Forwarded from The Sanctions Law
Исключение из 🇬🇧 санкционного списка
6 декабря 2023 🇬🇧 Министерство иностранных дел, по делам Содружества наций и развития (МИД) включило в санкционный список Семёна Мкртычовича Симоняна. Отдельно отметим, что кроме ФИО не привело никакой идентифицирующей информации (дата и место рождения, № паспорта и т.д.).
Включение в санкционный список объяснялось получением выгоды от 🇷🇺 Правительства или оказанием ему поддержки. Основание – занятие им поста члена совета директоров в АО Авиамоторный Научно-технический комплекс «Союз».
17 октября он был исключён из списка в результате административного пересмотра. Ведомство допустило ошибку, поскольку г-н Симонян покинул пост ещё до февраля 2022 года.
Имеем случай пересмотра нахождения под санкциями за 8 месяцев.
#снятиесанкций #casestudy
6 декабря 2023 🇬🇧 Министерство иностранных дел, по делам Содружества наций и развития (МИД) включило в санкционный список Семёна Мкртычовича Симоняна. Отдельно отметим, что кроме ФИО не привело никакой идентифицирующей информации (дата и место рождения, № паспорта и т.д.).
Включение в санкционный список объяснялось получением выгоды от 🇷🇺 Правительства или оказанием ему поддержки. Основание – занятие им поста члена совета директоров в АО Авиамоторный Научно-технический комплекс «Союз».
17 октября он был исключён из списка в результате административного пересмотра. Ведомство допустило ошибку, поскольку г-н Симонян покинул пост ещё до февраля 2022 года.
Имеем случай пересмотра нахождения под санкциями за 8 месяцев.
#снятиесанкций #casestudy
21 октября Коалиция по потолку цен на нефть (The Price Cap Coalition) выпустила обновленное руководство с рекомендациями для участников нефтяной торговли. В Коалицию входят страны G7, все страны 🇪🇺 ЕС, 🇦🇺 Австралия, 🇳🇿 Новая Зеландия. В условиях текущих геополитических изменений отрасль сталкивается с новыми рисками, связанными с безопасностью, страхованием и репутационными издержками.
🚢 Основные моменты:
– Описаны новые рекомендации по соблюдению международных стандартов безопасности и мониторингу продаж танкеров.
– Усилены меры по предотвращению взаимодействия с контрагентами, подверженными санкциям.
– Акцент на повышение прозрачности рынка и обязательном страховании судов от проверенных компаний.
Также следует обратить внимание на риски, связанные с “теневым флотом” — устаревшими судами с поддельной регистрацией,.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🇳🇬 В Нигерии сняты обвинения с Тиграна Гамбаряна
28 февраля текущего года два топ-менеджера Binance, Надим Анджарвалла и Тигран Гамбарян, были задержаны правоохранительными органами Нигерии по обвинению в незаконных операциях и манипулировании валютой. Раннее они прибыли в страну дял диалога с властями по поводу блокирования работы крипто-сервисов.
Анджарвалла бежал из-под стражи в марте, убедив охранников разрешить ему посетить молебен в соседней 🕌 мечети. В мае генеральный директор Binance Ричард Тенг заявил, что чиновники требовали взятку криптовалютой для решения проблем.
Сегодня нигерийский ⚖️ суд постановил освободить Гамбаряна после того, как с него были сняты обвинения в отмывании денег. Гамбарян – гражданин 🇺🇸 США и бывший специальный агент Налоговой службы США. Тем не менее, дело против Binance не закрыто и будет расследоваться далее уже без Гамбаряна в качестве фигуранта.
#compliance
28 февраля текущего года два топ-менеджера Binance, Надим Анджарвалла и Тигран Гамбарян, были задержаны правоохранительными органами Нигерии по обвинению в незаконных операциях и манипулировании валютой. Раннее они прибыли в страну дял диалога с властями по поводу блокирования работы крипто-сервисов.
Анджарвалла бежал из-под стражи в марте, убедив охранников разрешить ему посетить молебен в соседней 🕌 мечети. В мае генеральный директор Binance Ричард Тенг заявил, что чиновники требовали взятку криптовалютой для решения проблем.
Сегодня нигерийский ⚖️ суд постановил освободить Гамбаряна после того, как с него были сняты обвинения в отмывании денег. Гамбарян – гражданин 🇺🇸 США и бывший специальный агент Налоговой службы США. Тем не менее, дело против Binance не закрыто и будет расследоваться далее уже без Гамбаряна в качестве фигуранта.
#compliance
Штраф за несоблюдение санкций поставщику трастовых услуг в 🇳🇱 Нидерландах оставлен в силе
⚖️ Окружной суд 🇳🇱 Роттердама в значительной степени оставил в силе штраф в размере 💶 95 тысяч евро, наложенный на поставщика трастовых услуг 🏦 Национальным банком Нидерландов.
Расследование, связанное с неисполнением требований по борьбе с отмыванием денег и соблюдением санкций началось в 2019 году, а первоначальный штраф был наложен в 2022 году.
Исходя из расследования, политики и процедуры фирмы были недостаточными для идентификации конечного бенефициара и соблюдения должной осмотрительности.
Тем не менее, после апелляции размер штрафа был уменьшен из-за аргумента о том, что процесс расследования был неоправданно длительным.
#комплаенс
⚖️ Окружной суд 🇳🇱 Роттердама в значительной степени оставил в силе штраф в размере 💶 95 тысяч евро, наложенный на поставщика трастовых услуг 🏦 Национальным банком Нидерландов.
Расследование, связанное с неисполнением требований по борьбе с отмыванием денег и соблюдением санкций началось в 2019 году, а первоначальный штраф был наложен в 2022 году.
Исходя из расследования, политики и процедуры фирмы были недостаточными для идентификации конечного бенефициара и соблюдения должной осмотрительности.
Тем не менее, после апелляции размер штрафа был уменьшен из-за аргумента о том, что процесс расследования был неоправданно длительным.
#комплаенс
Forwarded from Трансперенси
⚡️Статус России в FATF не изменился
Итоговое коммюнике пленарного заседания организации подтверждает приостановку членства России в FATF и её статус в качестве страны под усиленным мониторингом. В документе отмечены угрозы международной финансовой системе, возникающие из-за действий России, а также необходимость продолжения ограничительных мер и контроля.
Напомним, на прошлой неделе СМИ сообщали о вероятном решении FATF исключить Россию из организации. Почему это было бы плохим шагом – в интервью «Новой Газете» рассказывает директор «Трансперенси Интерненшл — Россия» Илья Шуманов.
📸 FATF
Итоговое коммюнике пленарного заседания организации подтверждает приостановку членства России в FATF и её статус в качестве страны под усиленным мониторингом. В документе отмечены угрозы международной финансовой системе, возникающие из-за действий России, а также необходимость продолжения ограничительных мер и контроля.
Напомним, на прошлой неделе СМИ сообщали о вероятном решении FATF исключить Россию из организации. Почему это было бы плохим шагом – в интервью «Новой Газете» рассказывает директор «Трансперенси Интерненшл — Россия» Илья Шуманов.
📸 FATF
В результате масштабной международной операции по борьбе с незаконными футбольными ставками и связанными с ними преступлениями арестовано более 5100 человек, а также изъято более $59 миллионов незаконных доходов.
Операция под кодовым названием SOGA X, проведённая Интерполом при поддержке 28 стран, была нацелена на борьбу с нелегальными ставками во время Чемпионата Европы по футболу 2024 года. Важную роль в операции сыграли:
📌 Группа экспертов по организованной преступности Азиатско-Тихоокеанского региона (APEG)
📌 Рабочая группа Интерпола по договорным матчам (IMFTF)
📌 UEFA: активно сотрудничала, поддерживая меры по обеспечению честности чемпионата.
Операция привела не только к закрытию тысяч нелегальных сайтов, но и к спасению жертв торговли людьми, а также разоблачению сетей по отмыванию денег. Нелегальный рынок ставок оценивается в $1,7 трлн по всему миру и подпитывает другие криминальные сферы. Противодействие нелегальному гэмблингу – важная часть работы compliance-департаментов 🏦 финансовых институтов.
#compliance
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Новая генеральная лицензия 🇬🇧 OFSI на юридические услуги
Генеральная лицензия Великобритании на юридические услуги для 🇷🇺 России и 🇧🇾 Беларуси, срок действия которой истекает 28 октября 2024 года, будет заменена новой Генеральной лицензией INT/2024/5334756.
Новая Генеральная лицензия содержит следующие ключевые изменения:
1️⃣ расширяется определение юридической фирмы;
2️⃣ включается определение "банковского счета", находящегося за пределами Великобритании;
3️⃣ увеличивается размер профессиональных гонораров, которые могут быть выплачены юристам, с 💷 500 тыс. фунтов стерлингов до 2 млн фунтов стерлингов;
4️⃣ увеличивается размер расходов (любые сборы или расходы, связанные с предоставлением юридических услуг), которые могут быть оплачены по лицензии, до 200 тыс. фунтов стерлингов или 10% от подлежащих уплате юридических гонораров, в зависимости от того, что меньше; и
5️⃣ разрешается производить платежи напрямую на банковский счет за пределами Великобритании при соблюдении определенных условий.
⏰ Новая лицензия вступает в силу с 00:01 29 октября 2024 года и истекает 28 апреля 2025 года.
#санкции
Генеральная лицензия Великобритании на юридические услуги для 🇷🇺 России и 🇧🇾 Беларуси, срок действия которой истекает 28 октября 2024 года, будет заменена новой Генеральной лицензией INT/2024/5334756.
Новая Генеральная лицензия содержит следующие ключевые изменения:
⏰ Новая лицензия вступает в силу с 00:01 29 октября 2024 года и истекает 28 апреля 2025 года.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from The Sanctions Law
⚡️ “Ход конём” // О свежих судактах в делах СУЭК и Еврохим в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
В рамках производств по делам T‑1111/23 🇨🇭EuroChem Group AG и T‑1112/23 🇷🇺 SUEK просили суд исключить из обоснования продления санкций от 12 марта Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому упоминания своих наименований.
Заявили они и альтернативное требование, чтобы суд установил юридический факт неподконтрольности заявителей вышеуказанным физическим лицам и чтобы органы власти 🇪🇺 ЕС, а также субъекты делового оборота стран-членов, действуя добросовестно в рамках DD/KYC считали заявителей несанкционными лицами. Что-то подобное мы с вами уже видели.
Альтернативное требование суд с подачи ответчика сразу признал неприемлемым, поскольку у него отсутствует компетенция выносить декларативные решения или устанавливать факты, имеющие юридическое значение.
По основному требованию также было отказано частично из-за их неприемлемости, а частично и-за отсутствия у суда компетенции выносить такие решения, поскольку обоснование санкций иному лицу юридически не обязывает каких-либо третьих лиц и не даёт права его оспорить упомянутому там лицу.
Вместе с тем, суд дал нужную обоим компания мотивировку, в частности в отношении добросовестности при ведении или прекращении контрактных правоотношений по статье 10(1) Регламента 269.
28 октября канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала отказные определения, вынесенные 21 октября. Смотрите здесь и здесь.
#casestudy #СудЕС #комплаенс
В рамках производств по делам T‑1111/23 🇨🇭EuroChem Group AG и T‑1112/23 🇷🇺 SUEK просили суд исключить из обоснования продления санкций от 12 марта Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому упоминания своих наименований.
Заявили они и альтернативное требование, чтобы суд установил юридический факт неподконтрольности заявителей вышеуказанным физическим лицам и чтобы органы власти 🇪🇺 ЕС, а также субъекты делового оборота стран-членов, действуя добросовестно в рамках DD/KYC считали заявителей несанкционными лицами. Что-то подобное мы с вами уже видели.
Альтернативное требование суд с подачи ответчика сразу признал неприемлемым, поскольку у него отсутствует компетенция выносить декларативные решения или устанавливать факты, имеющие юридическое значение.
По основному требованию также было отказано частично из-за их неприемлемости, а частично и-за отсутствия у суда компетенции выносить такие решения, поскольку обоснование санкций иному лицу юридически не обязывает каких-либо третьих лиц и не даёт права его оспорить упомянутому там лицу.
Вместе с тем, суд дал нужную обоим компания мотивировку, в частности в отношении добросовестности при ведении или прекращении контрактных правоотношений по статье 10(1) Регламента 269.
28 октября канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала отказные определения, вынесенные 21 октября. Смотрите здесь и здесь.
#casestudy #СудЕС #комплаенс
OFSI сегодня внесла в санкционный список 3 физических и 3 юридических лица из России. Все они попали под санкции за работу в секторе, имеющем стратегическое значение для Правительства России, а именно в секторе информационных, коммуникационных и цифровых технологий; другое основание – дестабилизация 🇺🇦 Украины, ее суверенитета и территориальной целостности.
Рассмотрим внесения:
📌 Илья Гамбашидзе, который в марте попал под санкции 🇺🇸США за предположительное участие в масштабной дезинформационной кампании, направленной на подрыв доверия к демократическим процессам и институтам в США и за их пределами. Руководит ГК «Структура».
📌 Андрей Перла, политический консультант и советник председателя Союза Журналистов России, директор "АСП" (Агенство Социального Проектирования).
📌 Николай Тупикин, совладелец ГК «Структура».
Компании, попавшие под санкции – ГК «Структура», АНО «Диалог» и Агенство Социального Проектирования.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
В 🇫🇮 Финляндии арестовано 🇷🇺 российское имущество
Согласно отчету издания Helsingin Sanomat, Национальное управление по обеспечению соблюдения законов Финляндии начало процесс ареста имущества, принадлежащего РФ.
Арестованное имущество включает 🏢 Российский центр науки и культуры, расположенный в столичном районе Тёёлё. Центр уже был предметом постановления об аресте в 2023 году, но оно было отменено, когда стало ясно, что имущество принадлежит России (государству), которая сама по себе не является объектом санкций.
Арест имущества, который произошел на прошлой неделе, связан с требованиями о возмещении ущерба, поданными 🇺🇦 украинской государственной газовой компанией «Нафтогаз».
«Нафтогаз» потребовал от России более 💶 5 миллиардов евро в качестве компенсации после вторжения в Крым в 2014 году и последовавшей потери компанией газовых запасов, трубопроводов и складов в регионе.
#санкции
Согласно отчету издания Helsingin Sanomat, Национальное управление по обеспечению соблюдения законов Финляндии начало процесс ареста имущества, принадлежащего РФ.
Арестованное имущество включает 🏢 Российский центр науки и культуры, расположенный в столичном районе Тёёлё. Центр уже был предметом постановления об аресте в 2023 году, но оно было отменено, когда стало ясно, что имущество принадлежит России (государству), которая сама по себе не является объектом санкций.
Арест имущества, который произошел на прошлой неделе, связан с требованиями о возмещении ущерба, поданными 🇺🇦 украинской государственной газовой компанией «Нафтогаз».
«Нафтогаз» потребовал от России более 💶 5 миллиардов евро в качестве компенсации после вторжения в Крым в 2014 году и последовавшей потери компанией газовых запасов, трубопроводов и складов в регионе.
#санкции
⚡️🇺🇸 Санкции США — новые меры против поддержки 🇷🇺 РФ
Министерство финансов США объявило о санкциях в отношении 275 физических и юридических лиц, связанных с поставками технологий и оборудования для военной промышленности России. Эти действия направлены на предотвращение обхода санкций и включают компании и лиц из 17 стран, включая 🇨🇳 Китай, 🇮🇳 Индию, 🇨🇭Швейцарию, 🇹🇷 Турцию и 🇹🇭 Таиланд.
📌 Меры против сетей обхода санкций: В список попали финансовые посредники и компании, которые помогают РФ получать критически важные компоненты для военного производства. Сюда входят компании из Турции и Китая, поставляющие товары двойного назначения и микроэлектронику, которые используются для производства оружия.
📌 Военно-промышленный комплекс РФ: Под санкции попали более 150 российских предприятий, включая производителей военной техники, компонентов и авиационного оборудования.
📌 Участие третьих стран: Министерство финансов также ввело санкции против ряда компаний из Китая, связанных с экспортом товаров двойного назначения для российского ВПК, а также компаний, поддерживающих военную деятельность России через финансовую поддержку и оказание корпоративных услуг.
📌 Физические лица: Санкции были введены против заместителей министра обороны России Анны Цивилевой, Александра Фомина, Павла Фрадкова, Виктора Горемыкина и Андрея Булыги, а также против гендиректора «Трансмашхолдинга» Кирилла Липы.
#санкции
Министерство финансов США объявило о санкциях в отношении 275 физических и юридических лиц, связанных с поставками технологий и оборудования для военной промышленности России. Эти действия направлены на предотвращение обхода санкций и включают компании и лиц из 17 стран, включая 🇨🇳 Китай, 🇮🇳 Индию, 🇨🇭Швейцарию, 🇹🇷 Турцию и 🇹🇭 Таиланд.
📌 Меры против сетей обхода санкций: В список попали финансовые посредники и компании, которые помогают РФ получать критически важные компоненты для военного производства. Сюда входят компании из Турции и Китая, поставляющие товары двойного назначения и микроэлектронику, которые используются для производства оружия.
📌 Военно-промышленный комплекс РФ: Под санкции попали более 150 российских предприятий, включая производителей военной техники, компонентов и авиационного оборудования.
📌 Участие третьих стран: Министерство финансов также ввело санкции против ряда компаний из Китая, связанных с экспортом товаров двойного назначения для российского ВПК, а также компаний, поддерживающих военную деятельность России через финансовую поддержку и оказание корпоративных услуг.
📌 Физические лица: Санкции были введены против заместителей министра обороны России Анны Цивилевой, Александра Фомина, Павла Фрадкова, Виктора Горемыкина и Андрея Булыги, а также против гендиректора «Трансмашхолдинга» Кирилла Липы.
#санкции
Арест и обыски в 🇩🇪 Германии в связи с предполагаемым нарушением санкций против 🇷🇺 РФ
Таможенное следственное управление 🇩🇪 Эссена сообщает, что в Нюрнберге арестован мужчина, подозреваемый в продаже технического оборудования в 🇷🇺 Россию в нарушение санкций. В рамках расследования в среду были проведены обыски на шести объектах недвижимости в нескольких федеральных землях. Следователи исполнили ордер на арест по поручению прокуратуры Франкфурта-на-Майне. Согласно полученной информации, мужчина приобретал спутниковые антенны и сонары для глубоководного использования.
55-летний мужчина предположительно нарушил закон о внешней торговле (Außenwirtschaftsgesetz). Его также подозревают в причастности к международной сети поставок в РФ. По словам следователей, для закупки технического оборудования он использовал свою немецкую компанию.
#санкции
Таможенное следственное управление 🇩🇪 Эссена сообщает, что в Нюрнберге арестован мужчина, подозреваемый в продаже технического оборудования в 🇷🇺 Россию в нарушение санкций. В рамках расследования в среду были проведены обыски на шести объектах недвижимости в нескольких федеральных землях. Следователи исполнили ордер на арест по поручению прокуратуры Франкфурта-на-Майне. Согласно полученной информации, мужчина приобретал спутниковые антенны и сонары для глубоководного использования.
55-летний мужчина предположительно нарушил закон о внешней торговле (Außenwirtschaftsgesetz). Его также подозревают в причастности к международной сети поставок в РФ. По словам следователей, для закупки технического оборудования он использовал свою немецкую компанию.
#санкции
Forwarded from Банки Швейцарии и ЕС
Швейцарские администраторы российских активов под санкциями
Власти США нацелились на двух юристов из Цюриха. Принимая новые санкции против отдельных лиц и компаний, американские министерства хотят дать понять, что они будут продолжать принимать меры против компаний и отдельных лиц, которые обходят торговые ограничения и другие санкции против России.
Большинство дел направлено против целых сетей компаний и частных лиц, которые, например, экспортировали в Россию электронику, технику или химикаты. Многие сделки осуществлялись через компании в Турции, Гонконге, Китае, Индии, Таиланде, Малайзии или других странах.
Теперь два цюрихских юриста входят в число почти 400 организаций и частных лиц, против которых министерства финансов, финансов, торговли и финансов США ввели санкции. Они также включены в список как «поставщики услуг траста и компаний (TCSP), которые позволяют обходить санкции».
«Швейцарцы Андрес Баумгартнер и Фабио Либеро Делко управляют большим объемом российских активов и являются важными посредниками в деловых операциях и денежных потоках для россиян», - говорится в сообщении. Они оказывали фидуциарные услуги и услуги по созданию компаний многим российским клиентам, в том числе попавшим под санкции российским лицам. Они также являлись управляющими директорами многочисленных компаний, принадлежащих россиянам».
Посол США в Берне воспользовался новым санкционным списком как возможностью напомнить Швейцарии, что подобные случаи представляют значительный репутационный риск для страны. Оба юриста способствовали незаконному обороту денег и избежали надзора благодаря лазейке в швейцарском законодательстве. Это позволило бы юристам действовать в качестве нефинансовых посредников под прикрытием своей профессии без должной осмотрительности и обязательств по отчетности.
«Соединенные Штаты нацелены на борьбу с уклонением от санкций, где бы оно ни происходило в мире», - написал в заявлении посол Скотт Миллер. Уклонение от санкций и содействие незаконным финансовым операциям представляют собой значительную угрозу для финансовой системы США и других стран».
Швейцария является как мировым финансовым центром, так и важной частью международной системы санкций. «Она может и должна сделать больше для того, чтобы ее правовая база не использовалась для незаконной финансовой деятельности».
Швейцарию призывают закрыть лазейки в законодательстве по борьбе с отмыванием денег (AML). Необходимо обеспечить, чтобы на юристов, выступающих в качестве нефинансовых посредников, распространялись требования по надзору, усовершенствовать надзор за финансовой индустрией и усилить контроль за соблюдением санкций.
Цюрихская юридическая фирма двух адвокатов, Dietrich, Baumgartner & Partner, уже фигурировала в 2016 году в связи с так называемыми «Панамскими документами». В то время она имела отношения с Сергеем Ролдугиным.
Новый расширенный санкционный список США, скорее всего, вызовет шквал активности в отделах комплаенс швейцарских банков и повлечет за собой большую работу по пересмотру отношений с клиентами.
@ADDCC423
Власти США нацелились на двух юристов из Цюриха. Принимая новые санкции против отдельных лиц и компаний, американские министерства хотят дать понять, что они будут продолжать принимать меры против компаний и отдельных лиц, которые обходят торговые ограничения и другие санкции против России.
Большинство дел направлено против целых сетей компаний и частных лиц, которые, например, экспортировали в Россию электронику, технику или химикаты. Многие сделки осуществлялись через компании в Турции, Гонконге, Китае, Индии, Таиланде, Малайзии или других странах.
Теперь два цюрихских юриста входят в число почти 400 организаций и частных лиц, против которых министерства финансов, финансов, торговли и финансов США ввели санкции. Они также включены в список как «поставщики услуг траста и компаний (TCSP), которые позволяют обходить санкции».
«Швейцарцы Андрес Баумгартнер и Фабио Либеро Делко управляют большим объемом российских активов и являются важными посредниками в деловых операциях и денежных потоках для россиян», - говорится в сообщении. Они оказывали фидуциарные услуги и услуги по созданию компаний многим российским клиентам, в том числе попавшим под санкции российским лицам. Они также являлись управляющими директорами многочисленных компаний, принадлежащих россиянам».
Посол США в Берне воспользовался новым санкционным списком как возможностью напомнить Швейцарии, что подобные случаи представляют значительный репутационный риск для страны. Оба юриста способствовали незаконному обороту денег и избежали надзора благодаря лазейке в швейцарском законодательстве. Это позволило бы юристам действовать в качестве нефинансовых посредников под прикрытием своей профессии без должной осмотрительности и обязательств по отчетности.
«Соединенные Штаты нацелены на борьбу с уклонением от санкций, где бы оно ни происходило в мире», - написал в заявлении посол Скотт Миллер. Уклонение от санкций и содействие незаконным финансовым операциям представляют собой значительную угрозу для финансовой системы США и других стран».
Швейцария является как мировым финансовым центром, так и важной частью международной системы санкций. «Она может и должна сделать больше для того, чтобы ее правовая база не использовалась для незаконной финансовой деятельности».
Швейцарию призывают закрыть лазейки в законодательстве по борьбе с отмыванием денег (AML). Необходимо обеспечить, чтобы на юристов, выступающих в качестве нефинансовых посредников, распространялись требования по надзору, усовершенствовать надзор за финансовой индустрией и усилить контроль за соблюдением санкций.
Цюрихская юридическая фирма двух адвокатов, Dietrich, Baumgartner & Partner, уже фигурировала в 2016 году в связи с так называемыми «Панамскими документами». В то время она имела отношения с Сергеем Ролдугиным.
Новый расширенный санкционный список США, скорее всего, вызовет шквал активности в отделах комплаенс швейцарских банков и повлечет за собой большую работу по пересмотру отношений с клиентами.
@ADDCC423
🇨🇭Швейцария частично присоединилась к санкциям 🇪🇺 ЕС против 🇧🇾 Беларуси
Как говорится в пресс-релизе Федерального совета, Швейцария имплементировала в свое законодательство ограничения ЕС, которые запрещают инвестиции в энергетический сектор Беларуси, покупку и импорт золота, 💎 алмазов, угля и сырой 🛢️нефти из Беларуси.
Ограничения также коснулись предметов💰роскоши (их нельзя вывозить и продавать в Беларусь), авиационного топлива, товаров, предназначенных для переработки и сжижения природного газа, товаров для ⚓️ судоходства.
Экспортеры должны фиксировать в контрактах с третьим странами запрет реэкспорта подсанцкионных товаров в Беларусь.
При этом Швейцария не поддержала некоторые ограничения. Например пункт, в котором говорится, что компании должны гарантировать, что их филиалы в третьих странах должны будут соблюдать санкции.
#санкции
Как говорится в пресс-релизе Федерального совета, Швейцария имплементировала в свое законодательство ограничения ЕС, которые запрещают инвестиции в энергетический сектор Беларуси, покупку и импорт золота, 💎 алмазов, угля и сырой 🛢️нефти из Беларуси.
Ограничения также коснулись предметов💰роскоши (их нельзя вывозить и продавать в Беларусь), авиационного топлива, товаров, предназначенных для переработки и сжижения природного газа, товаров для ⚓️ судоходства.
Экспортеры должны фиксировать в контрактах с третьим странами запрет реэкспорта подсанцкионных товаров в Беларусь.
При этом Швейцария не поддержала некоторые ограничения. Например пункт, в котором говорится, что компании должны гарантировать, что их филиалы в третьих странах должны будут соблюдать санкции.
#санкции
В конце октября 2024 года 🏦 Центральный банк Нидерландов (DNB) наложил административный штраф на 🇸🇨 Bybit Fintech Limited за предоставление криптосервисов в 🇳🇱 Нидерландах без обязательной регистрации в стране. Компании, занимающиеся криптовалютой, должны регистрироваться в DNB в целях соблюдения законов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
При этом у Bybit Fintech Limited есть дочерняя компания в 🇱🇹 Литве, которая имеет местную авторизацию и работает на весь 🇪🇺 Европейский союз. Однако некоторые европейские регуляторы считают, что крипто-сервисы не покрываются свободой предоставления товаров и услуг в рамках ЕС, а значит для продолжения работы в таких юрисдикциях требуется отдельное разрешение. Такая ситуация, в частности, наблюдается в 🇳🇱 Нидерландах, 🇩🇪 Германии и 🇫🇮 Финляндии.
Размер штрафа составил 2,25 миллиона евро. Сумма была снижена в связи с тем, что Bybit предпринял шаги для прекращения нарушений и перевел клиентов на партнера в Нидерландах. У компании есть шесть недель для подачи возражения на это решение.
Напомним, что в конце года вступает в силу общеевропейский регламент MiCA. Компании, которые получат крипто-лицензии в своих странах в рамках нового регламента, смогут свободно работать с клиентами из всей Европейской Экономической Зоны.
#compliance
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from The Sanctions Law
Новые санкции 🇬🇧 Великобритании
7 ноября 🇬🇧 Великобритания ввела санкции по Регламенту 855 в отношении 47 лиц, в том числе компаний из 🇰🇿 Казахстана, 🇺🇿 Узбекистана, 🇪🇪 Эстонии и 🇨🇳 КНР.
В санкционный список включены:
✔️ ООО «Зенит Финанс»
✔️ ООО «Далкос» и его учредители Константин Калинов, Александр Пушков
✔️ ООО «Технология развития открытых систем» и его генеральный директор Игорь Хоменко
✔️ АО «Управление перспективных технологий» и его генеральный директор Алексей Стрельченко
✔️ ООО «Элесар-Групп»
✔️ TOO KAZSTANEX
✔️ ТОО ЗАПЧАСТЬ ТРЕЙД
✔️ CHENGDU JINGXIN TECHNOLOGY CO. LTD
✔️ DONGGUAN SHENGYIN CNC EQUIPMENT CO., LTD
✔️ VIRMAVIA OÜ
#санкции
7 ноября 🇬🇧 Великобритания ввела санкции по Регламенту 855 в отношении 47 лиц, в том числе компаний из 🇰🇿 Казахстана, 🇺🇿 Узбекистана, 🇪🇪 Эстонии и 🇨🇳 КНР.
В санкционный список включены:
✔️ ООО «Зенит Финанс»
✔️ ООО «Далкос» и его учредители Константин Калинов, Александр Пушков
✔️ ООО «Технология развития открытых систем» и его генеральный директор Игорь Хоменко
✔️ АО «Управление перспективных технологий» и его генеральный директор Алексей Стрельченко
✔️ ООО «Элесар-Групп»
✔️ TOO KAZSTANEX
✔️ ТОО ЗАПЧАСТЬ ТРЕЙД
✔️ CHENGDU JINGXIN TECHNOLOGY CO. LTD
✔️ DONGGUAN SHENGYIN CNC EQUIPMENT CO., LTD
✔️ VIRMAVIA OÜ
#санкции
🇩🇪 Семь лет тюрьмы за экспорт товаров двойного назначения в 🇷🇺 Россию
⚖️ Высший земельный суд в Штутгарте (первая инстанция) приговорил 56-летнего Ули С. к семи годам лишения свободы за нарушение санкций 🇪🇺 ЕС против России и немецкого закона о внешней торговле.
Мужчина был арестован в августе 2023 года, а обвинения были предъявлены в ноябре того же года. Экспорт включал оборудование, которое можно использовать для производства снайперских винтовок и другого оружия. Часть поставок была отправлена в Россию через 🇨🇭Швейцарию, другая – через 🇱🇹 Литву, при этом данные для таможни были сфальсифицированы.
Контракты на поставку были заключены еще в 2015 году. Сообщается, что осужденный получил прибыль в размере 2,1 миллиона евро, а швейцарская холдинговая компания заработала около 3 миллионов евро. По данным Der Spiegel, эти суммы конфискованы. Приговор может быть обжалован.
#санкции
⚖️ Высший земельный суд в Штутгарте (первая инстанция) приговорил 56-летнего Ули С. к семи годам лишения свободы за нарушение санкций 🇪🇺 ЕС против России и немецкого закона о внешней торговле.
Мужчина был арестован в августе 2023 года, а обвинения были предъявлены в ноябре того же года. Экспорт включал оборудование, которое можно использовать для производства снайперских винтовок и другого оружия. Часть поставок была отправлена в Россию через 🇨🇭Швейцарию, другая – через 🇱🇹 Литву, при этом данные для таможни были сфальсифицированы.
Контракты на поставку были заключены еще в 2015 году. Сообщается, что осужденный получил прибыль в размере 2,1 миллиона евро, а швейцарская холдинговая компания заработала около 3 миллионов евро. По данным Der Spiegel, эти суммы конфискованы. Приговор может быть обжалован.
#санкции
Forwarded from Compliance practice
Delegated Regulation ЕС 🇪🇺
7 ноября 2024 ЕС официально опубликовал Делегированный регламент Комиссии (ЕС) 2024/2547 от 5 сентября 2024 года (Delegated Regulation), который вносит поправки в Регламент (ЕС) 2021/821.
Делегированный регламент обновляет список товаров двойного назначения ЕС, которые подлежат особому контролю при поставке в третью страну.
#compliancepractice #enforce #export #EU #dual
7 ноября 2024 ЕС официально опубликовал Делегированный регламент Комиссии (ЕС) 2024/2547 от 5 сентября 2024 года (Delegated Regulation), который вносит поправки в Регламент (ЕС) 2021/821.
Делегированный регламент обновляет список товаров двойного назначения ЕС, которые подлежат особому контролю при поставке в третью страну.
#compliancepractice #enforce #export #EU #dual
👮🏻♂️ Генеральная прокуратура🇨🇭Швейцарии предъявила обвинения двум гражданам страны в отмывании денег. Мужчины подозреваются в незаконной транспортировке наличных денег и золота на сумму около 34 миллионов евро, 1 миллиона швейцарских франков и 830 кг золота через национальные границы в течение как минимум четырех лет в рамках международной преступной сети.
Обвиняемые предположительно получали наличные в 🇮🇹 Италии, 🇳🇱 Нидерландах и 🇩🇪 Германии, а затем перевозили деньги в специально оборудованных тайниках в своих автомобилях. Они впоследствии обменивали собранные деньги на золото (как правило, в Италии), вывозя его в Швейцарию без декларирования. Согласно обвинительному заключению, в дальнейшем активы вновь перемещались через границу двумя обвиняемыми на самолетах, а именно в 🇹🇷 Стамбул и 🇦🇪 Дубай, или на автомобилях и грузовиках в 🇩🇪 Германию и 🇹🇷 Турцию.
Незаконные доходы связаны с международным оборотом наркотиков. После признания вины подозреваемые предстанут перед ⚖️ Федеральным уголовном суде в Беллинцоне в рамках ускоренного разбирательства, так как оба обвирняемых признали вину.
#AML
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
📢 О закрытии счетов россиян в Interactive Brokers: что происходит и как реагировать?
На этой неделе в СМИ появились сообщения о том, что 🇺🇸 Interactive Brokers начал закрывать счета гражданам 🇷🇺 РФ, проживающим в 🇪🇺 ЕС и имеющим соответствующие документы. Важно отметить, что такие клиенты могут сократить или закрыть свои позиции и вывести средства – заморозки активов не происходит. Рабираемся в ситуации вместе с @themovchans:
🔍 Почему это происходит?
Стоит понимать, что никаких законодательных запретов на обслуживание граждан РФ, не попавших под санкции, нет ни в ЕС, ни в США. Однако регуляторы часто выпускают рекомендации, подчеркивающие ответственность компаний за оценку рисков клиентов. Поэтому такие массовые закрытия — это, скорее всего, проявление излишней осторожности (overcompliance) со стороны брокера.
👥 Что говорит сам Interactive Brokers?
Наши коллеги из @themovchans отметили, что массового закрытия счетов россиян в Interactive Brokers не наблюдается. В самом Interactive Brokers заявили, что единичные закрытия связаны с комплаенсом, а не с гражданством. При этом действительно те, у кого российские паспорта, находятся под пристальным вниманием брокеров, особенно если средства поступали из юрисдикций с повышенными рисками.
📊 Кому угрожает закрытие счетов?
Ранее в этом году уже была волна закрытий, которая коснулась ориентировочно менее 5% счетов россиян. Interactive Brokers предпочитает закрывать счета без объяснения причин, ссылаясь на внутреннюю политику. Однако можно предположить, что чаще всего закрывают счета, по которым отсутствуют активные операции, вследствие чего брокер недополучает комиссии. Отягчает ситуацию обслуживание счетов российских граждан ввиду необходимых дополнительных комплаенс-процедур, связанных с повышенным, по мнению брокера, страновым риском.
💡 Что делать, если ваш счёт хотят закрыть?
Если вам грозит закрытие счета, вариантов несколько:
– Перевод активов к европейским брокерам — для тех, у кого есть европейские документы.
– Перевод активов к дочерним компаниям российских брокеров — например, к «Атону» или «Фридому».
В любом случае, Interactive Brokers позволит вывести активы, так что паниковать не стоит. Важно помнить, что глобальная комплаенс-среда меняется, и инвесторам стоит быть готовыми к дополнительным проверкам.
#compliance
На этой неделе в СМИ появились сообщения о том, что 🇺🇸 Interactive Brokers начал закрывать счета гражданам 🇷🇺 РФ, проживающим в 🇪🇺 ЕС и имеющим соответствующие документы. Важно отметить, что такие клиенты могут сократить или закрыть свои позиции и вывести средства – заморозки активов не происходит. Рабираемся в ситуации вместе с @themovchans:
🔍 Почему это происходит?
Стоит понимать, что никаких законодательных запретов на обслуживание граждан РФ, не попавших под санкции, нет ни в ЕС, ни в США. Однако регуляторы часто выпускают рекомендации, подчеркивающие ответственность компаний за оценку рисков клиентов. Поэтому такие массовые закрытия — это, скорее всего, проявление излишней осторожности (overcompliance) со стороны брокера.
👥 Что говорит сам Interactive Brokers?
Наши коллеги из @themovchans отметили, что массового закрытия счетов россиян в Interactive Brokers не наблюдается. В самом Interactive Brokers заявили, что единичные закрытия связаны с комплаенсом, а не с гражданством. При этом действительно те, у кого российские паспорта, находятся под пристальным вниманием брокеров, особенно если средства поступали из юрисдикций с повышенными рисками.
📊 Кому угрожает закрытие счетов?
Ранее в этом году уже была волна закрытий, которая коснулась ориентировочно менее 5% счетов россиян. Interactive Brokers предпочитает закрывать счета без объяснения причин, ссылаясь на внутреннюю политику. Однако можно предположить, что чаще всего закрывают счета, по которым отсутствуют активные операции, вследствие чего брокер недополучает комиссии. Отягчает ситуацию обслуживание счетов российских граждан ввиду необходимых дополнительных комплаенс-процедур, связанных с повышенным, по мнению брокера, страновым риском.
💡 Что делать, если ваш счёт хотят закрыть?
Если вам грозит закрытие счета, вариантов несколько:
– Перевод активов к европейским брокерам — для тех, у кого есть европейские документы.
– Перевод активов к дочерним компаниям российских брокеров — например, к «Атону» или «Фридому».
В любом случае, Interactive Brokers позволит вывести активы, так что паниковать не стоит. Важно помнить, что глобальная комплаенс-среда меняется, и инвесторам стоит быть готовыми к дополнительным проверкам.
#compliance
🇳🇱 Осуждение и конфискация за экспорт санкционных товаров в 🇷🇺 Россию
⚖️ Окружной суд Роттердама вынес два приговора по делу о незаконном экспорте компьютерного оборудования и ПО, предназначенного для российских компаний, через посредников в 🇰🇿 Казахстане, 🇰🇬 Кыргызстане и 🇺🇿 Узбекистане.
Согласно приговору, осужденный продавал компьютерную технику российским компаниям еще до 2022 года. После введения санкций он, зная о них, перенаправил поставки через аффилированные структуры в Центральной Азии, однако вся связь оставалась с российскими заказчиками. Чтобы скрыть следы, мужчина подделал контракт с азиатскими партнерами и предъявил его своему банку.
Суд признал его виновным в нарушении санкций и подделке документов, подчеркнув, что для осуждения не требуется доказательство фактической поставки в Россию. Экспорт включал тысячи единиц продукции двойного назначения и предметов роскоши.
Приговор – срок, равный предварительному заключению (450 дней), условный срок 11 месяцев и 240 часов общественных работ. Изъятые в ходе следствия товары были возвращены.
В отдельном решении суд постановил конфисковать доходы от преступления. Общий доход составил €1,924,579, из которых €1,626,269 было вычтено как «расходы», оставив сумму конфискации €298,310 – эту сумму осужденный обязан выплатить.
#санкции
⚖️ Окружной суд Роттердама вынес два приговора по делу о незаконном экспорте компьютерного оборудования и ПО, предназначенного для российских компаний, через посредников в 🇰🇿 Казахстане, 🇰🇬 Кыргызстане и 🇺🇿 Узбекистане.
Согласно приговору, осужденный продавал компьютерную технику российским компаниям еще до 2022 года. После введения санкций он, зная о них, перенаправил поставки через аффилированные структуры в Центральной Азии, однако вся связь оставалась с российскими заказчиками. Чтобы скрыть следы, мужчина подделал контракт с азиатскими партнерами и предъявил его своему банку.
Суд признал его виновным в нарушении санкций и подделке документов, подчеркнув, что для осуждения не требуется доказательство фактической поставки в Россию. Экспорт включал тысячи единиц продукции двойного назначения и предметов роскоши.
Приговор – срок, равный предварительному заключению (450 дней), условный срок 11 месяцев и 240 часов общественных работ. Изъятые в ходе следствия товары были возвращены.
В отдельном решении суд постановил конфисковать доходы от преступления. Общий доход составил €1,924,579, из которых €1,626,269 было вычтено как «расходы», оставив сумму конфискации €298,310 – эту сумму осужденный обязан выплатить.
#санкции