Поздравляем автора канала Санкции.Экспертиза @sanctiosrisk с назначением.

С Иваном всегда приятно вместе выступать по санкциям.

#комплаенс #sanctions #compliancepractice

Вообще, смена директора программ в РСМД - событие эпохальное! Ване удалось проработать в этой должности очень долго. В памятный для русской публичной дипломатии год появилось сразу (одним документом Президента Медаедева) две структуры - Фонд Горчакова и РСМД. И два программных директора: я в Фонде Горчакова и Иван - в РСМД. Я продержалась ровно три года. Иван, как видите, много дольше и пошел на повышение. Разные карьеры. Но Иван Николаевич всегда остается добрым другом, не только моим, но и «Креативной дипломатии». Больше десяти лет при его поддержке мы делаем Дебаты Сергея Кортунова, родного брата Андрея Вадимовича. Надеюсь, продолжим и далее наше сотрудничество. Фотка из прошлой жизни. Надеюсь, ИН не обидется, что опубликовала. Она очень милая, я еще очень худая.

Всем на удивление российская гражданская аивиация, а не, например, финансвоый сектор, первой после начала СВО приняла на себя санкционный удар. Причем удар этот был очень тяжелым. Не менее удивительным образом она сумела этот год более-менее нормально пережить. Как это получилось и что будет дальше?
https://profile.ru/economy/kak-na-rossijskoj-grazhdanskoj-aviacii-skazalsya-god-provedennyj-pod-sankciyami-1279953/

Скоро новый лекторий – на актуальнейшую тему.

https://globalaffairs.ru/articles/sankczii-put-obratno-lektorij-svop/

🔥 breaking news 📰

Объявление американской Nasdaq

Биржа США сегодня объявила о том, что произведет делистинг 24 марта 2023 г. российских компаний, если они не подадут апелляцию в Listing Qualifications Hearings Panel.

✅ Yandex N.V
✅ Киви
✅ Озон
✅ HeadHunter Group PLC

Интересно как теперь отреагируют российские инвесторы - держатели акций.

В отношении компании Nexters INC - акции будут разморожены завтра. Это произошло потому что они провели реструктуризацию и продали свой бизнес в РФ.

#compliancepractice #sanctions

Верховный суд Великобритании возвращает дело о российском кредите 2013 г. Украине в Высокий суд Англии и Уэльса 😮

❗️Заем был оформлен в виде выпущенных Украиной еврооблигаций номинальной стоимостью 3 млрд долларов с выплатой России процентов по ставке 5% годовых. Однако, после событий 2014 г. украинская сторона отказалась от соответствующих выплат, настаивая на том, что облигации были получены под принуждением, вызванным незаконными и нелегитимными угрозами и давлением, включая торговые санкции.

Спустя три года Верховный суд Великобритании вынес решение по делу The Law Debenture Trust Corporation plc v Ukraine. Из него следует:

✔️Договор является недействительным, если он был заключен под незаконным давлением. Однако торговые санкции и эмбарго являются "важными аспектами государственного устройства в современном мире" и не являются незаконными по английскому праву и не противоречат публичному порядку.
✔️"Введение или угроза торговых ограничений для оказания давления на другие государства и достижения тем самым политических целей является частью арсенала государства".
✔️ "Великобритания использует санкции для достижения целого ряда целей, включая поддержку внешней политики и целей национальной безопасности, а также поддержания международного мира и безопасности и предотвращение терроризма. Аналогичным образом поступают и другие страны. В частности, торговые ограничения, якобы принятые или угрожаемые Российской Федерацией, являются еще одним примером использования таких мер суверенным государством для реализации своих интересов."
https://www.supremecourt.uk/press-summary/uksc-2018-0191-0192.html

Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧

Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)

Из нового:

✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.

✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.

✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.

✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.

✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.

✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD

⬆️Транспортные санкции получают мало резонанса в публикациях. А они есть. Посмотрим на ответ китайских коллег. Вряд ли США прямо сейчас введут санкции в отношении китайских перевозчиков, летающих над Россией. Но на фоне визита лидера КНР в Москву показывают, что могут доставить неприятности.

Уже совсем скоро! Очередной семинар МТПП:

12 апреля с 14:00 до 17:30

🚩Санкции и и структурирование сделок с иностранными контрагентами.

📍 Семинар в Московской ТПП в гибридном формате.

❗️Как санкции влияют на сделки с международным элементом?


❗️Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.

❗️Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.

❗️Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.

❗️Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.

❗️Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.

❗️ Влияние параллельного импорта, overcompliance банков, возможности для оплаты контрактов.

❗️Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.

Подробности по ссылке

https://mostpp.info/sanctions_01

Иск группы "ГАЗ" в отношении Volkswagen Group в России, а также арест имущества VW в России, - важные прецеденты в контексте санкционной проблематики.

Напомним, что в марте 2022 г. VW заявила о прекращении поставок автомобилей в Россию и приостановке производства. Очевидно, что решение VW можно рассматривать в череде корпоративных бойкотов большого числа западных фирм. Об уходе из России заявили сотни компаний и брендов. Для сворачивания работы в России могли быть и другие "санкционные" причины. В их числе целый ряд мер экспортного контроля ЕС. В течение года экспортный контроль постепенно расширялся, сокращая возможности поставок в Россию.

Почему прецедент VW важен? Потому что похожая ситуация может воспроизводиться по десяткам, если не сотням компаний. Кто-то останавливает работу в России по "принципиальным" соображениям, а кто-то не может ее продолжать из-за риска уголовной и административной ответственности для материнской компании в случае поставок в Россию в обход санкций. В последнем случае компании оказываются между молотом исков в России и наковальней регуляторов зарубежных стран, вводящих санкции в отношении РФ.

Интересно мнение коллег-юристов @compliance_practice @lawsanctions @sanctionstimes

https://www.forbes.ru/biznes/486362-sud-arestoval-aktivy-volkswagen-v-rossii-po-isku-gaza?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Сотрудничество ЕС с НАТО (!) по вопросу санкций против России - это, конечно, "сильно". В теории, военный блок может использовать только один вид "санкций" - применение военной силы. Правда последствия могут быть известные. Но для политического эффекта, конечно, сгодится.

https://rusi.org/explore-our-research/publications/commentary/further-together-opening-nato-eu-sanctions-cooperation

Швейцария зафиксировала около 100 случаев предполагаемых нарушений санкций в отношении России.

Как сообщается, 14 марта Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии («SECO») заявил о проведении проверок в отношении около 100 случаев потенциальных нарушений, о которых ранее сообщило Федеральное управление таможенной и пограничной безопасности (FOCBS). В частности,

❗️На данный момент возбуждены уголовные дела по 23 случаям, причем два последних касаются союзника России - Белоруссии.
❗️В 13 случаях уголовные дела были прекращены из-за отсутствия достаточных доказательств.
❗️В отношении 60 дел расследование еще продолжается

Большинство подозрительных случаев связаны с возможными нарушениями санкций в отношении товаров, подпадающих под экспортный контроль в отношении России (включая предметы роскоши или товары, имеющие важное экономическое значение для России). В некоторых случаях может быть принято решение о конфискации товара.

https://www.swissinfo.ch/eng/politics/ukraine-war--some-100-cases-identified-for-potential-violations-of-sanctions/48359866

Очередной кейс вторичных санкций США в отношении зарубежных лиц, которых в Вашингтоне считают причастными к обходу санкций. На этот раз они использовались против турецких граждан, которые по американской версии были вовлечены в поставки в интересах производства иранских беспилотников. Их заблокировали наряду с собственно иранскими предприятиями и физиками.

Продолжаем повторять, что алгоритмы санкций в отношении Ирана применяются и будут в растущей степени применяться в отношении России.

https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20230321

О российском "теневом" флоте замолвите слово...

В условиях действия западных санкций Российская Федерация вот уже больше года активно развивает собственный «теневой» танкерный флот с целью вывести бóльшую часть своей экспортной нефти из-под контроля западных посредников.

По данным Rystad, в 2022 г. Россия косвенно (через различные аффилированные структуры) увеличила свой «теневой» флот на 103 танкера за счет покупки или перераспределения судов, ранее обслуживающих Иран и Венесуэлу. VesselsValue заявляет, что на расширение «теневого» флота нефтяных танкеров было потрачено порядка $850 млн. На рост теневого флота также указывает всплеск продаж танкеров неизвестным покупателям в 2022 году (см. рисунок).

Как показывают данные Energy Intelligence, на сегодняшний день «незападный» флот из примерно 350 нефтяных танкеров типа VLCC, Suezmax и Aframax, позволяет России поддерживать морской экспорт нефти на уровне выше 4 млн барр./сут.

🇬🇧 Великобритания опубликовала список российских граждан и организаций (всего 1730), на которых распространяется запрет на предоставление трастовых услуг

Вчера Великобритания обновила информацию о 1550 физических и 180 юридических лицах из России. Теперь, помимо введенных ранее ограничений, в их отношении также действует запрет на предоставление трастовых услуг. Согласно информации OFSI, у правоохранительных органов есть весомые основания полагать, что британские трастовые компании предлагают свои услуги российским лицам и организациям 🇷🇺 с целью снижения негативного эффекта от санкций в случае их попадания в санкционный список.

📄 Совместно с новыми ограничениями была выпущена соответствующая генеральная лицензия. Она дает право британской стороне осуществлять любую деятельность, необходимую для сворачивания сделок с российскими физическими и юридическими лицами.

🔗 https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1144392/Notice_Russia_210323.pdf

Великобритания обновила списки экспортного контроля в соответствии с Вассенаарскими соглашениями

❓Что такое Вассенаарские соглашения❓

Вассенаарские соглашения - это многостороннее соглашение, целью которого является координация усилий по контролю за экспортом обычных вооружений, а также товаров и технологий двойного назначения в целях укрепления региональной и международной безопасности и стабильности.

🌐 В Вассенарской договоренности участвуют 42 государства, в том числе многие развитые страны (государства-члены Европейского Союза, Великобритания и США) и несколько развивающихся государств (таких, как Аргентина, Бразилия и пр.).

❓Какие изменения были внесены❓

✔️10 марта Парламенту Великобритании был представлен обновленный перечень товаров военного и двойного назначения, подпадающих под правила экспортного контроля. Содержание этого списка отражает как внутренние меры экспортного контроля, так и режим Вассенаарских договоренностей. В частности, поправки включают в себя расширение экспортного контроля на следующие группы товаров и технологий: навигационное и помехозащитное оборудование, пиротехнические устройства для военного использования и пр.

❗️Новые правила вступают в силу 31 марта❗️

🔗https://www.legislation.gov.uk/uksi/2023/302/note/made

Иван Тимофеев (@sanctionsrisk) на лектории СВОП (@svop_ru): с 2014 года санкции против России — средство самоудовлетворения и фактор внутренней политики для Запада.

Каково будущее этой санкционной политики, не знает пока никто, в том числе и на Западе, так как подобных прецедентов в истории нет.

Европейская комиссия опубликовала обновленный список часто задаваемых вопросов по двум направлениям: криптоактивы и права интеллектуальной собственности (ПИС). Согласно ответам Еврокомиссии,

📌 Криптоактивы подпадают под действие санкций в отношении России, поскольку квалифицируются европейским законодательством как "средства" и "экономические ресурсы", которые, в свою очередь, подлежат замораживанию и иным ограничениям;

📌 Европейским операторам запрещается предоставлять российским лицам услуги, связанные с операциями с криптоактивами. Текущие операции должны быть незамедлительно прекращены, а средства - возращены российской стороны либо конвертированы в фиатную валюту (или иную категорию активов, не подпадающую под санкции).

📌 Европейским ведомствам запрещается принимать заявки на регистрацию интеллектуальной собственности от лиц, находящихся под санкциями. Если заявитель на получение ПИС будет идентифицирован европейским ведомством как "подсанкционное" лицо, все этапы правоотношений с ним будут немедленно прекращены с целью предотвращения получения им денежных средств и иных экономических ресурсов;

📌 При этом действующие права интеллектуальной собственности могут быть продлены при условии, что они останутся замороженными;

📌 Европейское законодательство также допускает предоставление "подсанкционным" лицам юридических консультационных услуг с целью оказания помощи в судебных разбирательствах по вопросам прав интеллектуальной собственности.

Полный список уточнений Еврокомиссии по ссылке:

https://www.europeansanctions.com/wp-content/uploads/2023/03/21-March-2023-EU-Commission-FAQs-Crypto-assets-.pdf