The Sanctions Times
13.3K subscribers
137 photos
3 videos
9 files
1.86K links
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права.

Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
加入频道
Закрыто расследование в отношении 🇩🇰 Danske Bank

🇺🇸 OFAC закрыл расследование в отношении Danske Bank. Крупнейший датский банк не будет платить штраф администратору американских санкций за участие в «балтийском скандале», когда через его эстонский филиал прошли подозрительные платежи из России и других стран общую сумму 💶 200 миллиардов. Менеджменту банка расслабляться пока рано. Параллельно с OFAC расследования проводят Минюст США, Комиссия по ценным бумагам США и уполномоченные органы Дании и 🇫🇷 Франции, - они о своих решениях еще не сообщали.

#комплаенс #AML
Одной из европейских стран, активно фигурирующих в новостях о санкциях против 🇧🇾 режима Лукашенко, является 🇱🇹 Литва. Правовую основую литовских санкций составляют два нормативных правовых акта, один из которых называют литовским "Законом Магнитского". Роман Рашимас в своем блоге разбирается, в чем заключается специфика указанного закона и санкционного права балтийской республики в целом.

#санкции
🇺🇸 ФРС США против комплаенса в🇨🇭Credit Suisse

ФРС США ввела принудительные меры по обязанию исполнить принятые на себя обязательства (enforcement action) в отношении амеркианской дочки Credit Suisse. Причина – некачественный комплаенс, который привел к недостаткам в противодейтсвии отмыванию денег.

Теперь Credit Suisse должен в течение 90 дней представить письменный план повышения качества исполнения норм американского законодательства об отмывании денег в ФРС и Департамент финансовых услуг Нью-Йорка. Банк должен провести проверку всех направлений деятельности, обеспечить получение всех предусмотренных законодательством данных о клиентах и ​​транзакциях, а также соответствующим образом обучить персонал.

В Credit Suisse заявили, что согласны с предъявленными требованиями и «убеждены, что разработают комплаенс-программу, отвечающую требованиям ФРС». Напомним, что в 2016 году Credit Suisse уже был оштрафован на 16,5 млн долларов за существенные недостатки в AML-комплаенсе.

#комплаенс #AMl
🇺🇸 США ввели санкции в отношении 🇧🇾 белорусских силовых структур и ЦИК

В санкционный список США включены замглавы белорусского МВД и такие силовые структуры как КГБ Альфа, ГУВД Минского Горисполкома, Минский отряд милиции особого назначения. Также под санкции попал белорусский ЦИК.

С этого момента все их имущество на территории США и во владении американских лиц заморожено. Субъектам, чьим личным законом является право США, запрещено вступать в правоотношения с этими лицами.

#санкции
Дмитрий Рогозин потребовал от США незамедлительно отменить санкции против своих предприятий. Как думаете, чем ответит Рогозин если американцы откажутся:
Anonymous Poll
28%
Гневно обругает США в твиттере
20%
Топнет ножкой
12%
Напишет новую песню
3%
Поедет сидеть в окопе под Славянском
9%
Натравит на США робота Фёдора
26%
Увеличит коррупцию в Роскосмосе
1%
Свой вариант, напишу в каментах
Эксперт по комплаенсу Маргарита Хоменко подробно рассказала о построении карьеры в сфере комплаенса. Какие существуют направления комплаенса, какими навыками и знаниями должен обладать сотрудник комплаенс, какое образование необходимо при этом иметь? Статья поможет студентам лучше понять суть комплаенса.

#комплаенс
Временно применяемые международные договоры 🇷🇺Российской Федерации не могут стать основанием для разрешения инвестиционного спора между иностранным инвестором и Россией

К такому выводу только что пришёл Конституционный суд России. Это ответ российских властей акционерам ЮКОС на решение апелляционного суда Гааги🇳🇱 от 18.02.2020, оставившее в силе решение международного арбитража в Гааге 2014 года о взыскании с России более 50 миллиардов долларов.

Формальным основанием вынесения Определения № 2867-О-Р от 24.12.2020 стал запрос толкования положений Постановления от 27.03.2012 № 8-П по делу И.Д. Ушакова о применении статьи 23(1) ФЗ «О международных договорах Российской Федерации».

#международноеправо
Прецедент по «Закону Лугового»

Впервые со вступления в силу 171-ФЗ («Закон Лугового») Арбитражный суд г. Москвы вынес определение, в котором обосновал возможность рассмотрения спора на территории России недоступностью для истца правосудия в государствах, применивших санкции.

🇷🇺 НАО «Царьград Медиа» подало иск к 🇮🇪 Google Ireland Limited, 🇺🇸 Google LLC и 🇷🇺 ООО "Гугл" о признании отказа от договора недействительным и обязании обеспечить доступ к аккаунту на YouTube. Договором предусмотрена подсудность по месту нахождения иностранного ответчика, на основании этого представители Google просили московский суд оставить иск без рассмотрения.

Истец утверждал: блокировка аккаунта обусловлена исключительно желанием Google LLC соблюсти иностранные санкции. Пророгационное соглашение, по его мнению, неисполнимо, поскольку получить квалифицированную юридическую помощь в США и Великобритании он не может по причине действующих в отношении его бенефициара санкций. Любая юридическая фирма, осмелившаяся заключить договор с истцом без разрешения 🇺🇸 OFAC и 🇬🇧 OFSI, будет считаться нарушившей санкционное законодательство. Одобрению подлежит не только оказание услуг истцу, но и все платежи ему или от него.

Суд согласился с аргументами истца и на основании статьи 248.1 АПК РФ установил свою компетенцию по рассмотрению спора.

#санкции #законлугового
💥 Еженедельный дайджест. Санкции и международное право

Материалы
@sanctionstimes 📃:

🇷🇺 Олег Дерипаска предложил преследовать в уголовном порядке за измену Родине людей, провоцирующих санкции против России. Санкции против РФ пока что никто не вводит. Западные санкции адресованы российскому бизнесу, который в свете Статей об ответственности государств не может быть приравнен к России. Подробнее.

• Принятый в 🇳🇮 Никарагуа закон предусматривает лишения ряда политических прав граждан, призывающих к иностранному вмешательству и введению санкций в отношении республики. Подробнее.

🇬🇧 HSBC и 🇬🇧 Standard Chartered связали с нарушениями прав человека в 🇲🇲 Мьянме. Они предоставляли кредиты вьетнамскому телекоммуникационному гиганту 🇻🇳 Viettel. Согласно докладу правозащитников все данные пользователей Viettel доступны вьетнамским военным. Подробнее.

🇺🇸 OFAC закрыл расследование в отношении 🇩🇰 Danske Bank. Крупнейший датский банк не будет платить штраф за участие в "балтийском скандале". Подробнее.

• Как работают санкции 🇱🇹 Литвы? Подробнее.

🇺🇸 ФРС США приняла принудительные меры к дочке 🇨🇭Credit Suisse. Из-за выявленных недостатков банк будет вынужден ужесточить AML комплаенс. Подробнее.

🇧🇾 Белорусские силовые структуры и ЦИК попали под санкции 🇺🇸 США. Подробнее.

🇷🇺 Конституционный Суд РФ признал международные договоры РФ недостаточным основанием для разрешения инвестиционного спора между иностранным инвестором и Россией. Это ответ российских властей на решение апелляционного суда 🇳🇱 Гааги по делу ЮКОСА. Подробнее.

• Впервые применён закон Лугового. 🇷🇺 АСгМ перенес спор против Google на рассмотрение в Россию, поскольку посчитал правосудие в государствах, применивших санкции, недоступным для истца. Подробнее.

Новости 📰:

🇺🇸 Минторг США опубликовал список из 103 компаний, к которым применят экспортные ограничения. В списке 45 🇷🇺 российских и 58 🇨🇳 китайских компании. Критерий: предназначение производимой продукции военным.

🇺🇸 Сенат США одобрил Закон о демократии в 🇧🇾 Беларуси. Президент США сможет вводить санкции, связанные с выборами президента Беларуси в 2020 году.

• Супруга президента 🇸🇾 Сирии Асма Асад и нескольких ее ближайших родственников попали под санкции 🇺🇸 США за препятствование урегулированию сирийского конфликта.

🇺🇸 Дональд Трамп наложил вето на оборонный бюджет. Президент остался недоволен непринятием мер, критически важных для обеспечения национальной безопасности.

🇪🇺 Евросоюз и 🇬🇧 Великобритания заключили соглашение о двусторонних отношениях после завершения Brexit.

#еженедельныйдайджест
Лучше всех санкционные итоги года подвёл Иван Тимофеев в своей статье для Коммерсанта. Кратко, доступным языком, самая суть.

Нас в @sanctionstimes больше интересует юридическая сторона вопроса, однако пройти мимо материала не смогли. От себя добавим, что санкции - не только политическое решение, но и результат выверенного правоприменительного процесса.
🇸🇦 Саудовский банк заплатит 💵 653’347 за нарушение санкций 🇺🇸 США

За период с 2011 по 2014 год The National Commercial Bank 13 раз нарушил американские санкции в отношении Судана и Сирии. В результате почти 💵 6 миллионов предназначенные сирийским и суданским контрагентам прошли через американскую финансовую систему.

Максимальный размер штрафа мог составить 💵 12’111’632, но был значительно снижен в результате мирового соглашения после совокупного рассмотрения отягчающих и смягчающих обстоятельств. К первым OFAC отнес два: получение NBC выгоды от нарушения санкций США и статус крупного финансового учреждения. Смягчающих оказалось больше:
- неумышленный характер нарушения;
- отсутствие санкционных нарушений в течение предыдущих 5-ти лет;
- сотрудничество со следствием;
- незначительный временной промежуток между введением новых санкций и нарушением;
- улучшение комплаенс процедур по факту выявленных нарушений.

В очередной раз мы убеждаемся: нарушение санкций США и наказание за это могут быть разделены значительным временным промежутком, но без ответа не останется. Важно поддерживать высокий уровень комплаенс процедур и не допускать умышленных нарушений. Расстояние от России до США для OFAC не преграда. Яркое тому подтверждение – аналогичное мировое соглашение OFAC и Банка Москвы 2014-го года на почти 💵 9,5 миллионов, с тех пор – затишье.

#санкции
Соглашение между 🇪🇺 ЕС и 🇬🇧 Великобританией не регулирует вопросы санкций

Опубликованный текст Договора о торговле и сотрудничестве Великобритании и Европейского союза не содержит положений о согласовании санкционных политик. Напомним, что Соглашение о выходе Соединенного Королевства из ЕС допускало заключение в течение переходного периода сделки по вопросам общей внешней политики и политики безопасности. Такая сделка заключена не была и навряд ли будет заключена – до конца переходного периода осталось менее 2 дней.

На помощь приходит письмо министра иностранных дел Великобритании в Палату Лордов, где он сообщает о готовности Соединенного Королевства сотрудничать с ЕС и его членами по вопросам внешней политики и национальной безопасности. Однако в вопросах санкций Соединенное Королевство в первую очередь будет руководствоваться национальным правом.

#санкции
Промежуточное решение в ⚖️ деле Deripaska vs Treasury et al 🇺🇸

Олег Дерипаска попал в SDN 6 апреля 2018. 15 марта 2019 оспорил своё включение в федеральный суд Округа Колумбия. В рамках этого дела истец дважды менял предмет и основания требований. В центре спора находится административное досье на Дерипаску, в котором содержатся информация и документы, свидетельствующие о соответствии его фактической ситуации критериям из «санкционных» указов президента США. По мнению истца, досье было неполным и некачественно составленным ответчиком. Олег Владимирович просил суд обязать OFAC раскрыть содержание замаранной части и добавить туда ряд документов, в первую очередь, соглашение о выводе из-под санкций En+, Русал и Евросибэнерго в январе 2019.

Судья Амит Мехта не нашёл оснований для удовлетворения ходатайства и отказал Олегу Дерипаске. Решение по существу требований всё ещё ожидается. Сегодняшний судебный акт для наших читателей – здесь.

#санкции
🇷🇺 Закон «О защите Соловьева»

Владимир Путин сегодня подписал Законопроект о внесении изменений в Федеральный закон «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации».

Отныне Роскомнадзор будет вести перечень владельцев информационных ресурсов, причастных к нарушениям прав и свобод российских граждан. Более того, генпрокурор по согласованию с МИД РФ сможет присваивать владельцу информационного ресурса статус допускающего дискриминацию против российских СМИ. Предусматривается возможность блокировки, замедления трафика и административных штрафов.

Напомним, что в ноябре этого года Роскомнадзор потребовал от Google снять ограничения с YouTube-канала «Соловьев LIVE». В целом, принятый сегодня закон создает необходимый правовой инструментарий для блокировки YouTube и других зарубежных сервисов. Вспоминая ситуацию с Telegram, вопрос лишь в том, есть ли у российских органов власти технические возможности для реализации подобных блокировок.

#санкции
Мы поздравляем наших подписчиков с Новым годом!
Для The Sanctions Times 2020 был стартовым – в 2021 обещаем только расти и держать планку качественного контента.

Спасибо, что читаете нас. Помните, вы лучшие! 🎄
Соглашение между 🇺🇸OFAC и крипто-платформой

Вчера OFAC объявил о соглашении с BitGo, технологическим проектом на стыке криптовалют и управления активами. BitGo согласился выплатить 💵98,830 штрафа для урегулирования потенциальной административной ответственности за 183 нарушения различных программ санкций США.

Нарушения имели место в период с марта 2015 г. по декабрь 2019 г. – управление крипто-активами осуществлялось от имени лиц, проживающих в Крыму, на 🇨🇺Кубе, в 🇮🇷Иране, 🇸🇩Судане и 🇸🇾Сирии. OFAC особо подчеркивает, что BitGo не удалось обеспечить надлежащий санкционный комплаенс.

#санкции
Новогодний подарок от 🇬🇧британской OFSI

Чтобы в транзитный период не оставить никого без санкций Служба по применению финансовых санкций её Величества (OFSI) 31 декабря 2020 серьёзно наполнила санкционный список Великобритании. В основном, там можно встретить хорошо знакомых фигурантов европейских списков, причём c тем же самым обоснованием, что в списках ЕС🇪🇺.

Под британские санкции попал глава МИА «Россия Сегодня» Дмитрий Киселёв, владелец телеграм-канала Санкционный смотритель Марат Баширов, губернатор Хабаровского края Михаил Дегтярёв, главы «Ростеха» Чемезов и «Роскосмоса» Рогозин, а также бизнесмен Аркадий Ротенберг. Бориса Ротенберга в британском списке нет, как его и не было в европейском.

В отличие от 🇺🇸американского SDN, на сайте OFSI пока нет удобной консоли для поиска. Приходится открывать полный список. Особенность британских санкций – каждому фигуранту присваивается свой уникальный пятизначный OFSI ID.

В результате Brexit с 1 января 2021 в 🇬🇧Великобритании больше не действуют программы ограничительных мер ЕС.

#санкции
Делистинг 🇨🇳 китайских ценных бумаг на 🇺🇸 Нью-Йоркской фондовой бирже

Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний – China Telecom, одного из крупнейших телекоммуникационных операторов в мире, China Mobile и China Unicom Hong Kong. Все они базируются в КНР и получают подавляющую часть своих доходов за пределами США.

Основание для делистинга – исполнительный указ президента США № 13959 от 12 ноября 2020 года. Указ запрещает резидентам США покупать или инвестировать в ценные бумаги компаний, определенных правительством США как «коммунистические китайские военные компании» (Communist Chinese military companies). Запрет вступает в силу 11 января 2021 года.

#санкции
МУС готовится расследовать военные преступления 🇷🇺 России на 🇺🇦 Украине // После американских санкций под российские?

Среди 13 ситуаций, рассматриваемых прокурором ⚖️ Международного Уголовного суда (МУС), наиболее вероятно расследование действий России на Юго-востоке Украины. Для этих целей прокурор МУС собирается в начале этого года обратиться в Палату предварительного расследования МУС за разрешением открыть уголовное дело. Хоть Россия и не является участником статута МУС, д.ю.н. Алексей Исполинов выделяет две причины рвения Фату Бенсуда:

1. МУС и поддерживающим его странам, а это, в первую очередь, члены 🇪🇺 ЕС, позарез нужна громкая success story, которая позволила бы Суду предстать в лучшем свете. Судя по всему, прокурор МУС посчитала Украину наилучшим вариантом – она недалеко, это не 🇨🇴 Колумбия или 🇵🇭 Филиппины;

2. После санкций 🇺🇸 США ответные санкции со стороны 🇷🇺 России, если следствие пойдет в этом направлении, очевидно, не так страшны. Запрет на въезд в Россию или на денежные операции в рублях Прокурор МУС сумеет как-то пережить. Отказ России от малейшего сотрудничества с МУС также прогнозируем и уже просчитан с точки зрения укрепления имиджа Суда, ведь позиция 🇪🇺 ЕС в отношении Крыма всем известна.

Подробнее об этом, а также об итогах 2020 года в международном правосудии смотрите в материале Алексея Исполинова.

#международноеправо #санкции
The Sanctions Times
Делистинг 🇨🇳 китайских ценных бумаг на 🇺🇸 Нью-Йоркской фондовой бирже Нью-Йоркская фондовая биржа объявила о делистинге ценных бумаг трех китайских компаний – China Telecom, одного из крупнейших телекоммуникационных операторов в мире, China Mobile и China…
⚡️Нью-Йоркская фондовая биржа в понедельник поздно вечером объявила об отмене своего решения о делистинге 🇨🇳 акций China Mobile, China Telecom и China Unicom Hong Kong.

Смена позиции обосновывается ответом № 862 на часто задаваемые вопросы (FAQ) о 🇺🇸 санкциях США в отношении китайских военных компаний. Однако биржа продолжит оценку применимости исполнительного указа президента США № 13959 к указанным эмитентам.