Проблемы 🇨🇭UBS во 🇫🇷 Франции // Штраф в 1.8 млрд будет пересмотрен
⚖️ Верховный суд 🇫🇷 Франции вынес постановление о необходимости провести новое судебное разбирательство по делу о размере штрафа, который был первоначально назначен в размере 1,8 млрд евро в отношении 🇨🇭UBS за продвижение незаконных банковских услуг и отмывание денег.
Отметим, что Суд подтвердил вину банка. Это решение, тем не менее, отменяет и аннулирует решение Парижского апелляционного суда от 13 декабря 2021 года, но только в части, касающейся штрафов и гражданских интересов. Акции UBS, которые уже росли в этот день, взлетели на 3% после новости об отмене штрафа. Однако затем они снова снизились, закрывшись на уровне около 1,6% роста.
UBS выразил разочарование в связи с подтверждением судом общего вердикта, добавив, что банк продолжает настаивать на том, что действовал в соответствии со всеми применимыми законами и нормативными актами, и будет защищаться на предстоящем суде.
Напомним, что одно из ключевых обвинений в отношении UBS – предоставление услуг для французских клиентов, которые стремились скрыть свои незадекларированные во Франции активы.
#AML
⚖️ Верховный суд 🇫🇷 Франции вынес постановление о необходимости провести новое судебное разбирательство по делу о размере штрафа, который был первоначально назначен в размере 1,8 млрд евро в отношении 🇨🇭UBS за продвижение незаконных банковских услуг и отмывание денег.
Отметим, что Суд подтвердил вину банка. Это решение, тем не менее, отменяет и аннулирует решение Парижского апелляционного суда от 13 декабря 2021 года, но только в части, касающейся штрафов и гражданских интересов. Акции UBS, которые уже росли в этот день, взлетели на 3% после новости об отмене штрафа. Однако затем они снова снизились, закрывшись на уровне около 1,6% роста.
UBS выразил разочарование в связи с подтверждением судом общего вердикта, добавив, что банк продолжает настаивать на том, что действовал в соответствии со всеми применимыми законами и нормативными актами, и будет защищаться на предстоящем суде.
Напомним, что одно из ключевых обвинений в отношении UBS – предоставление услуг для французских клиентов, которые стремились скрыть свои незадекларированные во Франции активы.
#AML
Специалистам в области compliance важно всегда быть в курсе последних регуляторных публикаций, особенно в борьбе с отмыванием денег и финансовыми преступлениями. Так, на прошлой неделе 🇪🇺 Европейский Союз опубликовал ценный документ, представляющий собой список высокопоставленных публичных должностей (prominent public functions) в странах-членах и институтах ЕС.
Эта публикация является важным ресурсом для идентификации PEP в ЕС. В ней подробно описаны публичные должности. Это ключевой момент работе по PEP, так как понимание того, кто является публичным лицом, помогает в мониторинге транзакций и действий, которые могут представлять повышенные риски отмывания денег, обхода санкций и других финансовых преступлений.
Основные аспекты:
– Подробные списки публичных должностей в странах-членах ЕС.
– Информация о публичных должностях в институтах ЕС.
– Разъяснения о том, что составляет понятие "Публичное Лицо" в различных контекстах.
#AML
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Вышло разъяснение OFSI по контролю
В прошлом месяце ⚖️ 🇬🇧 Апелляционный суд Англии и Уэльса вынес неожиданное решение по делу Бориса Минца против банка Траст, которое имело серьезные последствия для британского бизнеса с российскими компаниями.
Тогда суд выразил мнение, согласно котрому «можно считать, что г-н Путин контролирует все компании в России». Однако впоследствии было опубликовано разъяснение OFSI, которое успокоило как российский, так и британский бизнес.
В разъяснении приводятся примеры того, что можно считать «контролем» над юридическим лицом с санкционной точки зрения:
📌 наличие права оказывать доминирующее влияние на юридическое лицо, например, в соответствии с положениями его устава;
📌 наличие права осуществлять доминирующее влияние, которое при этом не следует из уставных документов компании (в том числе посредством подставной компании); или
📌 возможность управлять компанией в соответствии со своими желаниями. Например, подсанкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета/экономические ресурсы другого лица для обхода финансовых санкций.
Кроме того, OFSI не считает, что подсанкционные государственные должностные лица осуществляют «контроль» над госорганом, в котором они выполняют руководящие функции.
В отношении частных российских компаний было подтверждено отсутствие презумпции того, что частная компания находится под контролем подсанкционного государственного должностного лица (например, президента Путина) только потому, что такая компания базируется или зарегистрирована в России. Этот подход применим ко всем странам, а не только к России.
#санкции
В прошлом месяце ⚖️ 🇬🇧 Апелляционный суд Англии и Уэльса вынес неожиданное решение по делу Бориса Минца против банка Траст, которое имело серьезные последствия для британского бизнеса с российскими компаниями.
Тогда суд выразил мнение, согласно котрому «можно считать, что г-н Путин контролирует все компании в России». Однако впоследствии было опубликовано разъяснение OFSI, которое успокоило как российский, так и британский бизнес.
В разъяснении приводятся примеры того, что можно считать «контролем» над юридическим лицом с санкционной точки зрения:
📌 наличие права оказывать доминирующее влияние на юридическое лицо, например, в соответствии с положениями его устава;
📌 наличие права осуществлять доминирующее влияние, которое при этом не следует из уставных документов компании (в том числе посредством подставной компании); или
📌 возможность управлять компанией в соответствии со своими желаниями. Например, подсанкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета/экономические ресурсы другого лица для обхода финансовых санкций.
Кроме того, OFSI не считает, что подсанкционные государственные должностные лица осуществляют «контроль» над госорганом, в котором они выполняют руководящие функции.
В отношении частных российских компаний было подтверждено отсутствие презумпции того, что частная компания находится под контролем подсанкционного государственного должностного лица (например, президента Путина) только потому, что такая компания базируется или зарегистрирована в России. Этот подход применим ко всем странам, а не только к России.
#санкции
⚖️ Новый поворот в деле о взыскании с России $50 миллиардов по арбитражным решениям
Важные новости для всех, кто следит за международным арбитражем. Речь идет о продолжающемся споре по вопросу взыскания с 🇷🇺 РФ $50 миллиардов по арбитражным решениям, вынесенным в пользу бывших акционеров ЮКОСа. Федеральный судья округа Колумбия США Берил А. Хауэлл в пятницу подписала определение, которое не оставляет России шансов избежать данного дела.
Судья отвергла аргумент России о государственном иммунитете в споре, так как РФ якобы не давала согласия на арбитраж с бывшими акционерами. Она вынесла длинное, 62-страничное заключение, где указала, что такой аргумент противоречит установившейся практике и может уменьшить международную ответственность государств и частных лиц, ведущих бизнес за рубежом.
Кроме того, судья подчеркнула, что материалы дела демонстрируют, что Россия на деле согласилась на арбитраж с бывшими акционерами. "Российская Федерация ясно согласилась... предоставить трибуналу право разрешать споры по вопросам юрисдикции и подсудности, включая, как здесь актуально, вопрос о существовании соглашения об арбитраже," – говорится в заключении.
Другие аргументы, например, что соглашение об арбитраже не применяется, поскольку бывшие акционеры являются российскими гражданами и, следовательно, не имеют права на защиту по соответствующему международному договору, также были отклонены.
Это дело имеет далеко идущие последствия не только для России, но и для глобального бизнеса в целом, поскольку оно касается основных принципов международного коммерческого арбитража.
#международноеправо
Важные новости для всех, кто следит за международным арбитражем. Речь идет о продолжающемся споре по вопросу взыскания с 🇷🇺 РФ $50 миллиардов по арбитражным решениям, вынесенным в пользу бывших акционеров ЮКОСа. Федеральный судья округа Колумбия США Берил А. Хауэлл в пятницу подписала определение, которое не оставляет России шансов избежать данного дела.
Судья отвергла аргумент России о государственном иммунитете в споре, так как РФ якобы не давала согласия на арбитраж с бывшими акционерами. Она вынесла длинное, 62-страничное заключение, где указала, что такой аргумент противоречит установившейся практике и может уменьшить международную ответственность государств и частных лиц, ведущих бизнес за рубежом.
Кроме того, судья подчеркнула, что материалы дела демонстрируют, что Россия на деле согласилась на арбитраж с бывшими акционерами. "Российская Федерация ясно согласилась... предоставить трибуналу право разрешать споры по вопросам юрисдикции и подсудности, включая, как здесь актуально, вопрос о существовании соглашения об арбитраже," – говорится в заключении.
Другие аргументы, например, что соглашение об арбитраже не применяется, поскольку бывшие акционеры являются российскими гражданами и, следовательно, не имеют права на защиту по соответствующему международному договору, также были отклонены.
Это дело имеет далеко идущие последствия не только для России, но и для глобального бизнеса в целом, поскольку оно касается основных принципов международного коммерческого арбитража.
#международноеправо
CZee you in court... // Разбор Ситуации с Binance и Министерством Юстиции США
📌 Часть 1: Требования Министерства Юстиции США
🇺🇸 Минюст США стремится получить более 4 миллиардов долларов от криптовалютной биржи Binance для урегулирования уголовного расследования. В центре внимания следствия находятся обвинения в мошенничестве, нарушении санкций и отмывании денег. Со-основатель Binance Чанпэн Чжао (CZ) может также быть обвинен в указанных преступлениях.
Это соглашение станет одним из самых громких урегулирований в криптоиндустрии со стороны Минюста. К примеру, Вашингтон увеличивает контроль над правонарушениями в сфере цифровых активов. После атаки ХАМАСа на Израиль 7 октября Израиль закрыл более 100 счетов Binance и запросил информацию о до 200 дополнительных счетах.
📌 Часть 2: Предстоящее появление Чанпэна Чжао в ⚖️ американском суде
Чанпэн Чжао, предположительно, сегодня появится в федеральном суде Сиэтла. По данным WSJ, он планирует признать себя виновным в нарушении американских требований по борьбе с отмыванием денег. Это может сохранить способность компании продолжать работу.
Согласно условиям сделки, Чжао сохранит свою долю владения в Binance, но не сможет занимать исполнительные должности в компании.
#sanctions
🇺🇸 Минюст США стремится получить более 4 миллиардов долларов от криптовалютной биржи Binance для урегулирования уголовного расследования. В центре внимания следствия находятся обвинения в мошенничестве, нарушении санкций и отмывании денег. Со-основатель Binance Чанпэн Чжао (CZ) может также быть обвинен в указанных преступлениях.
Это соглашение станет одним из самых громких урегулирований в криптоиндустрии со стороны Минюста. К примеру, Вашингтон увеличивает контроль над правонарушениями в сфере цифровых активов. После атаки ХАМАСа на Израиль 7 октября Израиль закрыл более 100 счетов Binance и запросил информацию о до 200 дополнительных счетах.
Чанпэн Чжао, предположительно, сегодня появится в федеральном суде Сиэтла. По данным WSJ, он планирует признать себя виновным в нарушении американских требований по борьбе с отмыванием денег. Это может сохранить способность компании продолжать работу.
Согласно условиям сделки, Чжао сохранит свою долю владения в Binance, но не сможет занимать исполнительные должности в компании.
#sanctions
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
"Судья, у нас замена" // «Полиметалл» планирует обменять заблокированные акции
«Полиметалл» — 🇷🇺 российская горнорудная компания. 19 мая 2023 года Полиметалл попал в SDN, так как она «является значительным источником дохода для российского правительства». В июне, из-за введённых санкций, головная компания группы, Polymetal International plc, объявилa, что руководство компании уходит из российского подразделения, а компания Polymetal будет перерегистрирована с острова 🇯🇪 Джерси в 🇰🇿 Казахстане.
Теперь сообщается, что компания "Полиметалл" намерена осуществить обмен акций, заблокированных в Национальном Расчетном Депозитарии (НРД), вследствие санкций, введенных 🇪🇺 Европейским Союзом против НРД в июне 2022 года. Эти санкции привели к блокировке взаимодействия между Euroclear и НРД. В результате примерно 22% акционеров "Полиметалла", хранящих свои акции в НРД, потеряли возможность участвовать в корпоративном управлении и получать дивиденды.
Компания в своём сообщении уточняет, что акционеры, принимающие участие в процессе обмена, смогут восстановить свои права, включая получение дивидендов. Для участия в обмене допускаются инвесторы, не связанные с государствами, признанными Россией недружественными, и не включенные в санкционные списки.
#санкции
«Полиметалл» — 🇷🇺 российская горнорудная компания. 19 мая 2023 года Полиметалл попал в SDN, так как она «является значительным источником дохода для российского правительства». В июне, из-за введённых санкций, головная компания группы, Polymetal International plc, объявилa, что руководство компании уходит из российского подразделения, а компания Polymetal будет перерегистрирована с острова 🇯🇪 Джерси в 🇰🇿 Казахстане.
Теперь сообщается, что компания "Полиметалл" намерена осуществить обмен акций, заблокированных в Национальном Расчетном Депозитарии (НРД), вследствие санкций, введенных 🇪🇺 Европейским Союзом против НРД в июне 2022 года. Эти санкции привели к блокировке взаимодействия между Euroclear и НРД. В результате примерно 22% акционеров "Полиметалла", хранящих свои акции в НРД, потеряли возможность участвовать в корпоративном управлении и получать дивиденды.
Компания в своём сообщении уточняет, что акционеры, принимающие участие в процессе обмена, смогут восстановить свои права, включая получение дивидендов. Для участия в обмене допускаются инвесторы, не связанные с государствами, признанными Россией недружественными, и не включенные в санкционные списки.
#санкции
🇪🇺🔍 Новости из Евросоюза: Обсуждение ограничений на перемещение 🇷🇺 российских дипломатов
Государства-члены 🇪🇺 ЕС обсуждают возможность ограничения передвижения 🇷🇺 российских дипломатов. Это предложение возникло после жалоб 🇨🇿 Чехии на то, что потенциальные сотрудники спецслужб ускользают от надзора благодаря отсутствию постоянного контроля на большинстве границ внутри ЕС.
За последние два года многие европейские правительства выслали сотни российских дипломатов, обвинив их в шпионаже. Однако, некоторые страны все еще выдают визы сотрудникам российских дипмиссий, предоставляя им доступ в Шенгенскую зону и право на свободное перемещение в 24 из 27 государств-членов, а также в 🇨🇭Швейцарии, 🇳🇴 Норвегии и 🇮🇸 Исландии.
Чехия, выславшая более 70 россиян в связи с войной в 🇺🇦 Украине и предполагаемым участием представителей РФ в взрыве на складе боеприпасов в 2014 году, предложила ограничить передвижение российских дипломатов только в пределах страны пребывания. Также предлагается принимать только биометрические паспорта, которые сложнее подделать.
Отметим, что обсуждения пока ведутся в начальной стадии, и из-за сложных юридических вопросов любые изменения вряд ли будут включены в текущий пакет санкций.
#sanctions
Государства-члены 🇪🇺 ЕС обсуждают возможность ограничения передвижения 🇷🇺 российских дипломатов. Это предложение возникло после жалоб 🇨🇿 Чехии на то, что потенциальные сотрудники спецслужб ускользают от надзора благодаря отсутствию постоянного контроля на большинстве границ внутри ЕС.
За последние два года многие европейские правительства выслали сотни российских дипломатов, обвинив их в шпионаже. Однако, некоторые страны все еще выдают визы сотрудникам российских дипмиссий, предоставляя им доступ в Шенгенскую зону и право на свободное перемещение в 24 из 27 государств-членов, а также в 🇨🇭Швейцарии, 🇳🇴 Норвегии и 🇮🇸 Исландии.
Чехия, выславшая более 70 россиян в связи с войной в 🇺🇦 Украине и предполагаемым участием представителей РФ в взрыве на складе боеприпасов в 2014 году, предложила ограничить передвижение российских дипломатов только в пределах страны пребывания. Также предлагается принимать только биометрические паспорта, которые сложнее подделать.
Отметим, что обсуждения пока ведутся в начальной стадии, и из-за сложных юридических вопросов любые изменения вряд ли будут включены в текущий пакет санкций.
#sanctions
Международные организации FATF и OECD опубликовали подробный отчет, в котором рассматриваются уязвимости, связанные с программами гражданства и вида на жительство через инвестиции. Эти программы, предназначенные для ускорения предоставления гражданства или вида на жительство иностранным инвесторам, могут способствовать экономическому росту, но в то же время они подвержены рискам эксплуатации преступниками и коррумпированными чиновниками для отмывания денег и обхода санкций.
Отчет представляет глубокий анализ того, как такие миграционные программы могут использоваться для облегчения глобальной мобильности преступников, скрытия их личности и незаконной деятельности, а также создания фиктивных компаний в различных юрисдикциях. Он подчеркивает необходимость строгого и прозрачного управления этими программами для эффективного противодействия таким угрозам, как отмывание денег, мошенничество и другие формы неправомерного использования.
Основные рекомендации FATF включают проведение тщательной проверки для управления рисками. В частности, рекомендуется проверять заявителей на связь с лицами под санкциями. Отчет направлен на предоставление политикам и администраторам программ стратегий для решения этих уязвимостей, подчеркивая критическую необходимость понимания ролей и обязанностей всех сторон, участвующих в программах CBI/RBI, для выявления мошеннических действий.
#sanctions
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
О штрафе в отношении Binance в США
Как компания, предоставляющая финансовые услуги, Binance была обязана сообщать о подозрительных транзакциях в 🇺🇸 FinCEN посредством подачи 📄 отчетов (SAR).
Однако расследование FinCEN показало, что бывший директор Binance по комплаенсу сообщил сотрудникам, что политика генерального директора заключалась в том, чтобы не докладывать о такой деятельности, в связи с чем Binance никогда не подавала ни одного SAR в FinCEN.
Отсутствие SAR от крупнейшей криптобиржи сразу же вызвали 🔍 подозрения со стороны правоохранительных органов.
Binance признала, что компания умышленно не осуществляла эффективную программу борьбы с отмыванием денег, в том числе они проводили KYC ненадлежащим образом. Это означает, что Binance позволила свободно совершать незаконные транзакции на платформе, нанося ущерб целостности финансовой системы.
Расследование FinCEN показало, что Binance также не смогла снизить риски, связанные с криптовалютами с повышенной анонимностью, которые позволяли пользователям скрывать информацию об источнике и назначении транзакций.
В результате расследования Binance удалось урегулировать нарушение с FinCEN, в связи с чем бирже придется заплатить 💵 4.3 миллиарда.
#compliance #AML
Как компания, предоставляющая финансовые услуги, Binance была обязана сообщать о подозрительных транзакциях в 🇺🇸 FinCEN посредством подачи 📄 отчетов (SAR).
Однако расследование FinCEN показало, что бывший директор Binance по комплаенсу сообщил сотрудникам, что политика генерального директора заключалась в том, чтобы не докладывать о такой деятельности, в связи с чем Binance никогда не подавала ни одного SAR в FinCEN.
Отсутствие SAR от крупнейшей криптобиржи сразу же вызвали 🔍 подозрения со стороны правоохранительных органов.
Binance признала, что компания умышленно не осуществляла эффективную программу борьбы с отмыванием денег, в том числе они проводили KYC ненадлежащим образом. Это означает, что Binance позволила свободно совершать незаконные транзакции на платформе, нанося ущерб целостности финансовой системы.
Расследование FinCEN показало, что Binance также не смогла снизить риски, связанные с криптовалютами с повышенной анонимностью, которые позволяли пользователям скрывать информацию об источнике и назначении транзакций.
В результате расследования Binance удалось урегулировать нарушение с FinCEN, в связи с чем бирже придется заплатить 💵 4.3 миллиарда.
#compliance #AML
Комиссия по санкциям ACPR (Управление по надзору) продолжает играть ключевую роль в обеспечении соблюдения санкционных требований во 🇫🇷 Франции, и на прошлой неделе было опубликовано решение, наказывающее страховую компанию Mutuelle de Poitiers Assurances (MDPA) – она оштрафована на 600 тысяч евро
Комиссия признала, что система блокировки подсанкционных активов в MDPA была структурно неэффективной на момент проверки, и не позволяла компании немедленно применять ограничительные меры, а также уведомлять об этом Главное управление казначейства. Также было отмечено, что организация внутреннего контроля MDPA в этой области оставляла желать лучшего.
Комиссия повторно подчеркнула важность соблюдения обязательств по замораживанию активов, включая сферу страхования. Отметим, что при определении размера штрафа, Комиссия учла постоянную готовность MDPA сотрудничать с ACPR и объем "работы над ошибками", реализованной в очень короткие сроки.
#sanctions
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from Compliance practice
В Frankfurter Allgemeine Zeitung (FAZ) вышла статья о расследовании финской телекомпании YLE о нарушениях санкций ЕС 🇪🇺 со стороны финских перевозчиков
"Таможенники инициировали более 600 расследований нарушений санкций", — сообщила FAZ министр иностранных дел Финляндии Элина Валтонен. Это административные правонарушения, наказуемые лишением свободы на срок до четырех лет.
В настоящее время на уровне ЕС готовится директива об уголовном наказание за нарушение санкций. Однако таможенники признают, что отследить всю нелегальную торговлю невозможно.
Сотрудник таможенной службы Сами Ракшит пояснил FAZ, что не всегда ясно, предназначены ли определенные товары, перевозимые через границу, для поставки в Россию. Это связано с тем, что в документах часто упоминаются другие страны, например Казахстан, куда экспорт товаров разрешен.
#compliancepractice #sanction #export #EU
"Таможенники инициировали более 600 расследований нарушений санкций", — сообщила FAZ министр иностранных дел Финляндии Элина Валтонен. Это административные правонарушения, наказуемые лишением свободы на срок до четырех лет.
В настоящее время на уровне ЕС готовится директива об уголовном наказание за нарушение санкций. Однако таможенники признают, что отследить всю нелегальную торговлю невозможно.
Сотрудник таможенной службы Сами Ракшит пояснил FAZ, что не всегда ясно, предназначены ли определенные товары, перевозимые через границу, для поставки в Россию. Это связано с тем, что в документах часто упоминаются другие страны, например Казахстан, куда экспорт товаров разрешен.
#compliancepractice #sanction #export #EU
FAZ.NET
Sanktionsbruch: Finnische Hilfe für Russlands Lastwagen
Russland ist elementar auf Lastwagen angewiesen. Ersatzteile liefert einer Recherche der F.A.Z. zufolge ausgerechnet eine finnische Firma. Warum ist es so schwer, derlei Sanktionsbrüche zu verhindern?
Коллеги @lawsanctions первыми обратили внимание на дело сына Дмитрия Пумпянского в ⚖️ Суде ЕС. Суд не установил срок, в течение которого текущие санкции останутся в силе. Основной аргумент за отмену санкций заключался в том, что с момента ухода Александра Пумпянского из группы Синара и компании ТМК 9 марта 2022 года, он больше не соответствует критериям, предусмотренным в статье 3 Регламента 269, так как не оказывает поддержку Правительству Российской Федерации.
Запрос на компенсацию морального ущерба был отклонен. Решение по делу T-734/22 опубликовано на 🇫🇷 французском языке. У Совета ЕС есть два месяца для подачи апелляции.
#sanctions
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
В 🇪🇺 ЕС продолжаются дискуссии по поводу того, что должен содержать 12 пакет санкций против 🇷🇺 РФ. Постоянные представители стран ЕС обсуждают детали и надеются принять пакет 11 декабря.
Как утверждается, 12-й пакет будет направлен против российской торговли и на борьбу с уклонением от санкций с помощью 🌍 третьих стран. Известно, что в предыдущих пакетах ЕС уже над этим работал, однако лазейки еще не до конца перекрыты.
Согласно информации Trade Data Monitor, в текущем году только половина санкционных товаров двойного назначения, следовавших транзитом через российскую территорию, дошла до пункта назначения. В свою очередь Financial Time отмечает, что в таможенных декларациях ЕС указывалось, что товар едет в 🇦🇲 Армению, 🇰🇿 Казахстан и 🇰🇬 Кыргызстан, но продукция на сумму более 1 млрд "исчезла" на территории России.
Одним из дискуссионных вопросов нового пакета является введение санкций против торговли 💎 алмазами российского происхождения. Запрет на драгоценные камни пытались ввести и раньше, однако 🇧🇪 Бельгия – страна, являющаяся одним из крупнейших импортеров бриллиантов в мире, это предложение блокировала.
Кроме того, ЕС намерен требовать от находящихся во владении или под контролем граждан РФ европейских компаний получать разрешение на перенос активов из ЕС.
Если предложения будут одобрены, то в рамках 12-го пакета под ограничения попадут более 30 компаний, в том числе фирмы из 🇰🇿 Казахстана, 🇸🇬 Сингапура, 🇺🇿 Узбекистана и несколько машиностроительных компаний из 🇷🇺 России.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🇺🇸 США ввели санкции против 🇧🇾 белорусских лиц
США объявили о введении новых санкционных мер. Эти меры затрагивают 13 физических лиц и 20 организаций, связанных с 🇧🇾 Беларусью и 🇷🇺 Россией.
Указанные лица и организации поддерживают режим Александра Лукашенко в Беларуси и участвуют в вывозе 🇺🇦 украинских детей.
В список включены следующие физлица и организации:
– Дмитрий Шевцов, занимающий должность генерального секретаря Белорусского Красного Креста;
– Павел Топузидис, известный белорусский предприниматель;
– Алексей Шкадаревич, учёный из Беларуси;
– Республиканское унитарное предприятие "Белтаможсервис" и его генеральный директор Вадим Бабарыкин;
– Научно-технический центр "ЛЭМТ" БелОМО;
– Управляющая компания холдинга "Белорусская цементная компания.
#санкции
США объявили о введении новых санкционных мер. Эти меры затрагивают 13 физических лиц и 20 организаций, связанных с 🇧🇾 Беларусью и 🇷🇺 Россией.
Указанные лица и организации поддерживают режим Александра Лукашенко в Беларуси и участвуют в вывозе 🇺🇦 украинских детей.
В список включены следующие физлица и организации:
– Дмитрий Шевцов, занимающий должность генерального секретаря Белорусского Красного Креста;
– Павел Топузидис, известный белорусский предприниматель;
– Алексей Шкадаревич, учёный из Беларуси;
– Республиканское унитарное предприятие "Белтаможсервис" и его генеральный директор Вадим Бабарыкин;
– Научно-технический центр "ЛЭМТ" БелОМО;
– Управляющая компания холдинга "Белорусская цементная компания.
#санкции
🇺🇸 Минфин США объявил о введении санкций против международной сети, поставляющей 🇷🇺 РФ критически важные военные технологии. Это результат совместной работы Минфина, Минюста США и Министерства торговли, направленная на подрыв деятельности данной сети.
Сеть возглавляет 🇧🇪 бельгиец Ханс Де Гетере, организующий поставки электроники с военным применением для России. В сеть входят девять компаний и пять человек из России, Бельгии, 🇨🇾 Кипра, 🇸🇪 Швеции, 🇭🇰 Гонконга и 🇳🇱 Нидерландов.
Де Гетере долгое время занимался незаконным экспортом военной технологии из США в 🇨🇳 КНР и РФ. В его схеме участвовали не только бельгийские, но и кипрские и нидерландские компании, среди которых Knokke Heist, Eriner Limited, The Mother Ark и European Trading Technology.
В сеть также входят братья Де Гетере, организовывавшие покупки устройств для БПЛА и других электронных компонентов, а также россияне Владимир Кулемеков и Сергей Скворцов, координирующие заказы электроники для российских структур.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Сегодня 🇬🇧 OFSI объявил о введении новых санкций против физлиц и организаций, снабжающих 🇷🇺 ВПК РФ. В список вошли 46 новых субъектов, в том числе компании из 🇧🇾 Беларуси, 🇨🇳 Китая, 🇷🇸 Сербии, 🇹🇷 Турции, 🇦🇪 ОАЭ и 🇺🇿 Узбекистана.
⚔️ Среди попавших под санкции лиц и организаций:
– 31 субъект, связанный с российским военно-промышленным комплексом, включая производителей дронов и ракетных частей.
– JSC Display Design Bureau (Беларусь), AVIO CHEM (Сербия), MVIZION (Узбекистан), Smart Trading Limited (Турция) и три китайские компании, которые поставляли запрещенные товары, критичные для ВПК РФ.
– 3 субъекта, связанных с сетью группы Вагнера.
– 4 компании из 🇦🇪 ОАЭ, занимающиеся торговлей российской нефтью.
🔍 Эти меры направлены на сокращение возможностей России по оснащению своей армии через сторонние цепочки поставок. Санкции ограничивают Россию в доступе к ключевым западным компонентам и технологиям, что привело к 98% сокращению российского импорта боевых технологий из стран, налагающих санкции.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Сооснователь Bitzlato признал вину в нелегальных операциях с криптовалютой на сумму $700 млн
Анатолий Легкодымов, сооснователь криптовалютной биржи Bitzlato, признал себя виновным в ведении незаконного бизнеса. Он был арестован в 🇺🇸 Маями а январе текущего года.
Bitzlato обработал более $700 млн незаконных средств, включая выкупы от программ-вымогателей. Биржа была основным контрагентом Hydra Market, крупнейшего маркетплейса наркотиков и других незаконных товаров.
Легкодымов согласился на ликвидацию Bitzlato и отказался от претензий на арестованные активы на сумму около $23 млн. Подробности этого дела подчеркивают значительные усилия международного сотрудничества в борьбе с киберпреступностью и нелегальной деятельностью в сфере криптовалют.
#crypto
Анатолий Легкодымов, сооснователь криптовалютной биржи Bitzlato, признал себя виновным в ведении незаконного бизнеса. Он был арестован в 🇺🇸 Маями а январе текущего года.
Bitzlato обработал более $700 млн незаконных средств, включая выкупы от программ-вымогателей. Биржа была основным контрагентом Hydra Market, крупнейшего маркетплейса наркотиков и других незаконных товаров.
Легкодымов согласился на ликвидацию Bitzlato и отказался от претензий на арестованные активы на сумму около $23 млн. Подробности этого дела подчеркивают значительные усилия международного сотрудничества в борьбе с киберпреступностью и нелегальной деятельностью в сфере криптовалют.
#crypto
🚨🇬🇧 Великобритания объявляет о создании Бюро применения торговых санкций (OTSI)
Сегодня утром правительство 🇬🇧 Великобритании анонсировало создание нового государственного органа, целью которого является контроль за соблюдением торговых ограничений. В пресс-релизе санкции в отношении 🇷🇺 РФ подчеркиваются как основной мотив этой инициативы.
🔍 Основные моменты:
Подобно своему финансовому аналогу OFSI, OTSI будет расследовать потенциальные нарушения экспортных ограничений Великобритании, накладывать административные штрафы и передавать дела для уголовного преследования.
В настоящее время торговые санкции Великобритании контролируются Объединенным управлением по контролю экспорта (ECJU), занимающимся вопросами экспортного контроля и лицензирования военных и двойного назначения. Из пресс-релиза следует, что OTSI будет входить в то же министерство, что и ECJU – Министерство бизнеса и торговли. С учетом того, что новое агентство начнет работу "в начале 2024 года", возможно, существующие сотрудники, уже занимающиеся вопросами санкций против России, просто получат новые служебные email-адреса.
Создание отдельного агентства, безусловно, повышает значимость торговых ограничений в Великобритании. Финансовые санкции часто оказываются в центре внимания новостей, но изменится ли это?
❓ На что обратить внимание в 2024 году, когда начнет работу OTSI:
– Больше персонала? Напомним, как OFSI выросло с 45 сотрудников в начале 2022 года до более чем 100 к концу года в связи с усилением санкций против РФ.
– Больше руководств по комплаенсу для частного сектора? Только на прошлой неделе NCA выпустило предупреждение об обходе торговых санкций Великобритании.
– Усиление контроля? Экспорт из Великобритании в Россию сильно упал с 2022 года, и теперь санкциями охвачены торговые связи на сумму в 20 миллиардов фунтов стерлингов. Настало ли время для более строгого контроля? Увеличатся ли штрафы?
#sanctions
Сегодня утром правительство 🇬🇧 Великобритании анонсировало создание нового государственного органа, целью которого является контроль за соблюдением торговых ограничений. В пресс-релизе санкции в отношении 🇷🇺 РФ подчеркиваются как основной мотив этой инициативы.
🔍 Основные моменты:
Подобно своему финансовому аналогу OFSI, OTSI будет расследовать потенциальные нарушения экспортных ограничений Великобритании, накладывать административные штрафы и передавать дела для уголовного преследования.
В настоящее время торговые санкции Великобритании контролируются Объединенным управлением по контролю экспорта (ECJU), занимающимся вопросами экспортного контроля и лицензирования военных и двойного назначения. Из пресс-релиза следует, что OTSI будет входить в то же министерство, что и ECJU – Министерство бизнеса и торговли. С учетом того, что новое агентство начнет работу "в начале 2024 года", возможно, существующие сотрудники, уже занимающиеся вопросами санкций против России, просто получат новые служебные email-адреса.
Создание отдельного агентства, безусловно, повышает значимость торговых ограничений в Великобритании. Финансовые санкции часто оказываются в центре внимания новостей, но изменится ли это?
– Больше персонала? Напомним, как OFSI выросло с 45 сотрудников в начале 2022 года до более чем 100 к концу года в связи с усилением санкций против РФ.
– Больше руководств по комплаенсу для частного сектора? Только на прошлой неделе NCA выпустило предупреждение об обходе торговых санкций Великобритании.
– Усиление контроля? Экспорт из Великобритании в Россию сильно упал с 2022 года, и теперь санкциями охвачены торговые связи на сумму в 20 миллиардов фунтов стерлингов. Настало ли время для более строгого контроля? Увеличатся ли штрафы?
#sanctions
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from Compliance practice
В ЕС 🇪🇺 утвердили Директиву об ответственности за обход санкций (согласована на уровне Европарламента).
Статья 3 Директивы DIRECTIVE OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on the definition of criminal offences and penalties for the violation of Union restrictive measures устанавливает следующие конкретные действия, которые рассматриваются как нарушения санкций:
🚩Предоставление средств или экономических ресурсов в распоряжение или в пользу назначенного лица, организации;
🚩Неспособность заморозить эти средства без неоправданной задержки;
🚩Обеспечение въезда определенных лиц на территорию государства-члена или их транзита через государство-член;
🚩Заключение сделок с третьими странами, органами третьей страны или организациями, принадлежащими или контролируемыми третьим государством или его органами, которые запрещены или ограничены ограничительными мерами ЕС;
🚩Торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или транспортировка которых запрещены или ограничены, а также оказание брокерских услуг или иных услуг, касающихся таких товаров;
🚩Осуществление финансовой деятельности, которая запрещена или ограничена, включая предоставление финансирования и финансовой помощи, предоставление инвестиций и инвестиционных услуг, выпуск переводных ценных бумаг и инструментов денежного рынка, прием депозитов, предоставление специализированных услуг финансовых сообщений, торговля банкнотами, предоставление услуг кредитного рейтинга, а также предоставление криптоактивов и кошельков;
🚩Предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги, услуги по связям с общественностью, бухгалтерский учет, аудит, бухгалтерские и налоговые консалтинговые услуги, бизнес-консалтинг и управленческий консалтинг, ИТ-консалтинг, услуги по связям с общественностью, телерадиовещание, архитектурные и инженерные услуги ;
🚩Обход ограничительных мер ЕС (например, обход или попытка обойти ограничительные меры путем сокрытия средств или сокрытия того факта, что лицо является конечным владельцем средств, см. статью 3 (2) (h) и 4 предлагаемой Директивы, в которой приводятся примеры способы, которыми физические или юридические лица могут участвовать в обходе санкций ЕС).
Для физиков предусмотрена санкция - 5 лет лишения свободы, если их деяния затрагивают активы более чем в €10,000. Для юриков разнообразные меры, включая монетарные и немонитарые.
#sanction #sanction_violation #EU #compliancepractice
Статья 3 Директивы DIRECTIVE OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on the definition of criminal offences and penalties for the violation of Union restrictive measures устанавливает следующие конкретные действия, которые рассматриваются как нарушения санкций:
🚩Предоставление средств или экономических ресурсов в распоряжение или в пользу назначенного лица, организации;
🚩Неспособность заморозить эти средства без неоправданной задержки;
🚩Обеспечение въезда определенных лиц на территорию государства-члена или их транзита через государство-член;
🚩Заключение сделок с третьими странами, органами третьей страны или организациями, принадлежащими или контролируемыми третьим государством или его органами, которые запрещены или ограничены ограничительными мерами ЕС;
🚩Торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или транспортировка которых запрещены или ограничены, а также оказание брокерских услуг или иных услуг, касающихся таких товаров;
🚩Осуществление финансовой деятельности, которая запрещена или ограничена, включая предоставление финансирования и финансовой помощи, предоставление инвестиций и инвестиционных услуг, выпуск переводных ценных бумаг и инструментов денежного рынка, прием депозитов, предоставление специализированных услуг финансовых сообщений, торговля банкнотами, предоставление услуг кредитного рейтинга, а также предоставление криптоактивов и кошельков;
🚩Предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги, услуги по связям с общественностью, бухгалтерский учет, аудит, бухгалтерские и налоговые консалтинговые услуги, бизнес-консалтинг и управленческий консалтинг, ИТ-консалтинг, услуги по связям с общественностью, телерадиовещание, архитектурные и инженерные услуги ;
🚩Обход ограничительных мер ЕС (например, обход или попытка обойти ограничительные меры путем сокрытия средств или сокрытия того факта, что лицо является конечным владельцем средств, см. статью 3 (2) (h) и 4 предлагаемой Директивы, в которой приводятся примеры способы, которыми физические или юридические лица могут участвовать в обходе санкций ЕС).
Для физиков предусмотрена санкция - 5 лет лишения свободы, если их деяния затрагивают активы более чем в €10,000. Для юриков разнообразные меры, включая монетарные и немонитарые.
#sanction #sanction_violation #EU #compliancepractice
12-й пакет санкций ЕС против РФ будет включать в себя запрет на импорт алмазов, "No Russia" clause в части экспорта ряда товаров, расширенный контроль и ограничения в сфере импорта-экспорта, усиление правил соблюдения ограничений цены на нефть и дополнительные включения физлиц и юрлиц.
В целом, санкции будут направлены на подрыв военных усилий России в Украине, нацелены на экономику страны и предотвращение обхода существующих санкций. Официальные детали будут опубликованы в Официальном журнале ЕС.
Полный текст пресс-релиза доступен по ссылке.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from The Sanctions Law
12-й пакет ЕС 🇪🇺. Новые критерии для включения в санкционный список
ЕС начал публиковать регламенты 12-го пакета. Таковой за номером 2873 добавил несколько новых критериев, при соответствии которым можно включать в санкционный список и ещё ряд новинок:
✅ Для бенефициаров или контролирующих лиц бывших дочек некогда европейских компаний, в которых указами 🇷🇺 Президента введено внешнее управление. Привет экс-Фортуму, Юнипро, Данону и Балтике
✅ Появилась норма о праве Совета ЕС сохранять имя человека и после смерти (как в 🇺🇸 США), а не сразу исключать.
✅ Добавлена статья 5а, позволяющая по решению ⚖️ судов конфисковывать в общественных интересах активы 🇷🇺 подсанкционных лиц при условии выплаты им адекватной компенсации. Здесь вряд ли что-то новое – это требование статьи 17 Хартии ЕС об основных правах
✅ Альфа-Банку, Росбанку и Тинькофф Банку до конца 2024 года продлили право получить спецлицензии на выплату в 🇷🇺 Российскую Федерацию жертвам Холокоста
✅ Появилась норма об обмене активами. Российские подсанкционные владельцы европейских компаний получили право выводить деньги из ЕС от продажи таких заблокированных активов . Однако норма не распространяется на центральные депозитарии вроде НРД.
✅ Страны-члены ЕС 🇪🇺 до 31 октября 2024 должны назначить орган, ответственный за соблюдение режимов санкций и превенцию их обхода
#огаричительныемеры
ЕС начал публиковать регламенты 12-го пакета. Таковой за номером 2873 добавил несколько новых критериев, при соответствии которым можно включать в санкционный список и ещё ряд новинок:
✅ Для бенефициаров или контролирующих лиц бывших дочек некогда европейских компаний, в которых указами 🇷🇺 Президента введено внешнее управление. Привет экс-Фортуму, Юнипро, Данону и Балтике
✅ Появилась норма о праве Совета ЕС сохранять имя человека и после смерти (как в 🇺🇸 США), а не сразу исключать.
✅ Добавлена статья 5а, позволяющая по решению ⚖️ судов конфисковывать в общественных интересах активы 🇷🇺 подсанкционных лиц при условии выплаты им адекватной компенсации. Здесь вряд ли что-то новое – это требование статьи 17 Хартии ЕС об основных правах
✅ Альфа-Банку, Росбанку и Тинькофф Банку до конца 2024 года продлили право получить спецлицензии на выплату в 🇷🇺 Российскую Федерацию жертвам Холокоста
✅ Появилась норма об обмене активами. Российские подсанкционные владельцы европейских компаний получили право выводить деньги из ЕС от продажи таких заблокированных активов . Однако норма не распространяется на центральные депозитарии вроде НРД.
✅ Страны-члены ЕС 🇪🇺 до 31 октября 2024 должны назначить орган, ответственный за соблюдение режимов санкций и превенцию их обхода
#огаричительныемеры