«Не санкциями едиными жив человек» // 🇻🇪 Венесуэла отказалась от Petro

Мы привыкли, что в странах, сильно подверженных западным санкциям, все неблагоприятные события связаны или являются результатом действия последних. С 15 января 🇻🇪 Венесуэла официально отказалась от национальной криптовалюты Petro. Платформа 🇻🇪 Patria прекратила оказание услуг 💸 крипто-кошельков в ней.

Проект Petro запустили в 2018 как цифровую валюту, обеспеченную нефтяными запасами страны и предназначенную для обхода санкций 🇺🇸 США, а также противодействия девальвации боливара.

Несмотря на свою новаторскую концепцию, Petro не смог получить широкого распространения и занять хоть сколь-нибудь заметного присутствия на рынке 🇻🇪 Венесуэлы.

Кроме того, глава 🇻🇪 криптовалютного регулятора Хоселит Рамирес Камачо был недавно арестован за совершение финансовых преступлений в нефтяном секторе, а ряд руководителей проекта были обвинены в международной торговле наркотиками.

#crypto #комплаенс

⚖️🇬🇧 Суд в Британии отказал Грэму Филлипсу в снятии санкций

Административный суд, входящий в структуру ⚖️ Высокого суда Англии и Уэльса, 12 января вынес решение по делу, в котором впервые рассматривается связь между санкциями и свободой слова. Грэм Филлипс, который раннее был сотрудником RT и «Звезды», попал под санкции в июле 2022 года за производство и публикацию пропагандистских материалов в поддержку военных действий 🇷🇺 РФ в 🇺🇦 Украине.
Добавим, что Филлипс является британским подданным.

Филлипс обратился в суд с просьбой пересмотреть решение о сохранении его в списке в январе 2023 года на том основании, что Закон о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года не дает правительству полномочий принимать постановления, разрешающие введение санкций против лица из-за его политических взглядов, и что его включение в список является несоразмерным ограничением его права на свободу выражения мнения.

Административный суд отклонил заявление господина Филлипса, постановив, что:

📌 Филлипс попал под санкции не за свои политические взгляды, а потому, что его видеоматериалы поддерживают военную агрессию. Судья установил, что поведение Филлипса не соответствует принципам ответственной журналистики.

📌 Регламент о санкциях против России разрешает применять санкции к лицам, которые поддерживают или продвигают политику или действия, дестабилизирующие Украину или подрывающие её территориальную целостность, суверенитет и независимость.

📌 Санкции, наложенные на г-на Филлипса, являются пропорциональным ограничением его прав в соответствии с Европейской конвенцией по правам человека.

#санкции

🇪🇺 Европейская служба банковского надзора объяснила, как крипто-проектам следует работать с рисками отмывания денег

🏦 Европейская служба банковского надзора (EBA) расширила свои руководящие принципы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, включив в них информацию для поставщиков услуг виртуальных активов (VASPs или CASPs). Это расширение направлено на устранение рисков, связанных с моментальностью и анонимностью значительной части транзакций. Поставщикам таких услуг рекомендуется оценить свою клиентскую базу, продукты, каналы доставки и географию оказания услуг для выявления уязвимых мест.

EBA также предлагает дорожную карту для построения надежной системы защиты от отмывания денег и финансирования терроризма, обеспечивая единую стратегию по всему финансовому сектору 🇪🇺 ЕС против таких незаконных действий.

Руководящие принципы EBA направлены на гармонизацию нормативной базы по всему ЕС. Это особенно важно в свете скоро вступлению в силу Регламента Markets in Crypto-Assets (MiCA). Этот шаг отражает растущее признание необходимости в унификации требований к поставщикам услуг виртуальных активов в ЕС.

#crypto

🏦🇭🇰 На банки Гонконга также оказывается давление со стороны 🇺🇸 США

На этой неделе СМИ регулярно пишут о банках, которые в разных странах начали пересматривать свое отношение к клиентам и сделкам, связанным с 🇷🇺 РФ. Под удар попали 🇹🇷 Турция и 🇨🇳 Китай. Причина – подписание исполнительного указа президента США, в соответствии с которым санкции следует вводить против банков из третьих стран, помогающих финансировать российский ВПК и связанные с ним отрасли.

Сегодня стало известно, что Андреа Гацки, руководитель OFAC и FinCEN, в среду председательствовала на двух встречах, в которых участвовали представители банков 🇭🇰 Гонконга, а также представители местного отделения Ассоциации сертифицированных специалистов по борьбе с отмыванием денег (ACAMS). Сообщается, что американские ведомства оказывают давление как на китайские, так и на западные банки, работающие в регионе.

Добавим, что именно Гонконг является важнейшим хабом реэкспорта для товаров, которые запрещено ввозить в РФ напрямую. К примеру, Максим Марченко, гражданин РФ, проживающий в Гонконге, обвиняется США в отмывании денег и поставках в Россию американских технологий двойного назначения, имеющих военное применение. Транзакции по таким сделком зачастую проходят через гонконгские банки.

#санкции

🇺🇸 США ввели санкции против компании из ОАЭ за нарушение потолка цен на российскую нефть

Вчера 🇺🇸 OFAC внесло компанию Hennesea Holdings из 🇦🇪 ОАЭ и 17 связанных с ней танкеров в санкционный список за перевозку 🇷🇺 российской нефти с нарушением условий потолка цен на российскую нефть в 60 долларов США за баррель.

Отмечается, что незадолго до вступления в силу потолка цен Hennesea, созданная в конце 2022 года, приобрела старые танкеры, перевозящие российскую нефть и нефтепродукты. Танкеры неоднократно заходили в порты Российской Федерации. Компания была включена в SDN в соответствии с исполнительным указом 14024 за работу в морском секторе экономики РФ.

Напомним, что в конце 2022 года страны 🇪🇺 ЕС и G7, а также 🇦🇺 Австралия договорились о потолке цен на российскую нефть и запретили своим компаниям перевозить сырье и оказывать связанные с транспортировкой услуги, если нефть продается по цене, превышающей оговоренный уровень.

#санкции

BIS опубликовал заявление экспортерам

В меморандуме, опубликованном 16 января 2024 г., подчеркивается преимущества добровольного информирования voluntary disclosure и что молчание не спасет, так как донесут конкуренты.

Глава подразделения экспортного контроля Метью Аксельдор в тот же день выступал в университете Нью-Йорка и рассказывал о Disruptive Technology Task-Force, которое призвано защищать технологии от влияния враждебных стран (Китай, РФ и Иран), о программе вместе с Fincen по поощрению voluntary self-disclosure (VSD).

#compliancepractice #export #BIS

🇪🇺 Санкционный инструментарий AMLA – о планах будущего регулятора

🇪🇸 Ева-Мария Поптчева, заместитель председателя комитета 🇪🇺 Европарламента по экономическим и валютным вопросам, подтвердила, что AMLA будет заниматься не только вопросами противодействия отмыванию денег, но и сосредоточится на санкциях.

Так, AMLA планирует расширить возможности ЕС по предотвращению обхода санкций, особенно тех, которые направлены против 🇷🇺 российских лиц. Будет значительно расширен круг "политически значимых лиц" (PEPs) – через включение в него глав местных органов власти, а также братьев и сестер PEP.

Но основной функцией AMLA в части санкций будет утверждение требований к санкционному комплаенсу в 🏦 банках и других финансовых институтах в ЕС. У регулятора будет возможность прямого надзора.

#санкции

🇷🇺 РФ нарушает санкции 🇺🇳 ООН? // Ожидается отчет организации по 🇰🇵 Северной Корее

🇬🇧 Великобритания предоставила группе экспертов ООН спутниковые 📸 фотографии грузовых поставок из Северной Кореи в 🇷🇺 Россию в рамках попытки инициировать официальное расследование сделок с оружием в нарушение международных санкций.

Северную Корею обвиняют в поставке баллистических ракет и сотен тысяч артиллерийских снарядов российскому правительству для использования в 🇺🇦 Украине. Процесс начался после встречи Владимира Путина с Ким Чен Ыном на Дальнем Востоке России в сентябре.

В неопубликованном 📄 отчете военной разведки Великобритании показаны снимки, сделанные в период с сентября по декабрь 2023-го, на которых три российских ⚓️ корабля, «Майя», «Ангара» и «Мария», загружают контейнеры в северокорейском порту Наджин. Хотя Великобритания и отметила, что не может определить, что конкретно находилось в контейнерах, заявление с их стороны последовало за пресс-релизом 🇺🇸 США, согласно которому Россия использовала баллистические ракеты из Северной Кореи в 🇺🇦 Украине.

Отчет, наряду с другими доказательствами из США и других стран, был предоставлен группе экспертов ООН по вопросу распространения оружия Северной Кореей, которая, как ожидается, в следующем месяце опубликует свой первый окончательный отчет, поскольку предполагаемые поставки боеприпасов Северной Кореей в Россию резко ↗️ возросли в прошлом году.

#санкции

«Рижское чаепитие» // Расследование из-за нарушения режима санкций 🇪🇺 ЕС

В 🇱🇻 Латвии в отношении компании Lanekss ведется расследование в связи с предполагающимся нарушением режима ограничительных мер 🇪🇺 ЕС.

Латвийская государственная телекомпания (LTV) произвела закупку нескольких коробок якобы цейлонского чая через государственную электронную систему закупок (EIS). Lanekss, выиграв тендер, поставила товар. При получении выяснилось, что чай произведен не на 🇱🇰 Шри-Ланке, а в 🇷🇺 России.

Lanekss нарушила НПА 🇪🇺 ЕС о санкциях против 🇷🇺 России, а именно статью 5к Регламента 833, которая в рамках государственных закупок запрещает закупку товаров из России.

Система электронных закупок контролируется 🇱🇻 Национальным агентством регионального развития (VRAA), которое заявило, что это первый выявленный случай, когда компания, участвующая в государственных закупках, уличена в поставках товаров 🇷🇺 российского производства.

Правоохранительные органы уже начали расследование по данному делу. Напомним, что в 🇱🇻 Латвии за нарушение режима ограничительных мер предусмотрена в том числе уголовная ответственность.

#ответственность

🇳🇱 В Нидерландах арестовали трех человек, подозреваемых в нарушении санкций 🇪🇺 ЕС

🇳🇱 Нидерландская служба фискальной информации и расследований (FIOD) сообщила, что 9 января были арестованы двое мужчин (56 и 57 лет) из Демена и Гааги, а также 54-летняя женщина из Гааги. Они подозреваются в обходе и нарушении законодательства о санкциях против 🇷🇺 РФ, являясь частью международной контрабандной сети.

Следствие подозревает лиц в создании в 2017 году компании, которая занималась в том числе экспортом товаров военного назначения в Россию. Поставки в РФ осуществлялись через страны Восточной Европы.

По информации нидерландского издания NOS, компания, которая использовалась для обхода санкций – ETW-Tekhnologiya B.V. из Ворсхотена. Бенефициар компании – гражданин РФ Михаил В.

#санкции

Изменения в 🇬🇧 британском корпоративном законодательстве

🍂 Осенью 2023 года в Великобритании был принят долгожданный Закон об экономической преступности и корпоративной прозрачности. Закон расширил полномочия правоохранительных органов с целью повышения прозрачности деятельности британских компаний, а также ввел ответственность за непредотвращение мошенничества посредством compliance.

1️⃣ Национальное агентство по борьбе с преступностью получило более широкие полномочия по принуждению компаний предоставлять информацию, касающуюся предполагаемого отмывания денег и финансирования терроризма.

2️⃣ Закон охватывает ряд областей, включая изменения в госреестре Companies House, которые призваны повысить прозрачность деятельности британских предприятий и обеспечить надежность реестр компаний, чтобы злоумышленники не могли использовать непрозрачные корпоративные структуры для перемещения и сокрытия нелегально заработанных денег.

3️⃣ Однако наиболее важно то, что Закон вносит два фундаментальных изменения в режим корпоративной уголовной ответственности Великобритании в отношении экономических преступлений – произошло расширение принципа идентификации "личности" компаний и введение уголовной ответственности за неспособность предотвратить мошенничество.

Судя по последим данным, закон охватит деятельность более 5 миллионов компаний, зарегистрированных в Великобритании.

#compliance

Статистика по нарушению экспортных ограничений 🇪🇺 ЕС на границах с 🇷🇺 РФ

В продолжение нашего поста о количестве возбужденных в 🇱🇻 Латвии уголовных дел в связи с нарушением экспортных ограничений в отношении 🇷🇺 РФ, мы решили поделиться с читателями некоторой статистикой и по другим странам 🇪🇺 ЕС, граничащим с Россией. К сожалению, полные данные по разным категориям нарушений не публикуются.

Так, в 2023 году госслужба по защите прав потребителей 🇱🇹 Литвы провела расследования в отношении 9️⃣5️⃣ литовских компаний по подозрению в импорте российской лесопродукции в нарушение санкций. Утверждается, что товары были неправильно маркированы, как товары 🇰🇿 казахстанского или 🇰🇬 кыргызского происхождения.

С февраля 2022 года 🇫🇮 финские власти провели более 6️⃣0️⃣0️⃣ расследований потенциальных нарушений санкций. Шестьдесят из них считаются «с отягчающими обстоятельствами», что указывает на их более серьезный характер.

Что касается 🇪🇪 Эстонии, то к весне 2023 года в стране насчитывалось более 1️⃣5️⃣0️⃣0️⃣ случаев нарушения санкций в отношении России.

Данные по 🇵🇱 Польше найти не удалось. Если у вас под рукой есть ссылки – делитесь в комментариях.

#санкции

⚖️ Бывшего партнера юридической фирмы в 🇺🇸 США приговорили к 10 годам заключения за отмывание денег

Адвокат, осужденный за отмывание более 400 миллионов долларов, полученных в результате мошеннической криптовалютной аферы OneCoin, на прошлой неделе был приговорен к 10 годам лишения свободы в федеральной тюрьме 🇺🇸 США.

Марк Скотт был осужден за участие в "одной из крупнейших мошеннических схем, когда-либо совершенных". Речь об афере, в результате которой инвесторы обманом вложили не менее 4 миллиардов долларов в криптовалюту, не имеющую реальной ценности.

Скотт был партнером в международной юридической фирме Locke Lord LLP, когда его познакомили с 🇧🇬🇩🇪 Руей Игнатовой, известной как "криптокоролева", которая рекламировала OneCoin как "следующий биткоин" на ярких мероприятиях по всему миру и создала масштабную сеть многоуровневого маркетинга для распространения OneCoin. На самом деле у монеты не было даже своего блокчейна, а Игнатова "исчезла" в 2017 году, когда было инициировано международное расследование этой схемы.

В начале 2016 года Скотт создал на 🇻🇬 Британских Виргинских островах номинальные фонды прямых инвестиций, которые он назвал "Fenero Funds". По данным Минюста США, около 400 миллионов долларов, полученных от схемы OneCoin, были замаскированы под инвестиции "обеспеченных европейских семей" и спрятаны на счетах на 🇰🇾 Каймановых островах и в 🇮🇪 Ирландии. Затем деньги переводились обратно Игнатовой и другим лицам. За свои услуги Скотт получил более 50 миллионов долларов.

#AML

💂Коротко о важном // Вышел новый гайд по санкционному комплаенсу

🇬🇧 Британское Управление по регулированию деятельности солиситоров (SRA) выпустило новый гайд по вопросам санкционного комплаенса, который призван помочь компаниям правильно выявлять и оценивать возникающие в их деятельности санкционные риски.

До недавнего времени санкционные риски обычно касались лишь небольшого количества компаний, ведущих бизнес с клиентами из подсанкционных юрисдикций. Однако в связи с изменением ситуации компании уже не могут позволить себе беззаботно полагать, что действующие санкции не несут риска для их деятельности. Нарушение санкций, даже если оно было непреднамеренным, может повлечь серьезные финансовые, репутационные и потенциально регуляторные последствия.

🆕 Какие же практические рекомендации отражены в новом гайде?

1️⃣ Использование шаблонов для проведения проверок на санкционные риски отводится на усмотрение каждой компании. Тем не менее, если вы используете шаблон, вы должны убедиться, что он адаптирован конкретно к направлению вашей деятельности. SRA часто обнаруживает, что шаблоны не соответствуют профилю фирмы и не отражают риски, связанные с ее услугами и демографическими данными клиентов.

2️⃣ Приводится примерный перечень категорий клиентов, представляющих санкционные риски. Сюда относятся, в частности, так называемые "хай-неты" (high-net worth individuals) и компании, принадлежащие хай-нетам; лица, занимающие политические посты в иностранных государствах; лица или компании, связанные с юрисдикциями, в отношении которых действует санкционный режим; компании с многоуровневой структурой и лица, осуществляющие взаимодействие с вашей компанией через семейные офисы или консьерж-службы.

3️⃣ Особое внимание уделяется рискам со стороны контрагентов. Концепция безвиновной ответственности в британском санкционном праве не делает различий между клиентами, контрагентами и третьими лицами. Так, возможно нарушение режима санкций в отношении стороны, не являющейся клиентом. Например, вы нарушите режим санкций, переведя компенсацию ущерба от вашего клиента подсанкционному лицу, не имея лицензии.

➕SRA дополнительно приводит иллюстративную таблицу с "правильными" вопросами для выявления рисков, с которой вы можете ознакомиться по ссылке.

#sanctions #compliance