The Sanctions Times
13.3K subscribers
132 photos
3 videos
9 files
1.83K links
Канал юристов-экспертов в области санкций, комплаенса и международного права.

Обратная связь: @TheSanctionsTimes_bot, @romarash
加入频道
🇬🇧 FCA пересмотрит правила обращения с политически значимыми лицами

Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) обнародовало свой план по проведению всестороннего анализа обращения 🏦 финансовых институтов с политически значимыми лицами (PEP).

В ходе этой проверки, которая должна завершиться к концу июня 2024 г., будет тщательно проанализировано, как финансовые учреждения, работающие в Великобритании, обращаются с PEP. Хотя FCA не может самостоятеьно изменить законодательную базу, регулирующую этот вопрос, цель обзора - оценить, как финансовые институты:

– Определяют и идентифицируют PEP.

– Проводят оценку рисков для находящихся в Великобритании PEP, членов их семей и близкого окружения.

– Осуществление Due Diligence и постоянного мониторинга в соответствии с уровнем риска.

– Принятие решений об открытии или закрытии счетов для PEP и связанных с ними лиц.

– Постоянно пересматривать и обновлять меры контроля за PEP

Согласно британскому законодательству, финансовые учреждения обязаны проводить дополнительные проверки PEP, членов их семей и связанных с ними лиц. Более 200 юрисдикций приняли стандарты, сформулированныепо этому вопросу 🌐 FATF. Однако ненадлежащее применение этих правил компаниями может привести к тому, что людям будет несправедливо отказано в доступе к финансовым продуктам и услугам. К примеру, нам известно о российских политических активистах, которых британские банки ошибочно сочли за PEP.

#compliance
🚫 Как не надо использовать Spotify

Оказывается, 🎧 Spotify удобен не только для прослушивания музыки, но и для отмывания денег.

Как это работает?

Чтобы запустить процесс отмывания денег через Spotify, денежные средства, полученные незаконным путем, конвертируются в криптовалюту, например, биткоин. После чего с помощью этой криптовалюты покупаются фейковые стримы для определенных треков. Эти услуги часто предлагаются отдельными лицами или группами, имеющими обширную сеть фальшивых учетных записей, которые постоянно проигрывают музыкальные треки. Таким образом и генерируется искусственно завышенное количество прослушиваний песен.

Основная цель преступных организаций — обеспечить, чтобы определенные песни быстро поднимались в 📈 чартах, что, соответственно, вызовет интерес со стороны обычных пользователей Spotify. Все эти манипуляции совершаются с целью получения прибыли от Spotify, которая зависит от количества прослушиваний. Эти выплаты служат формой отмывания денег, поскольку незаконные деньги превращаются в прибыль, полученную, казалось бы, от законной деятельности.

Spotify уже заявил о своем намерении смягчить последствия от такой практики и работать над решением проблемы фейковых стримов.

#AML
⚡️🇪🇺 Евросоюз обновил сканадальный FAQ // Запрет касается только автомобилей?

8 сентября Еврокомиссия опубликовала неоднозначное обновление FAQ по применению статьи 3i Регламента 833/2014. Сегодня документ был обновлён. Скандальный пункт 13 теперь звучит следующим образом:

Вопрос: Могут ли граждане РФ временно ввозить личные вещи и транспортные средства, перечисленные в Приложении XXI и подпадающие под запрет ст. 3i Постановления Совета ЕС 833/2014 на территорию Союза, например, для туристических поездок?

📌 Ответ о личных вещах: Национальным компетентным органам поручено оценить каждую ситуацию и соответствующим образом реализовать запреты. Что касается товаров, вызывающих незначительные опасения об обходе, таких как предметы личной гигиены или одежда, носимая путешественниками или содержащаяся в их багаже и явно предназначенная для строго личного использования во время их поездки, национальные компетентные органы должны продолжать применять запрет разумным и соразмерным образом.

📌 Ответ об автомобилях: Статья 3i Регламента Совета 833/2014 запрещает покупку, импорт или передачу, прямо или косвенно, товаров, перечисленных в приложении XXI к Регламенту, если они происходят из России или экспортируются из России. Это включает в себя автомобили, относящиеся к коду CN 8703. Транспортные средства являются категорией товаров, подверженных обходу, поэтому национальным компетентным органам следует уделять им особое внимание. Не имеет значения, используются ли транспортные средства в частных или коммерческих целях, если они подпадают под код CN, указанный в приложении XXI (например, код CN 8703), и происходят или экспортируются из России. Это относится к автомобилям с российскими номерными знаками и зарегистрированным в России. Длительность их возможного пребывания в Союзе и соответственно таможенные процедуры, под которыми они будут размещены (например, выпуск для свободного обращения или временный въезд), также не имеют значения.

Таким образом, Еврокомиссия постаралась вынести незначительные предметы из Регламента за скобки. В то же время, ситуация с автомобилями остаётся сложной.

#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from The Sanctions Law
⚡️ "Восьмое чудо света" // Суд ЕС вынес решение по делу Виктора Рашникова

13 сентября ⚖️Суд ЕС🇪🇺 вынес восьмое 🇷🇺 "российское" (решение по делу Михаила Гуцериева - 🇧🇾 "белорусское") решение за сентябрь по делу Виктора Рашникова.

Заявитель утверждал, что Совет ЕС не обосновал санкции, допустил явную ошибку в оценке фактических обстоятельств, а также нарушил принципы пропорциональности и недискриминации.

Суд ЕС не согласился с доводами заявителя и в аннулировании санкционных НПА отказал. Совет ЕС доказал, что Виктор Рашников - ведущий бизнесмен России, а металлургическая промышленность является сектором экономики, дающим России существенный 💰 доход.

#СудЕС #ограничительныемеры
🇪🇺 Санкции ЕС продлили для всех, кроме 4-х лиц

На сайте Совета ЕС опубликован пресс-релиз о продлении действия ограничительных мер, направленных против лиц, ответственных за нарушение суверенитета и территориальной целостности 🇺🇦 Украины. Санкции продлили на полгода – это стандартная формальная процедура.

Больший интерес представляет пересмотр санкций против 4-х лиц – Евросоюз не продлит ограничения в их отношении. В середине августа мы писали, что ЕС намерен снять санкции с Александра Шульгина (он уже выиграл дело в Суде ЕС), Фархада Ахмедова и Григория Березкина. Полагаем, что 4-й делистинг связан со смертью кого-либо из лиц под санкциями.

Несмотря на большое количество инсайдов, мы рекомендуем дождаться публикации информации об обновлении санкционных списков в Официальном Журнале ЕС.

#санкции
🖇 «Готовьте списки» // 🇪🇺 Санкции ЕС сняты с 4-х российских лиц

Вчера 🇪🇺 Совет ЕС анонсировал продление действия санкций против ряда 🇷🇺 российских физлиц, однако 4 позиции были исключены из списка. Теперь в Официальном Журнале появился Регламент с конкретными именами.

Итак, были исключены:

📌 Александр Шульгин, бывший глава Ozon, который покинул свой пост и вышел из совета директоров компании в апреле 2022 года. Он раннее выиграл дело в ⚖️ Суде ЕС.

📌 Фархад Ахмедов, бывший член Совфеда и бизнесмен, считавшийся работающим в секторах экономики, обеспечивающих существенный источник дохода правительству РФ. Видимо, что-то в поведении Ахмедова поменялось. Мы можем вспомнить лишь слитый разговор с Иосифом Пригожиным, который теперь выглядит как примитивный пиар-ход.

📌 Григорий Берёзкин, которому успешно удалось представить современный РБК независимым медиа. Остаётся только поаплодировать лоббистам и пиар-менеджерам Берёзкина. Считаем решение о делистинге скорее выбивающимся из логики раннее принимаемых ЕС решений.

📌 Георгий Шуваев, российский военнослужащий, полковник, погибший в октябре 2022 года в 🇺🇦 Украине.

Вынуждены констатировать полное совпадение итогового списка "на выход" с тем, что ещё месяц назад публиковалось в СМИ. Кажется, в ЕС совсем перестали контролировать утечки из ведомств, принимающих решения.

#санкции
⚡️🇺🇸 США ввели новые санкции против российских лиц

Сегодня было опубликовано расширение SDN. Под санкции попали следующие категории лиц:

1️⃣Российские бизнесмены из списка Forbes: Игорь Алтушкин, Искандер Махмудов, Андрей Бокарёв

2️⃣ Фигуранты расследований ФБК: Мкртич Окроян, генеральный конструктор АМНТК «Союз», с семьёй; Екатерина Криворучко, жена заместителя министра обороны РФ Алексея Криворучко – их дочь проживает в США.

3️⃣ Промышленные компании и автопром: Росавтодор, «АвтоВАЗ», завод «Москвич», «Русская медная компания», «Трансмашхолдинг»

4️⃣ Банки: «АК Барс», Синко-Банк

5️⃣ Компании из Словении, 🇧🇪Бельгии, 🇹🇷 Турции, 🇨🇫 ЦАР и 🇦🇪 ОАЭ

#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from The Sanctions Law
"Лучше поздно, чем никогда" // Исключение из 🇺🇸 SDN

14 сентября из санкционного списка 🇺🇸 США исключили следующих физических лиц:

1️⃣ Пол Голдфинч - бывший член Совета директоров 🏦 банка "Открытие". Как мы писали ранее, 17 мая он подал иск в федеральный суд округа Колумбия об исключении из санкционного списка США.

2️⃣ Наталья Алымова – бывший вице-президент 🏦 банка "Сбербанк".

#casestudy
🇺🇸 Санкции США в детялях // 🇷🇺 «Disrupting Russia’s technology supply chains»

14 сентября США ввели санкции против ряда физлиц и компаний, которые были разделены на несколько категорий в пресс-релизе Минфина. Ключевой момент – санкции против лиц, участвующих в цепочках поставок технологических товаров в РФ. Рассмотрим данный аспект подробнее:

📌 Siberica and Luminor Network

OFAC внесло в SDN 🇫🇮 финскую сеть компаний, специализирующуюся на поставках иностранной электроники конечным пользователям в России. Финские логистические компании Siberica Oy и Luminor Oy поставляли в Россию широкий спектр электроники, включая камеры для беспилотных летательных аппаратов, оптические фильтры и литиевые батареи.

Владельцем, управляющим директором и членом совета директоров компании Siberica является гражданин 🇫🇷 Франции Габриэль Темин, а гражданка 🇪🇪 Эстонии Катрин Эстер Темин является заместителем члена совета директоров компании. Они также попали под санкции на основании указа 14024.

📌 Турецкие компании

Минфин подчеркнул, что неоднократно проводил встречи с представителями частного сектора и государства 🇹🇷 Турции, обсуждая ограничение поставок товаров двойного назначения для росийского ВПК. Это не спасло от санкций две компании:

Компания Margiana Insaat Dis Ticaret Limited Sirketi (Margiana) осуществила сотни поставок в адрес российских компаний "SMT iLogic" и ООО "Сатурн ЕК", которые были раннее включены в SDN. Компания Demirci Bilisim Ticaret Sanayi Limited Sirketi (Demirci), основанная в марте 2022 года, осуществляла поставки датчиков и измерительных инструментов в Россию.

📌 Связи с «АК Микротех»

20 июля 2023 г. OFAC внесло в SDN российское предприятие "АК Микротех" за осуществление деятельности в электронном секторе экономики РФ. АКМ специализируется на передаче зарубежных полупроводниковых технологий российским компаниям.

Вчера OFAC включило в SDN владельцев и директора АКМ, гражданина РФ Андрея Хохлуна, а также две компании, принадлежащие Хохлуну: российское ООО "Кеко Р" и 🇸🇮 словенскую компания Arktec Tehnologije na Podrocju Elektronike doo ("Arktec").

📌 Удар по электиронике и технологиям

В SDN также попали более 20 российских компаний, замешанных в поставке электроники и технологических товаров для российской оборонки. Речь, в частности, об "Энкор Групп", калининградском производителе диодов.

#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🚓 🇪🇪 Эстонские предприниматели задержаны по подозрению в нарушении санкционных ограничений

13 сентября полиция 🇪🇪 Таллинна задержала нескольких предпринимателей. В офисе их компании также провели обыск. По словам окружного прокурора Пыхьяской окружной прокуратуры Леэло Соомаа, предприниматели и связанная с ними компания подозреваются в нарушении санкций 🇪🇺 ЕС.

Имена бизнесменов не раскрываются, как и названия их компаний. Пока известно, что данные лица раннее поставляли некие товары в 🇷🇺 Россию ещё до того, как такая деятельность стала объектом санкционного регулирования, однако они не прекратили её после того, как санкции были введены.

Нарушение санкционных ограничений в Эстонии – уголовно наказуемое преступление. Нарушение может караться штрафом или лишением свободы на срок до пяти лет. Допускаем, что данное дело может быть связано с гражданкой Эстонии Катрин Эстер Темин, попавшей вчера под санкции 🇺🇸 США.

#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from Compliance practice
С 30 сентября этого года вступает в силу статья 3g (d) Регламента Совета ЕС 833/2014, запрещающая импорт стальной продукции

Регулирование, в первую очередь, касается санкций в отношении России, однако требования, изложенные в этом пункте, распространяются на импорт из ВСЕХ «третьих стран».

Статья 3g (d) предусматривает, что:

"1. Запрещается: (...)
г) ввоз или покупка по состоянию на 30 сентября 2023 года прямо или косвенно продукции из железа и стали, указанной в Приложении XVII, если она была переработана в третьей стране и содержит продукцию железа и стали, происходящую из России, указанную в Приложении XVII. ;

в отношении продукции, указанной в приложении XVII, переработанной в третьей стране с использованием продукции железа и стали, происходящей из России с кодами CN 7207 11, 7207 12 10 или 7224 90, данный запрет распространяется с 1 апреля 2024 года на код CN 7207 11 и по состоянию на 1 октября 2024 года для кодов CN 7207 12 10 и 7224 90;

Для целей вышеизложенного импортеры должны во время импорта предоставить доказательства, подтверждающие страну происхождения материалов, используемых при производстве продукции из железа и стали, перерабатываемой в третьей стране
».

Таким образом, начиная с 30 сентября 2023 года импортеры товаров, перечисленных в Приложении XVII, будут обязаны доказывать, что материалы российского происхождения не использовались при производстве товаров, которые они импортируют из какой-либо страны.

В постановлении прямо не указано, какой тип документов можно использовать для этой цели, но простого сертификата происхождения вряд ли будет достаточно. Кроме того, в разъяснениях (FAQs) ЕК указала, что эту роль может выполнять только документ, называемый на английском языке Mill Test Certificate (Сертификат заводских испытаний)

Однако под термином MTC подразумевается четыре типа различных документов, выданных на основе европейского стандарта EN 10204, которые существенно различаются по содержанию и организациям, уполномоченным их выдавать и сертифицировать.

Комиссия не уточнила, какой тип MTC следует использовать для подтверждения отсутствия российских материалов и комплектующих в импортируемой продукции.

Также неясно, необходимо ли предоставлять этот документ в оригинале или достаточно копии, нужно ли предоставлять его для каждой партии товара (накладной) отдельно или можно ли представить один документ для большей партии товара, достаточно ли этого или необходимо подкрепить дополнительными коммерческими документами.

Официального шаблона этого документа не существует, только рекомендации о том, что он должен содержать, при этом нет источников, указывающих на то, что он должен включать информацию об использовании или отсутствии материалов и компонентов из конкретных стран (он должен содержать только технические параметры продукта).

#compliancepractice #FAQs #sanction #export
🌐 Возвращаемся с каникул // Дайджест санкционных новостей прошедшей недели

Мы брали небольшую 🍂 осеннюю паузу, но теперь готовы продолжить публикацию актуальных новостей о санкциях и общем комплаенсе. Рассмотрим интересные новости прошлой недели:

1️⃣ Бюро промышленности и безопасности 🇺🇸 Минторга США опубликовало обновление списка товаров, которые ведомство полагает приоритетными для экспортного контроля в отношении 🇷🇺 РФ. Основной критерий – частота поставок в обход санкций.

2️⃣ Максим Марченко, гражданин РФ, проживающий в 🇭🇰 Гонконге, обвиняется США в отмывании денег и контрабанде товров. Минюст США полагает, что Марченко использовал сеть подставных компаний как часть зарубежной контрабандной группы для поставки в Россию американских технологий двойного назначения, имеющих военное применение, в нарушение американского законодательства. Ключевой фигурант дела – гендиректор НПЦ Топаз.

3️⃣ Мордашов и Абрамов потерпели неудачи в судах. 20 сентября 🇪🇺 Суд ЕС отказал Мордашову, опираясь на аргументацию Совета ЕС о том, что Мордашов – ведущий бизнесмен, связанный с секторами экономики, приносящими высокие доходы в бюджет РФ. Абрамов, в свою очередь, проиграл дело в 🇦🇺 австралийском суде – рекомендуем материал коллег на эту тему.

4️⃣ 🇨🇦 Канада ввела санкции против 42 физических и 20 юридических лиц. Среди последних стоит выделить Клуб «Валдай», РСМД, МГИМО, ВШЭ и «Комсомольскую правду».

5️⃣ Американский Emigrant Bank согласился заплатить штраф в размере $31.867,90 в рамках соглашения с OFAC за нарушения санкций против 🇮🇷 Ирана. В течение примерно 26 лет банк обслуживал депозитный счет от имени двух физических лиц, обычно проживающих и находящихся в Иране, для которых в период с июня 2017 года по март 2021 года банк обработал 30 транзакций на общую сумму $91.051,13. Подробнее – в материале коллег.

Остаёмся на связи!

#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🇺🇸 FinCEN опубликовал анализ обхода экспортных ограничений в отношении 🇷🇺 РФ

Для усиления борьбы с нарушениями санкций подразделение Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) объявило о финансовом анализе трендов (FTA), выделяющем критические тенденции по обходу мер в сфере экспорта. Эти закономерности были выявлены на основе отчетов о подозрительной активности (SARs) в соответствии с Законом о банковской тайне (BSA), представленных депозитными учреждениями США в ответ на совместные предупреждения, выпущенные FinCEN и Бюро промышленной безопасности (BIS). Рассмотрим основные моменты:

📌 Постоянная Борьба с Нарушениями Санкций

С февраля 2022 года OFAC включило более 2,500 позиций в SDN. В этом контексте FinCEN и BIS сотрудничали, выпустив два предупреждения в 2022 и 2023 годах, просив компании усилить контроль за попытком обхода санкций. Предупреждения содержали ключевые индикаторы обхода санкций. В ответ сотни компаний представили SARs, раскрыв активность почти на 1 миллиард долларов. Отчеты помогли поддерживать последовавшие расследования.

📌 Тенденции Обхода Санкций

FTA подчеркивает несколько важных тенденций в попытках России обойти санкции. Тенденции, перечисленные в отчете, делятся на четыре категории:

1️⃣ Использование посредников и прямых поставок

Деятельность, указанная в отчетах, показала, что компании со штаб-квартирой в США в отраслях, способных поддерживать военные, разведывательные и промышленные потребности России, переводили товары российским конечным пользователям в схожих отраслях. Эти переводы осуществлялись напрямую и через посредников в Азии, на Ближнем Востоке, в Европе и Великобритании. Посредники часто перевозили товары через третьи страны в Россию.

2️⃣ Роль США, 🇨🇳 Китая и 🇭🇰 Гонконга в поставках российским пользователям

В 333 поданных отчетах Соединенные Штаты упоминались как страна-субъект 976 раз. Россия упоминалась 322 раза, при этом Китай и Гонконг получили 130 и 126 ссылок как субъекты подозрительной активности соответственно. По данным FinCEN, субъекты в этих странах, а также в 🇹🇷 Турции и 🇦🇪 ОАЭ, активно участвовали в торговле потенциально чувствительными товарами с Россией или от ее имени.

3️⃣ Роль электронной промышленности в обходе мер экспортного контроля

Большинство компаний, указанных в отчетах, были многонациональными и работали в электронной отрасли как в США, так и за рубежом. К ним относились производители или продавцы микроэлектронных компонентов, электромеханических приборов и технологии изображения.

📌 Как реагировать бизнесу?

Компаниям следует тщательно изучать совместные предупреждения, выпущенные FinCEN и BIS, которые подробно описывают основные индикаторы, на которые следует обратить внимание в ходе постоянной проверки клиентов (ODD). Они также должны изучить последний FTA, который объясняет вышеуказанные тренды более подробно. Вооружившись этим пониманием, компании затем могут пересмотреть свои риски и сосредоточить свои усилия по due diligence на наиболее уязвимых областях.

#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
«Восьмое чудо света» // Северо-Балтийская восьмерка впервые обсудила санкции

Санкционная политика западных стран с 2022 года отличается повышенной ролью межгосударственной и региональной координации решений. Яркие примеры – предельная цена на российскую нефть, установленная государствами, входящими в G7. Другой пример – ограничительные меры в отношении российских граждан на внешних границах стран Балтии, 🇵🇱 Польши и 🇫🇮 Финляндии.

На прошлой неделе на санкционной карте появилось новое образование – Nordic-Baltic Eight (NB8). Это неинституционализированный формат сотрудничества между пятью скандинавскими и тремя балтийскими государствами – 🇩🇰 Данией, 🇮🇸 Исландией, 🇱🇻 Латвией, 🇱🇹 Литвой, 🇳🇴 Норвегией, 🇫🇮 Финляндией, 🇸🇪 Швецией и 🇪🇪 Эстонией. Каждый год страны NB8 на ротационной основе координируют мероприятия, а также организуют и проводят встречи.

В этом году встреча «восьмёрки» проходила в Исландии. Симон Фастеркьер Кьельдсен, координатор санкционной политики 🇩🇰 МИД Дании, отметил, что 23 сентября состоялась отдельная встреча официальных лиц, ответственных за санкционную политику.

Несмотря на неформальрную природу объединения, деятельность NB8 может оказать значительное влияние на санкционное правоприменения в регионе, особенно в контексте экспортных ограничений. Напомним, что в июле текущего года уже публиковалось совместное руководство стран Балтии, 🇫🇮 Финляндии и 🇵🇱 Польши, содержащее принципы и лучшие практики противодействия обходу санкций.

#санкции
⚽️ Преступные организации и ставки на спорт: Отчет Europol

В недавнем отчете 👮‍♂️ Europol под названием "Обратная сторона монеты: Анализ финансовой и экономической преступности в ЕС" выявлена тревожная реальность, которая угрожает целостности спортивного мира: ставки на спорт становятся все более уязвимыми для проникновения организованной преступности.

Согласно отчету, ставки на спорт, особенно на ⚽️ футбол, становятся благодатной почвой для преступных действий, таких как договорные матчи и отмывание денег. Europol подчеркивает, что особое внимание уделяется низшим дивизионам и молодежным клубам. Малые лиги, часто не имеющие необходимых ресурсов для внедрения эффективных контрмер, особенно уязвимы. Одновременно эти спортивные события получают меньше медиа-освещения, что делает сложнее отслеживание подозрительной активности.

Europol также подчеркивает, что преступные сети действуют в высокоорганизованной манере, используя обширную сеть связей для установления контакта с игроками, агентами, адвокатами и чиновниками в 🇪🇺 Европе и за ее пределами. Эти организации участвуют в спортивных мероприятиях по всему миру, управляя как онлайн, так и оффлайн ставками. К тому же, они часто сотрудничают с контактами в Азии для размещения ставок.

Азия выделяется как эпицентр незаконной активности в секторе ставок на спорт, преступные организации в основном используют букмекеров, базирующихся в этом регионе. Это позволяет им организовывать крупномасштабные операции по договорным матчам в различных спортивных соревнованиях во многих странах.

#fincrime
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🌏 Экспортные ограничения против РФ – совместное заявление США и партнёров

28 июня текущего года был создан E5 partnership (Export Enforcement Five), в который входят 🇺🇸 США, 🇬🇧 Великобритания, 🇨🇦 Канада, 🇦🇺 Австралия и 🇳🇿 Новая Зеландия. Вчера E5 был принят совместный документ, закрепляющий руководящие начала по экспортному контролю в отношении РФ.

Руководство включает:

📌 Список из 45 приоритетных кодов гармонизированной системы (HS), содержащих товары, необходимые России для ее систем вооружений, из которых 9 кодов являются наиболее приоритетными

📌 Подозрительные паттерны, связанные с импортерами в странах, не входящих в Глобальную коалицию по контролю над экспортом (GECC), которые могут вызвать опасения, связанные с обходом ограничений

📌 Рекомендации по проверке контрагентов

📌 «Красные флаги», которые могут быть актуальны для экспортеров, чтобы определить, связана ли та или иная деятельность с экспортным контролем и/или обходом санкций

Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли (BIS) также опубликовало пресс-релиз, с которым можно ознакомиться по ссылке.

#экспортныйконтроль
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🇩🇪 Новый европейский регулятор поселится в Германии?

В начале года 🇪🇺 Совет ЕС утвердил проект создания нового органа ЕС по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (Anti-money-laundering authority, AMLA). Орган будет центром интегрированной системы, состоящей из самой AMLA и национальных органов, имеющих полномочия по надзору в сфере AML/CFT.

В AMLA будет работать около 750 сотрудников, и им потребуется штаб-квартира. Раннее заявки на размещение организации подали 🇪🇸 Мадрид, 🇫🇷 Париж, 🇮🇪 Дублин и 🇱🇹 Вильнюс, однако наиболее вероятной «базой» для AMLA станет 🇩🇪 Франкфурт-на-Майне.

Отметим, что процесс принятия решения о том, где поселят AMLA, до сих пор не определен. Между Советом ЕС и Европарламентом все еще ведутся переговоры о факторах, определяющих принятие решения. Однако если дело дойдет до простого голосования евродепутатов, то это может стать лотереей, и любой из претендующих городов может занять первое место.

#AML
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🇨🇳 Юань еще никогда не был так популярен // Валюта помогает России обходить санкции

Санкции, введенные в отношении 🇷🇺 российских лиц и экономики, чрезвычайно затруднили не только экспорт и импорт, но также и проведение оплаты за поставки в 💵 долларах, 💶 евро и иной западной валюте.

Согласно исследованию, опубликованному ЕБРР, к концу 2022 года более 20% счетов за сделки по импорту в РФ были выставлены в юанях. Частично этот рост обусловлен увеличением импорта из самого 🇨🇳 Китая, но использование юаней для расчетов по импорту из третьих стран выросло до 5 процентов по сравнению со всего лишь 1 процентом до февраля 2022 года.

Просить партнеров выставлять им счета в юанях – это лишь один из способов, с помощью которых РФ уклоняется от санкций, наряду с такими методами, как импорт продукции через страны-посредники или экспорт нефти на танкерах, которые ходят без западной страховки.

В документе ЕБРР наглядно показано, как Москва избегает западных банков, пытаясь обойти санкции: когда речь идет о подсанкционных товарах или технологиях двойного назначения, которые, в том числе, могут использоваться для производства оружия, количество случаев использования юаня при выставлении счетов является более выраженным.

#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
⚡️🇬🇧 Великобритания ввела санкции против ЦИК РФ и 10 физлиц

Обновление британского санкционного списка связано с организацией выборов на территории Херсона, Донецка, Запорожья и других территорий. Так, под санкции попали следующие лица:

📌 Региональные чиновники: Андрей Алексеенко, Председатель правительства Херсонской области; Игорь Бабкин, председатель кабинета министров ЛНР; Виктор Емеьяненко, глава запорожской администрации; Галина Катющенк, председатель УИК Запорожской области; Олег Шаповалов, Министр юстиции Республики Крым; Владимир Ежиков, заместитель Председателя Правительства ДНР; Марина Захарова, Председатель Избирательной комиссии Херсонской области

📌 Федеральные чиновники и партийные функционеры: Александр Куренков, Министр РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий; Наталья Бударина, секретарь ЦИК РФ; Александр Сидякин, Руководитель Центрального исполнительного комитета партии «Единая Россия»

📌 Единственное юрлицо, попавшее под санкции – ЦИК РФ

#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Forwarded from Compliance practice
Нидерландское KPMG провела исследование Forensic sanctions survey

Так, исследователи выяснили, что основная проблема при работе с санкциями и в санкционном комплаенса. - это сложность требований (complexity of requirements) - 60% опрошенных. На втором месте с 45% стоит сложность проверочных процедур и скрининга.

Распределение ролей между первой линией защиты и второй (комплаенс) выглядит следующим образом: саму проверку нового клиента (onboarding DD) и вторичные проверки проводят владельцы бизнес процессов.

Оценку рисков проводят как первая линия защиты (60%) так и вторая (40%). Комплаенс сосредоточен больше на составлении руководств по лучшим практикам и регулированию и на методах санкционных проверок.

#compliancepractice #sanction #DD #reports
🇪🇺 О будущем европейского экспортного контроля

Вчера 🇪🇺 Европейская Комиссия опубликовала список из четырех критически важных технологий, которые станут первоочередным фокусом стратегии экономической безопасности ЕС. Это технологии, представляющие наиболее серьезные и непосредственные риски для безопасности и устойчивости союза.

Четыре критические технологии:

▶️ продвинутые полупроводники,
▶️ искусственный интеллект,
▶️ квантовые технологии,
▶️ биотехнологии.

Важные моменты:

Эти области технологий будут предметом коллективной оценки рисков с участием государств-членов, которая должна быть проведена к концу года
Оценка рисков не будет специфичной для отдельных стран
Будет учтен вклад частного сектора
К весне 2024 года Комиссия может представить дополнительные инициативы в этом направлении, в свете первоначальных коллективных оценок рисков, а также дополнительной информации, которая может поступить.

Отметим, что перечисленные технологии напрямую или косвенно связаны с технологиями двойного назначения. Таким образом, весьма вероятно, что следующей весной будут предложены поправки к Регуламенту (ЕС) 2021/821. Это тема, за которой стоит пристально следить.

#экспортныйконтроль
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM