4 года Иран терпел санкции США и наконец-то решил ответить взаимностью. В последние дни своего президентского срока Дональд Трамп попал под санкции Ирана. Подобная участь настигла ещё нескольких высокопоставленных американских чиновников. Наша редакция решила предположить, что это за санкции и как они скажутся на фигурантах.

#пятничное

​​🇨🇳🇻🇪 Bloomberg: выключенные системы спутникового слежения, перекачка нефти в море, разбавление присадками или как Китай покупает венесуэльскую нефть в обход американских санкций

Издательство Bloomberg в новом расследовании раскрыло китайскую схему экспорта санкционной нефти из Венесуэлы. Ни для кого не секрет, что экспорт нефти в Китай стал спасательным кругом для Венесуэлы, нефтедобыча в которой рухнула под гнетом американских санкций.

В прошлом году китайские импортеры прибегли к хитрой, но нелегальной с точки зрения США тактике: венесуэльская нефть марки «Хамака» разбавлялась присадками у берегов Сингапура. Полученная смесь имела другой химический состав, и, следовательно, в отчетных документах упоминалась под названием "Сигма". Занималась этим, в частности, швейцарская компания Swissoil Trading SA, представители которой внимательно следили за тем, чтобы танкеры, перевозящие венесуэльскую нефть, не сохраняли оригинальные накладные и не включали системы спутниковой навигации.

По информации Bloomberg, в прошлом году Swissoil "разбавила" и экспортировала в Поднебесную более 11 миллионов баррелей венесуэльских углеводородов, за что 19 января отправилась прямиком в санкционный список американского Минфина. Представители США продолжают считать санкции действенными и эффективными, в то время как только за ноябрь 2020 года правительство Николаса Мадуро обходными путями экспортировало до 15 миллионов баррелей черного золота. До половины нефти из Венесуэлы, по максимальным оценкам, уходит в Китай.

Huawei, Xiaomi, TikTok, WeChat и другие китайский бренды, а также госкомпании пострадали от санкций, введенных США при Трампе. КНР устала от этих атак и решила воздать ушедшей администрации Трампа по заслугам. Майкл Помпео, Питер Наварро и другие соратники бывшего лидера с ужасом обнаружили себя под действием китайских санкций. Редакция нашего канала решила предположить какой будет реакция на "антиамериканские" санкции Китая.

#пятничное

The Sanctions Times достиг 1000 подписчиков! По традиции Telegram выражаем благодарность каналам, которые читаем и без которых этого достижения могло и не случиться:

Наши друзья с Offshore Channel лучше всех пишут про международное налогообложение, офшоры и программы второго паспорта

Коллеги с канала Санкции.Экспертиза изучают санкции со стороны политологии и международных отношений

Агрегатор Правды – ребята круглосуточно бороздят просторы Телеграма, чтобы отбирать для вас только самое важное и актуальное

Канал Sina Tech пишет об интересных событиях, важных трендах и тенденциях регулирования в сфере высоких технологий в Китае

Englishlaw.report – канал про английское право: обзоры, ссылки, цитаты, фотографии, исследования, контракты и казусы

Восточный ветер – канал Русско-китайского Юридического Общества и Центра Азиатских Правовых Исследований Юрфака МГУ

Арабика – все новости и аналитика о повестке государств Исламского мира в одном месте

Несмотря на не очень серьёзное название и агрессивное фото из фильма «Город Бога», канал Байки из фавел очень качественно пишет о Латинской Америке

💥 Еженедельный дайджест. Санкции и международное право

Материалы @sanctionstimes 📃:

• 🇺🇸 Capital One COF Financial Corp., крупный американский банковский холдинг, был оштрафован 🇺🇸 Минфином США на 💵 390 миллионов за умышленное нарушение законодательства о борьбе с отмыванием денег. Подробнее.

• 🇺🇸 OFAC расширил санкционный список за счет участников строительства «Северного потока-2» и перевозчиков 🇻🇪 венесуэльской нефти. Подробнее.

• Трамп принял у Обамы 🇺🇸 США с 26 санкционными режимами, а Байдену оставил 35. 9 режимов за 4 года вывели Дональда Трампа в рекордсмены по применению односторонних экономических санкций. Подробнее.

• 🇱🇹 Департамент Миграции при МВД Литвы внес Филиппа Киркорова в список лиц, которым запрещен въезд в Литовскую Республику. Причина – выступления в Крыму и отрицание территориальной целостности 🇺🇦 Украины. Подробнее.

• Генеральный адвокат Суда ЕС Хоган подтвердил, что третье государство может иметь процессуальный статус в ⚖️ Суде ЕС по делу об отмене ограничительных мер, принятых Советом ЕС 🇪🇺 против этого государства. Подробнее.

• Депутаты 🇪🇺 Европарламента приняли текст резолюции, в котором признали задержания Навального и его сторонников политическими репрессиями. Резолюция также предлагает усилить санкции против 🇷🇺 российской политической элиты и остановить строительство "Северного потока - 2". Подробнее.

• В последние дни своего президентского срока 🇺🇸 Дональд Трамп попал под санкции 🇮🇷 Ирана. Подобная участь настигла ещё нескольких высокопоставленных американских чиновников. Подробнее.

• Общественные активисты создали петицию для граждан РФ с требованием к властям 🇺🇸 США, 🇪🇺 ЕС, 🇬🇧 Британии и 🇨🇭 Швейцарии ввести санкции против 13 человек. Причиной такого давления они называют фигурирование этих лиц в расследованиях Навального, и отсутствие независимой судебной системы в 🇷🇺 РФ. Подробнее.

• В отношении Майка Помпео, Питера Наварро и других соратников Трампа введены 🇨🇳 китайские санкции. Подробнее.


Новости 📰:

• 🇪🇺 Еврокомиссия предложила создать механизм повышения эффективности европейских санкций в отношении иностранных государств, граждан и организаций. Комиссия также объявила о намерении разработать новые меры по защите своего бизнеса и граждан от экстерриториальных санкций третьих стран.

• Bilfinger SE стала первой 🇩🇪 немецкой компанией, которая отказалась от участия в проекте "Северный поток 2" из-за угрозы американских санкций. Специализация компании - строительство и инжиниринг.

• 🇺🇦 Украина запретила ввоз еще восемнадцати книг из 🇷🇺 России. Украинский читатель не сможет прочитать ряд книг издательства "Манн, Иванов и Фербер", на обложках которых размещена реклама издательств "Эксмо" и АСТ, а еще Яндекса и ВКонтакте - все перечисленные запрещены на Украине.

#еженедельныйдайджест

🇬🇧 Британские заморские территории в черном списке 🇪🇺 ЕС

Депутаты европейского парламента проголосовали за включение британских заморских территорий, включая 🇻🇬 Британские Виргинские острова, 🇬🇬 Гернси и 🇯🇪 Джерси, в черный список "налоговых гаваней" ЕС после заключения сделки по Brexit.

С момента появление "черного списка" в 2017 году в него было включено множество юрисдикций. Однако оффшоры, связанные с государствами-членами ЕС, как правило, избегали включения в перечень, и Великобритания лоббировала защиту своих заморских территорий от различных проверок со стороны контролирующих органов ЕС. По всей видимости, ситуация может поменяться в ближайшем будущем.

#комплаенс

⚡️ЕС не планирует вводить санкции на фоне ситуации с Навальным

Сегодня проходит встреча министров иностранных дел государств-членов 🇪🇺 ЕС. Только что стало известно, что новые санкции в отношении 🇷🇺 российских лиц на фоне ареста Навального не планируются. Вместо этого Жозеп Боррель, Верховный представитель Европейского союза по иностранным делам и политике безопасности, планирует приехать в Россию и провести переговоры с Сергеем Лавровым.

Напомним, что 21 января Депутаты Европарламента приняли текст резолюции, в котором потребовали усилить санкции против российской политической элиты и остановить строительство "Северного потока - 2".

#санкции

🇺🇸Минфин США заявил об улучшении поиска по списку SDN

Согласно сообщению ведомства, в отношении поиска по имени в SDN начал использоваться особый алгоритм, который не будет выдавать только «да» или «нет», а будет предлагать промежуточные или схожие результаты (fuzzy logic).

Однако мы пока не заметили изменений. Если бы алгоритм действительно заработал как заявлено, то по запросу Matvienko нам было бы предложено - Matviyenko. Именно так спикер 🇷🇺Совета Федерации и внесена в SDN. При запросе Yanukovich выдаёт только Александра Януковича, но не предлагает Виктора Януковича. Экс-президента 🇺🇦Украины можно найти лишь по запросу Yanukovych.

Аналогично и в отношении поиска по названиям юридических лиц. При поиске банка "Россия" - поисковой запрос Rossia не даст результатов. Банк Ковальчука будет обнаружен только если ввести Rossiya.

#комплаенс

🇺🇸 Байден против ужесточения регулирования криптовалют

11 января мы писали, как Управление Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) еще при Стивене Мнучине пыталось ужесточить регулирование криптовалют. В частности, предлагалось обязать криптовалютные биржи устанавливать личность клиента во всех случаях, когда цена операции превышает $3.000.

Тем временем, Президент Джо Байден "заморозил" процесс принятия решений по всем инициативам "республиканского" Минфина. Заморозка будет действовать до тех пор, пока предлагаемые инициативы не будут подвергнуты повторному пересмотру под руководством Джанет Йеллен, новой главы Минфина США.

#AML

🇪🇺 ЕС давит на Google антимонопольным регулированием

Google в последние годы подвергается серьезному давлению со стороны ЕС. Так, в 2018 году Комиссия ЕС оштрафовала компанию на € 4,34 миллиарда за антимонопольные нарушения, связанные с Android.

Недавно стало известно, что в декабре Комиссия ЕС прислала специальные опросники крупным рекламным компаниям, чтобы исследовать методы работы компании Google с рекламными технологиями и данными. Опросники – часть расследования, охватывающего все службы Google, включая рекламу.

Глобальная деятельность компании приводит к тому, что комплаенс-отделы Google испытывают явные сложности с соблюдением требований регулирующих органов одновременно во всех государствах и объединениях. В этой связи очередной штраф станет дополнительным подтверждением данного тезиса.

#комплаенс

Отмывание 🇷🇺 "российских денег" в 🇬🇧 Британии

Грэм Биггар, глава Национального центра по борьбе с экономическими преступлениями Великобритании (NECC), предупредил британский парламент о тревожной тенденции: до половины всех "грязных" российских денег отмывается именно через Великобританию. Предполагается, что деятельность NECC может привести к ужесточению британского законодательства об AML.

Интересно, что в прошлом году Вестминстерский комитет по разведке и безопасности выпустил доклад, в котором подробно описано значение Великобритании для отмывания денег, поступающих от российских организованных преступных групп и олигархов. В докладе указывается: "приток российских денег привел к росту отрасли посредников – британских юристов, бухгалтеров и риэлторов – все они сыграли свою роль".

Это не первая нападка на "грязные" деньги из России в 2021 году. 23 января было опубликовано расследование The Economist о тесных коррупционных связях между🇨🇭швейцарскими и российскими властями по делу Магнитского.

#AML

🇺🇸Открыта вакансия директора OFAC

Тихо и незаметно с поста директора OFAC ушла Андреа Гацки. С 25 января все документы подписывает Брэдли Смит (Bradley T. Smith), главный юрист OFAC, в качестве исполняющего обязанности директора OFAC.

Минфин США сообщений об уходе не давал. На странице управления в Википедии всё ещё значится Гацки. Кстати, все наши СМИ дружно переводят её фамилию как Гаки, что неверно. У неё 🇵🇱польская фамилия и мы слышали, как на докладе Конгрессу её представляли как Га(э)цки, и она сама называла себя так же.

Когда пришёл Трамп, директором OFAC ещё более года продолжал работать Джон Смит, пришедший при Обаме. Андреа сменила его лишь в мае 2018 года. Мы не знаем, кто придёт на её место, но ожидать возвращения Смита точно не стоит. Он не пойдёт на понижение со слишком тёплого местечка в Morrison Foerster.

Готовятся санкции 🇬🇧 Великобритании против Абрамовича и Усманова

Сегодня утром появились сообщения, что члены британского Парламента потребовали от правительства заморозить активы Романа Абрамовича и Алишера Усманова. Это действительно так, однако о деталях говорить пока не приходится. Правительство отказалось обсуждать будущие санкции на данном этапе.

Венди Мортон, министр по делам Европы и Америки британского министерства иностранных дел, сообщила: «Мы постоянно держим в поле зрения вопрос о дальнейших санкциях, однако на данном этапе было бы нецелесообразно комментировать возможные включения в санкционные списки, поскольку это может снизить их эффективность». При этом вчера министр заявила, что страна была потрясена задержанием Навального.

#санкции

🇺🇸 Подарок Трампа подсанкционному миллиардеру из Израиля 🇮🇱

В 2017 🇮🇱 израильский миллиардер Дан Гертлер, сделавший состояние на добыче алмазов и меди в 🇨🇩 Демократической Республике Конго (ДРК), попал в американский санкционный список по основаниям GLOMAG. Причиной санкций стала незаконная добыча алмазов на территории ДРК и коррупционные связи с правительством, включая экс-диктатора Кабилу.

Уже после ухода Трампа New York Times выяснила интересное. Оказывается, 15 января 2021 Андреа Гацки выдала лицензию на использование заблокированных активов и счетов не только самого Гертлера, но и 33 связанных с ним лиц. Вероятно, такого результата добились лоббисты израильского бизнесмена – Freeh, Sporkin & Sullivan, юрист которой ранее защищал Дональда Трампа от импичмента. Напомним, в 2019 году состоялся телефонный разговор президентов 🇺🇸 США и 🇺🇦 Украины, где Дональд Трамп в обмен на обещание оказать финансовую и военную помощь Украине просил Владимира Зеленского возобновить расследование деятельности Хантера Байдена – сына Джо Байдена.

Далеко не всем в США понравился этот подарок администрации Трампа фигуранту SDN. Общественные активисты и борцы с коррупцией уже начали требовать от Джо Байдена отозвать лицензию. Но вместе с тем, данная success story показывает глобальную важность для попавших под санкции лиц запрашивать и получать лицензии OFAC на временную или частичную разморозку активов.

#санкции

Доклад CEPS об AML в 🇪🇺 ЕС

Центр европейских политических исследований (CEPS) опубликовал доклад о борьбе с отмыванием денег в ЕС. Ключевые моменты доклада: (1) деятельность финансовых регуляторов в настоящее время скорее препятствует эффективности внутрикорпоративных практик борьбы с отмыванием денег; (2) AML в ЕС нуждается в создании эффективных механизмов правоприменения; (3) существует проблема недостатка публичных данных о преступлениях, связанных с отмыванием денег.

CEPS является независимым аналитическим центром, базирующимся в 🇧🇪 Брюсселе. Центр регулярно публикует исследования финансового рынка, а новый доклад особенно интересен из-за внимания к резонасным кейсам, связанным с AML (к примеру, дела 🇫🇷 BNP Paribas, 🇩🇰 Danske Bank и другие).

#AML

Шаг в сторону новых санкций против 🇧🇾 Беларуси

Все уже привыкли к новостям о санкциях против белорусских лиц за нарушения прав человека, однако эта новость совсем о другом. Дело в том, что 🇪🇺 Комитет Европарламента по промышленности, исследованиям и энергетике принял проект резолюции с призывом приостановить работу Островецкой АЭС, запретить импорт производимой на ней электроэнергии, а также ввести ограничительные меры для воздействия на белорусские власти. Строительство АЭС признано "геополитическим проектом РФ и Беларуси". Европарламент обсудит резолюцию во время пленарных заседаний 8 – 11 февраля.

Комитет обеспокоен невыполнением белорусской стороной рекомендаций ЕС о прозрачности при проектировании и строительстве АЭС. Напомним, что 🇱🇹 Литва с мая 2020 году добивается ввода санкций против Москвы и Минска из-за строительства АЭС, так как она расположена в 50 километрах от Вильнюса и была возведена по 🇷🇺 российскому проекту "ВВЭР-1200".

#санкции

Сегодня в 18-00 Институт комплаенса и этики бизнеса НИУ ВШЭ и RBEN проведут заседание дискуссионного клуба. Денис Примаков и Сергей Гландин обсудят важнейшие тенденции «санкционного» 2020 года с юридической точки зрения, громкие кейсы и события, повлиявшие на развитие санкционного права. Присоединяйтесь!
https://law.hse.ru/compliance/news/435677588.html

Развитие банковского комплаенса в 🇦🇪 ОАЭ

Центральный Банк ОАЭ провел форум, в которым участвовали представители ЦБ и старшие комплаенс-офицеры всех банков, работающих в ОАЭ. На форуме обсуждались формы взаимодействия между регулятором и банками, а также новейшие практики комплаенса и риск-менеджмента в банковском секторе.

Интересно, что в феврале прошлого года FATF положительно оценил усилия властей ОАЭ по регулированию AML и CTF. С другой стороны, 🇺🇸 Управление Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями полагает, что ЦБ ОАЭ не предпринимает никаких мер для предотвращения обхода санкций США в отношении 🇮🇷 Ирана через компании, зарегистрированные в ОАЭ.

Подобные форумы помогают продемонстрировать усилия государства по улучшению правоприменения и усилению контроля. Так, участники форума договорились о необходимости формализовать критерии оценки осведомленности сотрудников компаний о риск-факторах при работе в финансовом секторе.

В целом, комплаенс-отдел любой организации призван не только обеспечивать строгое соблюдение законодательства, но и оценивать различные риски, изучать применимость необязательных к исполнению отраслевых стандартов, а также находиться в постоянном контакте с финансовыми регуляторами.

#комплаенс

🇧🇬 Филипп Киркоров, в отношении которого введены санкции 🇱🇹 Литовской Республики, заявил: «Мой адвокат настроен очень серьезно. Это Литве как члену Евросоюза будет стоить очень дорого, так как произошло абсолютное нарушение моих человеческих прав».

Мы решили составить неофициальный рейтинг лиц и государств, оказывающих наиболее эффективное сопротивление санкциям 🇪🇺 ЕС, 🇺🇸 США и отдельных юрисдикций.

#пятничное