москвы "Якупов и партнёры".
💼 Никита Громушкин: арбитражный управляющий, член СРО "ПАУ ЦФО"

Читай "Четыре мнения" в телеграмме - https://yangx.top/the4opinions и слушай на любой удобной платформе - https://the4opinions.mave.digital

Попадёт ли Алексей Мордашов в санкции Канады 🇨🇦

В канадской прессе обсуждается имеются ли причины для включения Алексея Мордашова в канадских санкции.

Напомню, что Алексей Мордашов в санкциях США, Австралии и ЕС.

Несмотря не просьбу канадского парламента, господина Мардашова пока не включают в санкции, скорее всего из-за его инвестиций горнодобывающую промышленность провинции Нунавут.

#sanctions #compliancepractice #Canada #санкции

Санкционный комплаенс и право. Итоги санкционного 2022


В статье отмечаются несколько новелл в санкционном праве и комплаенсе, которые были выработаны в 2022 г.

Очевидно, что в этом году законодательная мысль по санкциям, то есть юридическое оформление ограничений вышел на новый уровень: объем введённых ограничений многократно увеличился, но механизм контроля меняется постепенно, а уровень соблюдения остался практически не измененным и не успевает за правоприменением.  Как результат этого, в последующие годы основной фокус регулятора будет на контроле исполнения, а у компаний и банков -  на подтягивании уровня соблюдения (комплаенса).

#compliancepractice #санкции #sanctions #контр_меры #комплаенс

Перед рождественскими праздниками: OFAC включил петербургские и московские компании в SDN лист.

На сайте опубликован список компаний, который связан с военно-морским флотом либо разработками в этой сфере. Некоторые из компаний:

- АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО КОНЦЕРН МОРИНФОРМСИСТЕМА-АГАТ

- ЗАО ЦЕНТРАЛЬНЫЙ НИИ СУДОВОГО МАШИНОСТРОЕНИЯ

- АО АККУМУЛЯТОРНАЯ КОМПАНИЯ РИГЕЛЬ

- Курчатовский институт

- АО Обуховское

#compliancepractice #комплаенс #OFAC #sanctions

Бельгия выдала лицензию на разблокировку бумаг НРД - Евроклир

Бельгийский регулятор говорит о том, что ст.6b(5) закрепляет возможность продать позицию с целью прекращения взаимодействия НРД и заявителя.

Вместе с тем, как разъясняет бельгийский регулятор необходимые условия для этого, следующие:

✅ полная комплексная проверка заявителей и их бенефициарных владельцев;

✅ комплексная проверка физических и юридических лиц, получающих прибыль от продажи соответствующих позиций;

✅ отчетность после разблокировки (утвержденная гарантом) по:

- фактически проданным позициям;

- бенефициарам от продажи;

- доказательства того, что выручка от продажи была размещена в юридическом лице, не находящемся под санкциями.

Эти условия будут применяться в соответствии с европейским законодательством (в частности, Положениями № 269/2014 и № 833/2014 о финансовых ограничительных мерах) при условии, что не задействовано никакое другое лицо, находящееся под санкциями.

Напоминание : последний день подачи заявок в Главное управление казначейства по адресу [email protected] (ссылка для отправки по электронной почте) – 7 января 2023 года включительно.

#compliancepractice #sanctions #EU #НРД

Вчера Сенат США 🇺🇸 единогласно утвердил поправку о конфискации замороженных российских активов для помощи Украине.

Как сообщает The Washington Post, соответствующая поправка включена в проект федерального бюджета на 2023 финансовый год на $1,66 трлн, который Сенат принял большинством голосов в четверг, 22 декабря. Ожидается, что Палата представителей утвердит законопроект в пятницу.

Затем документ предстоит подписать президенту США Джо Байдену, который ранее уже поддерживал идею конфисковать активы России в пользу Киева, пишет WP.

#compliancepractice #санкции #sanctions #confiscation

В РФ появился механизм исключения из санкций

В соотвествии с Указом Президента Российской Федерации от 22.12.2022 № 942 "О внесении изменения в Указ Президента Российской Федерации от 3 мая 2022 г. № 252 "О применении ответных специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций"

Правительству РФ предоставляются полномочия по выдаче временах разрешений на совершение отдельных сделок с лицами, находящимися под российскими санкциями.

#compliancepractice #санкции #контр_меры #комплаенс

Печально, конечно, все это.

Скоро за коррупцию хвалить начнут. Шучу.

Но удивляться этому нечего.
Россия вышла из Совета Европы, поэтому можно и денонсировать документы.

#compliancepractice #anticorruption

НРД на своём сайте вчера опубликовал порядок взаимодействия по получению лицензий с клиентами и с Clearstream по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов

Порядок касается только Clearstream и люксембургской лицензии, которая вышла раньше на этой неделе. Не путать с бельгийскими разъяснениями по Euroclear.

#комплаенс #compliancepractice #НРД #санкции #sanctions

Минфин США внимательно отслеживает действия крупных российских бизнесменов ("олигархов"), высокопоставленных чиновников и членов их семей. В числе попадающих в поле зрения американских властей видов деятельности можно отметить:

- Изменения структуры собственности активов
- Денежные переводы родственникам, в т.ч. детям и бывшим женам
- Покупки дорогостоящих предметов: ювелирных украшений, предметов искусства, недвижимости и др.

Судя по всему, данная деятельность ведется в тесном сотрудничестве с другими западными странами, а также поддерживается финансовыми институтами.

https://www.fincen.gov/sites/default/files/2022-12/Financial%20Trend%20Analysis_Russian%20Oligarchs%20FTA%20_Final.pdf

Сбербанк закрывает офис в ОАЭ 🇦🇪 из-за санкций

Как пишет Коммерсантъ Первый зампред правления Сбербанка Александр Ведяхин подтвердил информацию о закрытии офиса Sberinvest Middle East Limited в Абу-Даби. Он сообщил, что это случится в первом квартале 2023 года. При этом банк продолжит обслуживать клиентов на рынке ОАЭ.

В середине декабря о закрытии представительства в Абу-Даби со ссылкой на двух контрагентов банка писало Frank Media. По словам источника издания, работа в ОАЭ для подсанкционного банка без доступа к SWIFT сейчас почти невозможна.

Разрешения для открытия подразделения в Абу-Даби регуляторы РФ и ОАЭ дали осенью 2020 года. Представительство должно было участвовать в инвестиционных сделках между инвесторами из России и Ближнего Востока, а также заниматься торговым финансированием российского экспорта в эти страны. В Сбербанке говорили, что подразделение станет лицензированным «исламским окном», которое даст возможность структурировать инвестиции в соответствии с принципами шариата.

В октябре на встрече с президентом России Владимиром Путиным его коллега из ОАЭ Мухаммед бен Заид Аль Нахайян сообщал, что за 2022 год в стране число российских компаний увеличилось в семь раз — 700 организаций. Всего в ОАЭ работает 400 компаний из РФ.

#compliancepractice #sanctions #банковский_комплаенс

Нетерпимость к коррупции по-корейски

Президент Южной Кореи Юн Сок Ёль помиловал бывшего главу страны Ли Мен Бака, а также других высокопоставленных чиновников, осужденных за коррупцию. Об этом сообщает «Рёнхап».

Как отмечает агентство, Ли Мен Бак отбывал 17-летний тюремный срок за взяточничество и растрату. Бывший президент Южной Кореи успел отбыть в тюрьме лишь два года. Благодаря помилованию, также были отменены его штрафы в размере 8,2 млрд вон (около $6,48 млн).

Мы уже отмечали эту особенность корейского общества: практически все президенты (кроме трёх) Южной Кореи получали тюремные сроки за коррупцию, но практически все они были помилованы за долго до окончания срока.

#compliancepractice #anticorruption