О том, что было изначально прописано в законопроектах Сената и Палаты по СП-2 (PEESCA) - материал Коммерсанта
https://yandex.ru/turbo/kommersant.ru/s/doc/4398634

Министр иностранных дел России Сергей Лавров сегодня заявил о российских санкциях в ответ на односторонние ограничительные меры ЕС против России по делу Навального. Напомним, что они были введены решением Совета ЕС 2020/1482 CFSP от 15 октября 2020 г. Под блокирующие и визовые санкции тогда попало шесть российских высокопоставленных чиновников и НИИ органической химии и технологии.

Из выступления главы МИД понятно, что российские ответные меры будут введены против высокопоставленных чиновников Германии и Франции (они были ключевыми инициаторами санкций ЕС по делу Навального).

В то же время, содержание ответных мер пока раскрыто не было.

Судя по всему, речь пойдет только о визовых ограничениях. То есть ответ пока "частично зеркальный".

Для полной зеркальности потребуется вводить против указанных чиновников из Франции и Германии еще и блокирующие санкции, то есть запрещать физическим и юридическим лицам в российской юрисдикции осуществлять с ними экономические трансакции. Пока такая мера действуют только в отношении ряд украинских граждан и предприятий (см. Постановление правительства № 1300 от 1.11.2018). Чтобы распространить ее на лиц из Франции, Германии или других стран, понадобится указ Президента, а затем соответствующее постановление Правительства. Все полномочия для таких действий у Президента и Правительства есть (390-ФЗ, 281-ФЗ, 127-ФЗ и др.). Похоже, что о блокирующих санкциях пока речь не идет.

Данные меры являются "сигнальными" и серьезной угрозы для конкретных торгово-экономических связей не несут. Риски для бизнеса здесь крайне низкие.

Для российской практики будет полезной публикация списка иностранных лиц, против которых действуют визовые санкции (по такому принципу работают США, ЕС и другие инициаторы односторонних мер). Пока такие списки в публичном пространстве отсутствует, что снижает политический выхлоп от принимаемых мер. За рубежом списки визовых ограничениях обычно ведутся на базе МИД.

https://www.rbc.ru/politics/12/11/2020/5fad19679a794701535b0e8b

Интересно. В Дании предъявлено уголовное обвинение датской холдинговой компании (название не уточняется) за поставки авиационного топлива российским компаниям. Топливо затем направлялось в Сирию в нарушение режима санкций ЕС (Council Regulation (EU) 36/2012). Компания, по мнению прокурора, преднамеренно создала схему обхода санкций и осуществила 33 поставки на 78 миллионов долларов (172 000 тонн).

Напомним, что в прошлом сентябре о раскрытии схемы поставок авиационного топлива с Сирию отчитались американцы. Тогда OFAC внес в SDN два российских буксира, три танкера и троих менеджеров компании "Совфрахт".

Случай интересен, в том числе, практикой инфорсмента санкций ЕС на уровне государств-членов.

https://www.europeansanctions.com/2020/11/danish-companies-director-charged-with-violating-eu-syria-sanctions/

Совет ЕС исключил из санкционных списков иранскую Neda Industrial Group. Ранее решение о снятии санкций принял Суд ЕС.

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv%3AOJ.L_.2020.381.01.0022.01.ENG&toc=OJ%3AL%3A2020%3A381%3ATOC

Благотворительные организации и фонды легко могут попасть под инфорсмент и вторичные санкции. То есть это риск не только для бизнеса. В американской практике были случаи, например, штрафов OFAC против благотворительных организаций.

То же касается и британских режимов санкций. OFSI опубликовала рекомендации для НКО по соблюдению своих режимов.

https://ofsi.blog.gov.uk/2020/11/13/4-things-charities-need-to-know-about-financial-sanctions/

ЕС предупреждает о готовности расширить санкций против Белоруссии. Поводом стала смерть 31-летнего Романа Бондаренко, избитого неизвестными силовиками в масках. Скорее всего, ЕС расширит список за счет силовиков. Большого эффекта такие санкции иметь не будут.

https://eeas.europa.eu/headquarters/headquarters-homepage/88675/belarus-statement-spokesperson-death-raman-bandarenka_en

Президент США Дональд Трамп ввел чрезвычайное положение по вопросу китайских компаний, связанных с оборонным сектором КНР. Исполнительный указ запрещает американским лицам трансакции с ценными бумагами упомянутых китайских компаний.

Важно подчеркнуть, что речь идет не об "оружейных" компаниях, то есть организациях, непосредственно производящих вооружения. Те и так находятся под ограничениями, причем давно.

Речь о гражданских компаниях, которые могут передавать военных технологии, компетенции и средства. А раз такие компании существуют, то нужно, согласно логике указа, ограничить их доступ к американскому капиталу. Они приравниваются к "военным".

Сам указ появился не на пустом месте. Еще в июне 2020 г. Министерство обороны США опубликовало список из 20 китайских компаний, которые являются "коммунистическими китайскими военными компаниями", присутствующими прямо или косвенно в США. Список подготовлен согласно ст. 1237 Закона 105-261 от 1999 г. (NDAA-1999). Закон наделяет президента полномочиями (но не обязывает его) использовать санкции в рамках IEEPA против китайских компаний, которые определяются Пентагоном (во взаимодействии с разведкой и генеральным прокурором) как "коммунистические китайские военные компании" и которые так или иначе работают в США. Хотя закон обязывал подготовить такой список в течение 90 дней, Пентагон публиковал его впервые. Интересно, что в него вошли Huawei, а также крупные компании в области судостроения, авиастроения, строительства железных дорог и др.

Иными словами, указ Трампа - развитие уже давно существующих опасений США по поводу взаимодействия гражданского и военного секторов КНР. С личностью Трампа это не связано. В вопросах безопасности Байден эту линию с большой вероятностью продолжит.

Текст указа здесь https://home.treasury.gov/system/files/126/eo_chinese_mil_cos.pdf

🇨🇳🇺🇸 Китайские WeChat и TikTok вполне успешно отбиваются от санкций США в американских судах.

Напомним, что WeChat и TikTok были запрещены на территории США двумя отдельными исполнительными указами президента Трампа 6 августа 2020 г. В указах объяснялось, что оба сервиса представляют угрозу безопасности США, потому что могут собирать данные об американских гражданах и передавать их правительственным структурам США. 17 сентября трансакции с обеими компаниями запретил Минторг США в рамках имплементации указов президента.

Однако представители обоих сервисов пошли в суды. 19 сентября Федеральный суд Северного округа Калифорнии наложил запрет на исполнение указа Трампа, удовлетворив иск "Альянса пользователей WeChat в США".

30 октября с.г. Федеральный суд Восточного округа Пенсильвании наложил запрет на исполнение указа Трампа по TikTok.

Сегодня Министерство торговли США заявило о приостановке исполнения указа президента по TikTok во исполнение предварительного решения суда.

Иными словами, обе компании добились приостановки явно политизированных решений главы государства, заручившись поддержкой судов.

Этот кейс показывает пример отстаивания своих прав в судах США, даже если решение принято на самом высоком уровне.

https://public-inspection.federalregister.gov/2020-25360.pdf

Любителям поговорить о том, что санкции США, закрепленные в исполнительном указе, "лучше" санкций, которые инициировал Конгресс. Действительно, технически отмена вторых сложнее. И действительно может возникнуть ситуация, подобная поправке Джексона-Веника. Когда Администрация двумя руками за отмену, а Конгресс против.

Но вот на днях, например, Трамп продлил исполнительный указ 12170 от 14 ноября 1979 г. Это был первый EO, вводивший санкции против Ирана. И вот он продлен на очередной год. И ничего.

https://www.whitehouse.gov/briefings-statements/text-letter-speaker-house-representatives-president-senate-111220/

От всей души поздравляем коллег с канала Санкции. Экспертиза с первой тысячей подписчиков! Санкции с нами надолго. При Байдене будет много новых санкций, нам всем есть куда развиваться.

Число наших подписчиков колеблется в районе тысячи. В связи с чем большая благодарность:

Российскому совету по международным делам (РСМД) @russiancouncil

Клубу "Валдай" @valdaiclub

Журналу "Россия в глобальной политике" @ru_global

Газете "Коммерсант" @kommersant

ИА Интерфакс @interfaxonline


А также каналам друзей и коллег:

Кот и кошка Крамника @kramnikcat

Политобозреватель @politoborzel

Внешпол (Алексей Наумов) @vneshpol

Stanovaya Тяга @stanovaya

PICREADI (Креативная дипломатия) @picreadi

Meddlers @themeddlers

Ватфор @vatfor

Отдельное спасибо и пожелания успехов новым каналам по санкционке от коллег-юристов:

The Sacntions Times (Сергей Гландин и коллеги) @sanctionstimes

Compliance practice (Денис Примаков) @Compliance_Practice

Санкций хватит надолго. С чем всех и поздравляем:)

Чуть-чуть ещё про Байдена, вы уж извините... Ну точнее –не совсем про него, а про всё вообще там вот это. Ну и санкции.

https://globalaffairs.ru/articles/posle-trampa-chto-izmenitsya/

🇺🇸 Нарушения режима «крымских» санкций США могут помешать Airbnb выйти на IPO

Как следует из документов, предоставленных Федеральной комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) о первичном размещении акций (IPO), в июле этого года OFAC направил Airbnb предостережение о недопустимости нарушения законодательства о санкциях США в отношении Крыма.

На этом основании сервис провёл внутренний аудит и нашёл нарушения не только «крымских» санкций, но и режима санкций в отношении Кубы. Отчёт о добровольно выявленных нарушениях Airbnb направил регулятору в ещё сентябре.

Теперь платформа находится в контакте с OFAC. Сроки IPO из-за проводимой проверки и настройки комплаенс-программы могут сдвинуться.

По результатам расследования и с учётом добровольного раскрытия фактов нарушения, а также сотрудничества с регулятором, сервис заплатит определённый штраф. Практика OFAC этого года по привлечению к административной ответственности знает случай, когда IT-гигант Amazon за сотни нарушений был оштрафован на скромные 134,000 долларов.

Airbnb является популярным сервисом аренды домов и квартир. Штаб-квартира находится в Сан-Франциско.

#комплаенс

Коллегам-юристам на заметку. Решение Федерального суда Южного округа Нью-Йорка по иску DRESSER-RAND COMPANY против венесуэльской PDVSA. Из-за санкций США PVSA не выполнила своих обязательств перед DRESSER.

https://nysd.uscourts.gov/sites/default/files/2020-02/19-cv-2689.pdf

🇺🇸🇩🇪🇷🇺 Bild: Байден похоронит газопровод «Северный поток – 2»

Надежды немецких политиков на смягчение политики США касательно газопровода «Северный поток – 2» после прихода Джо Байдена не оправдаются, считает журналист Bild Юлиан Рёпке.

Он призвал готовиться к тому, что в новом году Вашингтон продолжит закручивать гайки в этом вопросе.

Такая мысль пришла Рёпке в голову из-за намерения США ввести санкции против страховых и сертификационных компаний, которые работают с российскими предприятиями и судами.

Как отмечает автор, пока ограничений против немецких властей в повестке нет. Однако Байден «может похоронить» почти готовый «Северный поток – 2», говорится в публикации.

Бывший советник экс-президента Барака Обамы Бенджамин Шмитт из Гарвард-Смитсоновского центра утверждает, что и демократы, и республиканцы одинаково негативно настроены по отношению к трубопроводу из России в Германию.

Если Белый дом реализует эти планы, власти Германии подготовят ответные меры. Во внутреннем документе немецкого Минэкономики говорится, что новые санкции США могут затронуть значительное число европейских компаний и банков, а также правительственные организации.

Парламент Нидерландов призывает правительство поставить в ЕС вопрос о санкциях по конфликту в Нагорном Карабахе.

Речь о трех мерах. (1) Заморозка поставок вооружений в Турцию. (2) Санкции против граждан Азербайджана и Турции, замешанных в актах насилия в Карабахе. (3) Санкции против президента Азербайджана Ильхама Алиева и членов его семьи.

Вероятность того, что правительство Нидерландов, а тем более ЕС, серьезно воспримет этот пакет предложений крайне низка.

Но игнорировать такие призывы все же нельзя.
Вполне реально, что в ЕС поставят вопрос о режиме поставок вооружений в Турцию. Тем более, что такие идеи были и ранее. И тем более, что с такими инициативами выступала, например, Канада. То есть опыт есть.

Кроме того, отношения Турции и ЕС сейчас не в лучшей форме. В частности, есть проблема бурения в Восточном Средиземноморье.

https://www.europeansanctions.com/2020/11/dutch-parliament-calls-for-nagorno-karabagh-sanctions/

Трамп напоследок разбушевался. Минфин США ввел блокирующие санкции против 9 физ лиц, 49 компаний и 1 судна из Ирана. Бизнес самый разный. Транспорт, производство цемента, портовая инфраструктура, химическая промышленность, финансы, энергетика и др. То есть речь об исполнении указа Трампа 13876.

Проблема для иранцев в том, что Байден эти решения вряд ли отменит.

https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20201118

🇺🇸👴 Джозеф Байден - один из наиболее опытных политиков США. О санкциях он знает гораздо больше, чем Дональд Трамп. Он досконально знает механизм санкционного законотворчества в Конгрессе. Байден застал поправку Джексона-Вэника, смягчение санкций против КНР, отмену, а затем и новые санкции против России. За время его работы в Конгрессе сам инструмент санкций пережил масштабные трансформации. От преимущественно торговых ограничений к точечным (умным) финансовым санкциям. Байден прекрасно понимает механизм принятия решений в Администрации.

Что все это означает для политики санкций в отношении ключевых "целей" - Ирана, КНР и России? В нашем новом материале.

https://carnegie.ru/commentary/83200

Отличный материал Руслана Пухова о западных санкциях против турецкого ОПК. Без крика и шума Запад довольно серьёзно притормозил развитие перспективных турецких вооружений.

https://nvo.ng.ru/realty/2020-11-19/12_1118_turkey.html

🇺🇸✈🇨🇳#⃣ К 36 месяцам тюрьмы приговорила судья Розмари Маркес бывшего инженера американской оборонной компании Raytheon Вей Суна. 49 летний инженер - гражданин США китайского происхождения.

В декабре 2018 г. он поехал в Китай по личным делам. Но взял с собой корпоративный ноут-бук. На нем не было секретных данных, но были сведения, которые подпадали под Закон об экспортном контроле. Подобные действия прорабатывались на корпоративных инструктажах, поэтому следствие посчитало, что Вей Сун взял с собой данные преднамеренно.

В последние несколько лет США серьезно нарастили усилия по недопущению утечек информации об оборонных и иных разработках в КНР. Кейс Вей Суна соответствует тренду.

https://www.justice.gov/opa/pr/former-raytheon-engineer-sentenced-exporting-sensitive-military-related-technology-china

В ЕС работают над третьим пакетом санкций против Белоруссии. В отличие от первых двух, где речь шла о блокирующих и визовых санкциях против отдельных физлиц, третий пакет должен затрагивать предприятия и организации.

Прецеденты таких санкций уже были. В 2012 г. под ограничения ЕС попало 32 предприятия, хотя потом режим был снят. В США до сих пор числится в SDN 12 крупных предприятий. Но по ним действует генлицензия, то есть трансакции с ними разрешены.

Новый пакет потенциально опасен для действующей власти. Он может ухудшить экономическую ситуацию и создать еще более благоприятную базу для протестов.

Впрочем, в ЕС тоже стоят перед непростым выбором. В Брюсселе, судя по всему, опасаются, что радикальные санкции спровоцируют более тесную интеграцию Белоруссии с Россией. В контексте соперничества с Россией на постсоветском пространстве действующий президент Запад вполне устраивает. Но происходящие в стране процессы там тоже игнорировать не могут.

В общем, третий пакет я бы считал потенциально серьезным.

https://eeas.europa.eu/headquarters/headquarters-homepage/88998/video-conference-foreign-affairs-ministers-remarks-high-representative-josep-borrell-press_en