Российский совет по международным делам выражает глубокие соболезнования родным и близким погибших в результате теракта в «Крокус Сити Холл».
Пострадавшим — скорейшего выздоровления. Террористы и заказчики будут найдены. Наказание — неотвратимо.

🟡 Золото в ближайший период будет становиться все более востребованным, а все разговоры о его избытке на мировом рынке в корне неверны — считает председатель Совета директоров Группы CREON, член РСМД Фарес Кильзие.

В. Путин в марте 2024 г. подписал закон, разрешающий применять в международных расчетах цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, а также цифровые права, включающие оба этих инструмента. Речь, в частности, идет о цифровых аналогах долговых расписок, облигаций и прав участия в капитале, оформленных через блокчейн. Обеспечением по ним могут быть любые реальные активы, которым доверяют зарубежные контрагенты, в том числе физическое золото.

Тем самым российские импортеры и экспортеры товаров и услуг смогут с помощью компаний-регистраторов эмитировать собственные ЦФА, которые можно будет использовать в качестве средства обмена. Это тихий, но чудовищный контрудар по неправомерным попыткам финансовой изоляции России и взаимодействующих с ней стран, который обеспечит создание новой цифровой платежной системы.

Россия, второй после Китая производитель золота (с мировой долей в 9,1% в 2022 г.), будет выстраивать обновленную конфигурацию торговых потоков и более взаимовыгодные отношения с дружественными странами, т.е. создавать с ними альянсы, современные платформы — физические и цифровые. Тем более что круг консервативных инвесторов, ищущих «тихую гавань», будет расширяться.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/zolotoy-shakh-mat/

🇷🇺 На прошлой неделе МИД России объявил о введении ответных ограничительных мер в отношении Канады 🇨🇦. В общей сложности в российский санкционный список были включены 56 канадских граждан:

- Представители военно-промышленных компаний Канады: управляющий директор Collins Aerospace Canada Луи Брюне, генеральный директор Raytheon Canada Ltd. Гарри Венман, президент и гендиректор Thyssenkrupp Marine Systems Canada Ltd. Рик Гербрехт, глава Airbus Defence and Space Canada Жан-Франсуа Годбу, управляющий директор Boing Canada Чарльз Салливан;

- Директора Школы международных отношений и государственной политики им. Питера Мунка Питер Льюэн и Школы международных отношений им. Нормана Патерсона Ягадисен Сэми;

- Представители логистической компании "Каргоджет": президент и генеральный директор Аджай Вирмани, член совета директоров компании Джон Уэбстер, директор по развитию Джейми Портеус, корпоративный директор Полин Диллон, финансовый директор Скотт Калвер, старшие вице-президенты Горд Джонстон, Джордж Шугар, Брент Кард, Пол Ринальдо, Вито Чероне;

- Профессора канадских университетов: Роберт Кюрри, Фрэнк Сисин, Марта Дичок.

- Бывший министр юстиции Канады Алан Рок.

https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1940497/

Вчера США ввели блокирующие санкции в отношении двух российских граждан и 18 компаний из нескольких стран. Все лица были заблокированы в соответствии с Исполнительным указом 14024 по России. Среди них:

- Российские финтех-компании АО "Б-Крипто", ООО "Masterchain", ООО "Лайтхаус", ООО "Атомайз", ООО "Центр Обработки Платежей". По информации OFAC, все вышеперечисленные компании сотрудничали с Росбанком, ВТБ, Совкомбанком и Альфа-Банком, включенными в список блокирующих санкций.
- Российские технологичекие компании ООО "Веб3 Технологии" и ООО "Веб3 Интегратор", предположительными клиентами которых являются Сбербанк и Альфа-Банк, находящиеся под санкциями США.

Примечательно, что включение лиц в SDN-List по основаниям осуществления операций с ранее заблокированными лицами часто квалифицируется как введение вторичных санкций. В то же время ранее вторичные санкции по Указу 14024 применялись США исключительно в отношении компаний из третьих стран. В данном случае речь идет о блокировании российских лиц. Такой практики, однако, придерживается ЕС.

Кроме того, в список блокирующих санкций были также включены:

- Расположенная на Кипре Tokentrust Holdings Ltd. (является мажоритарным акционером ООО "Атомайз")
- Игорь Кайгородов (является мажоритарным акционером ООО "Веб3 Технологии" и ООО "Веб3 Интегратор")
- Тимур Буканов (является владельцем ООО "Центр Обработки Платежей")
- Эстонская компания Bitfingroup OÜ (владельцем которой является Т. Буканов)
- АО "НПО "Эшелон" и принадлежащие ей АНО ДПО "Учебный центр "Эшелон", АО "Эшелон Технологии", ООО "Эшелон Инновации", ООО "ПКБ "Эшелон"

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2204

В начале месяца Главное управление таможенной службы ФРГ сообщило об аресте троих граждан за предполагаемые поставки в Россию дорогостоящих автомобилей. Начиная с 2022 г., подозреваемые незаконно экспортировали в РФ более 400 автомобилей общей стоимостью выше 28 млн евро. Все поставки осуществлялись через Белоруссию.

У подозреваемых были конфискованы денежные средства, а также недвижимость и транспортные средства. В случае доказательства вины им может грозить тюремное заключение на срок не менее двух лет лишения свободы.

Отметим, что к настоящему моменту в европейской правоприменительной практике это первый случай уголовного преследования за поставки в Россию "товаров роскоши". Согласно Ст. 3h Регламента 833/2014, к таким товарам, помимо прочего, относятся автомобили и иные транспортные средства стоимостью выше 50 тыс. евро.

Подавляющее большинство уголовных дел при этом инициируется по обвинению в экспорте в Россию товаров двойного и военного назначения, а также промышленной продукции. То же самое характерно для США, где расследования концентрируются вокруг экспорта "высокоприоритетных" товаров и технологий.

Среди иных новелл - начало расследования в Бельгии в связи с предполагаемым импортом в страну алмазов из России. Согласно информации Reuters, полиция Антверпена произвела четыре ареста после получения сообщений от таможни об изъятии алмазов российского происхождения. Сообщается также о конфискации трех партий алмазов на общую сумму более 8 млн евро.

https://www.zoll.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/Sonstiges/2024/z72_luxusautos_zfab.html
https://www.reuters.com/world/europe/belgian-police-conduct-raids-after-suspected-russian-diamonds-seized-2024-03-22/#:~:text=BRUSSELS%2C%20March%2022%20(Reuters),in%20a%20statement%20on%20Friday

Санкционные ведомства США разваливали изнутри

ФБР сообщает об аресте трех подозреваемых в шпионаже в пользу России. В Вашингтоне задержаны сотрудники трех санкционных ведомств США. Джон Ассет - сотрудник Офиса по контролю зарубежных активов Минфина США, Сэм Итарс - советник руководителя Управления по имплементации санкций Госдепа США и Барбара Лист - заместитель руководителя Бюро промышленности и безопасности Минторга США.

По версии следствия все трое являются глубоко законспирированными агентами-нелегалами российских спецслужб. Джон Ассет - полковник Иван Рублев, Сэм Итарс - майор Семен Жравчук, Барбара Лист - майор Варвара Опустошевич. В течение долгих лет шла их инфильтрация в профильные санкционные ведомства. Цель - подрыв эффективности политики санкций США. По мнению ФБР, именно действия тройки определили неэффективность политики санкций против России последних лет.

В частности, Рублев занимался формированием списков заблокированных лиц, убедив руковдство OFAC включать в него российских "олигархов". В итоге произошел беспрецедентный возврат капиталов в Россию. Москва получила в свое распоряжение огромный финансовый ресурс. Жравчук по линии Госдепа добился организации поездок сотрудников санкционных ведомств США в дружественные России страны с миссией убедить их соблюдать санкции США против России. Такие поездки вызвали острую политическую реакцию в ряде стран, заблокировав их участие в санкционных коалициях на годы. Опустошевич выдала лицензии на поставки в Россию подшипников по гуманитарным исключениям, которые использовались для механизмов в ЦАТ РА. Она же добилась включения в списки экспортного контроля по Приложению 4, 746 части Свода федеральных регламентов фенов, посудомоечных машин и микроволновых печей, убедив руководство в том, что они используются в российских системах вооружений. Таким образом список был искусственно раздут, и в него не вошли более важные промышленные товары.

На допросе Рублев заявил, что все трое - выпускники главного дипломатического ВУЗа России. "Мы были самыми худшими на потоке. В МИД мы не прошли. Думать о госкомпаниях тоже не приходилось. Нас отобрали потому, что только такие как мы могли гарантированно развалить санкционную машину США. Умных быстро разоблачают. Для такой работы нужны клинические идиоты. И при этом старательные и энергичные люди. Мы были как раз такими. Брали людей, которые работали бы искренне. Нам сказали, что это просто долгосрочная стажировка в США". О своих званиях и государственных наградах подозреваемые, по их словам, не знают. Рублев, по данным ФБР, награжден российскими орденами и медалями секретными указами. Жравчук представлен к званию подполковника. Опустошевич получила кооперативную однокомнатную квартиру в Ясенево. Сейчас там проживает ее свекровь от третьего брака.

Более точные детали будут отражены в обвинительном заключении на сайте Минюста США. Мы следим за движением этого резонансного дела.

🌔 “Post tenebras lux”: a new issue of Russia in Global Affairs magazine is available online. Enjoy!

https://eng.globalaffairs.ru/issues/2024/2/

You can order subscription on our website, including:

• Annual subscription
• Half-year subscription

https://eng.globalaffairs.ru/subscription/

You also can buy a printed copy or PDF of this (or any other) issue.

⬆️ Очередной номер англоязычной версии. Есть и наш посильный вклад)

🇺🇸 Опубликовано новое правило Минторга США, согласно которому физические и юридические лица, включенные в список блокирующих санкций Минфина США, будут автоматически внесены в Entity List. Правило действует в отношении лиц, заблокированных в соответствии с 14 программами санкций США, среди которых:

- Семь исполнительных указов по России, в том числе по тематике "подрыва демократии в Белоруссии" (EO13405, ЕО14038), ситуации вокруг Украины (ЕО13660, ЕО13661, ЕО13662), ограничений в отношении Республики Крым (ЕО13685), "вредоносных действий России за рубежом" (ЕО14024)

- Две программы санкций, направленные на борьбу с терроризмом (Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations и Global Terrorism Sanctions Regulations)

- Программа ограничений в рамках борьбы с распространением ОМУ (The Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations)

- Четыре программы санкций, направленные на борьбу с наркотрафиком (EO 13581, 14059; the Narcotics Trafficking Sanctions Regulations; the Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations).

С учетом того, что включение лиц в SDN-List Минфина США уже предполагает запрет на осуществление любых транзакций с заблокированным лицом, введение дополнительных экспортных ограничений не является радикальным расширением действующих запретов. Вместе с тем в случае исключения физических лиц и компаний из списка блокирующих санкций в их отношении могут продолжить действовать лицензионные требования.

https://www.federalregister.gov/documents/2024/03/21/2024-06067/export-administration-regulations-end-user-controls-imposition-of-restrictions-on-certain-persons

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3466-2024-03-20-bis-press-release-sdn-crossover-rule/file

🇺🇸 С марта 2023 г. следим за делом С.Г. Буяновского и Д. Робертсона, связанного с поставками в Россию авиационных технологий американского производства. Принадлежащая обвиняемым торговая компания «KanRus» регулярно получала от российских предприятий оборудование для их последующего ремонта в США. Американским транспортным компаниям, в свою очередь, сообщалось, что оборудование принадлежит немецким фирмам. После предупреждений Минторга США о необходимости получения экспортной лицензии С.Г. Буяновский и Д. Робертсон начали поставлять в Россию технологии через третьи страны - ОАЭ, Армению и Кипр.

В декабре 2023 г. С.Г. Буяновский признал себя виновным в нарушении экспортного контроля США и ряде других пунктов обвинения. Суд принял решение о конфискации у него авионики на сумму более 450 000 долларов, а также 50 000 долларов. Ему грозит до 25 лет лишения свободы.

🇱🇻 В конце марта с.г. появилась информация о новом фигуранте уголовного дела - Олеге Чистякове (Olegs Čitsjakovs), который в период с октября 2020 г. по март 2023 г. осуществлял ремонт, продажу и поставки авиационных технологий, в том числе систем предупреждения столкновения самолетов (TCAS, ACAS) в Россию.

Для сокрытия информации о незаконном экспорте проживающий в Латвии О. Чистяков действовал от имени «KanRus», закупая авиационное оборудование у американских производителей для клиентов в России. В число таких компаний, по мнению властей США, входила АО «РосАэро». Кроме того, обвиняемый, предположительно договаривался о ценах и условиях поставок, а также способствовал осуществлению платежей между «KanRus» и компаниями в России.

19 марта О. Чистяков был арестован в Риге по запросу США и ожидает экстрадиции. В случае доказательства вины ему может грозить до 65 лет лишения свободы.

https://www.justice.gov/opa/pr/latvian-broker-arrested-allegedly-smuggling-advanced-us-aircraft-technology-russia

https://www.justice.gov/opa/pr/latvian-broker-arrested-allegedly-smuggling-advanced-us-aircraft-technology-russia

⚡ 8 апреля стартует онлайн-курс ДПО "Анализ и прогноз санкций ЕС в отношении РФ: возможности базы данных «SanctionsRuBase+»"

В рамках курса планируется изучение следующих вопросов:

- Определение специфики и эволюции санкционной политики ЕС в отношении России. Основные направления;
- Анализ механизмов принятия ограничительных мер против Российской Федерации. Роли государственных и негосударственных игроков;
- Применении БД «SanctionsRuBase+» с учетом неформального фона принятия санкционных решений для анализа. Прогноз дальнейших санкционных инициатив для конкретной отрасли экономики;
- Выявление сфер, в которых страны ЕС не готовы применить санкционное давление.

Преподаватели курса:
- Лихачева Анастасия Борисовна, декан Факультета мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ
- Шеин Сергей Александрович, научный сотрудник Центра комплексных европейских и международных исследований (ЦКЕМИ) НИУ ВШЭ
- Тимофеев Иван Николаевич, генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД)

Предлагаются скидки для студентов (50%) и выпускников (5%) НИУ ВШЭ.

Подробная информация по ссылке: https://www.hse.ru/edu/dpo/853550870

19 апреля состоится семинар «Контрсанкционный комплаенс», в рамках которого планируется рассмотрение следующих вопросов:

- Санкции против России и направления противодействия;
- Нормативная база констранкций в РФ;
- Основы санкционного комплаенса в России;
- Вопросы ответственности за нарушение законодательства о контрсанкциях;
- Соотношение и коллизии зарубежных санкций и контрсанкций.

Спикеры семинара:
- Примаков Денис, к.ю.н., руководитель Практики санкционного права и комплаенса АБ КИАП;
- Федоряка Алексей, руководитель Практики процессуального права АБ «Сапожников и партнеры»;
- Иван Тимофеев, к.полит.н., Генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД).

Дата: 19 апреля 2024 г., с 14:00 до 17:30.
Формат проведения: онлайн - на платформе ZOOM.

🔗 Регистрация по ссылке: https://mostpp.info/counter-sanctionscompliance

🇺🇸 В мае 2023 г. мы писали об аресте в США двоих граждан России - Олега Пацули и Василия Беседина, которые использовали расположенную во Флориде компанию MIC P&I, LLC для поставки в РФ авиационных технологий.

Вчера Минюст США сообщил, что обвиняемые признали вину в нарушении американского экспортного контроля. Кроме того, появилась информация о деталях преступлений.

В частности, помимо прочего авиационного оборудования, О. Пацуля и В. Беседин экспортировали в Россию несколько партий тормозных систем, используемых в самолетах Boeing 737. Американским поставщикам сообщалось, что продукция направляется в Турцию. При осуществлении транзакций также использовался банковский счет О. Пацули, открытый в турецком банке.

По информации Минюста, в общей сложности обвиняемые получили от российских авиакомпаний более 4,5 млн долларов. В ходе следствия вся сумма была конфискована властями США.

Сейчас обвиняемым грозит до 20 лет лишения свободы за нарушение Закона “О реформе экспортного контроля” (ECRA). О. Пацуля также обвиняется в отмывании денежных средств, в связи с чем срок тюремного заключения может увеличиться вдвое. Оглашение приговора назначено на июнь 2024 г.

https://www.justice.gov/opa/pr/russian-nationals-admit-illegally-sending-controlled-aviation-technology-russia

🇪🇺 На прошлой неделе Еврокомиссия обновила перечень часто задаваемых вопросов, связанных с ограничениями на предоставление российским юридическим лицам услуг (включая услуги по бухгалтерскому учету, аудиту, юридические консультационные услуги и пр.).

Ключевые моменты:

- Ограничения на предоставление услуг российским юридическим лицам в том числе включают в себя запрет на предоставление услуг (1) материнским компаниям, расположенным в России со стороны созданных в ЕС дочерних организаций; (2) филиалам российских компаний, расположенных за рубежом;

- Вышеупомянутые ограничения не запрещают предоставление услуг компаниям, расположенным за рубежом и зарегистрированным в соответствии с нероссийским законодательством даже в том случае, если они являются дочерними компаниями российских организаций или принадлежат российским физическим лицам. Данное исключение действует при условии, что услуги будут предоставлены не в интересах учрежденной в РФ материнской компании;

- У граждан ЕС сохраняется возможность работать в качестве сотрудников российских компаний, если эта деятельность не связана с предоставлением услуг, запрещенных в соответствии со Ст.5(n) 833/2014;

- Ограничения на предоставление российским лицам юридических консультационных услуг включают в себя запрет на (1) предоставление юридических консультаций клиентам по ряду вопросов, включая коммерческие сделки, связанные с применением или толкованием законодательства; (2) участие вместе с клиентами или от их имени в коммерческих сделках и переговорах с третьими лицами; (3) подготовку, оформление и проверку юридических документов. Предполагается ряд исключений;

- Ограничения на предоставление услуг применяются исключительно в отношении юридических лиц из России. В то же время обязанность исполнения соответствующих санкций распространяется как на физических, так и на юридических лиц ЕС;

- Ограничение на предоставление российским лицам консультационных услуг в области IT включает в себя запрет на разработку и внедрение программного обеспечения, а также предоставление технической помощи и сопутствующих консультационных услуг;

- Законодательство ЕС не предусматривает выдачу общих лицензий, охватывающих несколько секторов или видов деятельности. Вместе с тем национальные регуляторы могут принять решение о выдаче "комплексных" лицензий, разрешающих предоставление сразу нескольких видов услуг в отношении конкретного российского клиента. При этом выпущенная в одной стране ЕС лицензия будет действительна только в юрисдикции данного государства.


https://finance.ec.europa.eu/document/download/4617456e-7d33-4732-96ef-b01bd10e948e_en?filename=faqs-sanctions-russia-services-provision_en.pdf

🇯🇵 5 апреля Министерство экономики, торговли и промышленности Японии расширило торговые ограничения, дополнив список запрещенных к экспорту в Россию промышленных товаров, среди которых:

- Минеральное топливо, минеральные масла и продукты их перегонки, в том числе автомобильное моторное масло;
- Электрооборудование, включающее литиевые аккумуляторы, никель-водородные аккумуляторные батареи;
- Пластмассы и изделия из них (в частности, нитроцеллюлоза);
- Изделия из стали (напр., трубопроводы для нефти и газа);
- Неорганические химикаты (хлороводород, гидроксид алюминия) и драгоценные металлы;
- Молибден и вольфрамовый порошок, кобальт, цирконий, рений и изделия из них;
- Отопительные котлы, электроинструменты, шлифовальные станки, оборудование для обработки древесины, пробки;
- Изделия из цветных металлов;
- Оптическое (оборудование) и фотооборудование;
- Яхты, прогулочные и спортивные суда, байдарки, каноэ, легкие лодки, крановые суда, производственные и буровые платформы, пожарные суда.

В общей сложности под экспортные ограничения попали 164 наименования продукции. В отношении вышеперечисленных категорий товаров уже действуют аналогичные ограничения со стороны США и ЕС. Санкции Японии вступят в силу 17 апреля.

Кроме того, вслед за партнерами G7 Япония ввела ограничения на импорт непромышленных алмазов российского происхождения (вступают в силу 10 мая).

https://www.meti.go.jp/press/2024/04/20240405001/20240405001.html
https://www.meti.go.jp/press/2024/04/20240405001/20240405001-1-3.pdf

🇪🇺 Суд ЕС постановил снять санкции с Михаила Фридмана и Петра Авена

Блокирующие ограничения в отношении основателей «Альфа-Групп» были введены еще в феврале 2022 г. Официальными основаниями для включения М. Фридмана и П. Авена в санкционный список ЕС являлись:

(1) "тесные связи бизнесменов с Правительством РФ и Администрацией Президента" ;
(2) "оказание поддержки лицам, ответственным за дестабилизацию ситуации вокруг Украины, а также получение выгоды от таких лиц" .

Сегодня Суд ЕС установил, что представленные ранее Советом ЕС основания для введения финансовых санкций являются "необоснованными и недостоверными". В частности, указывается, что наличие связей М. Фридмана и П. Авена с Президентом РФ не является доказательством их поддержки специальной военной операции на Украине, в том числе посредством предоставления финансовых средств лицам, ответственным за принятие решений в рамках СВО. В этой связи введенные ранее блокирующие ограничения в отношении бизнесменов были аннулированы.

Апелляция на пересмотр решения Суда ЕС может быть подана в течение двух месяцев после публикации соответствующего уведомления.

https://curia.europa.eu/jcms/upload/docs/application/pdf/2024-04/cp240061en.pdf

🇩🇪 Немецкие СМИ сообщают, что в конце марта прокуратура Германии выдвинула обвинение в отношении пяти человек, в том числе одного сотрудника Siemens, в незаконном экспорте газовых турбин в Крым.

По данным прокуратуры, в период с ноября 2015 г. по январь 2016 г. обвиняемые экспортировали как минимум четыре газовые турбины на общую сумму 111 млн евро из Гамбурга в Санкт-Петербург. Утверждается, что все поставляемые товары предназначались для электростанций, расположенных на юге России, однако использовались при строительстве двух электростанций в Севастополе и Симферополе в обход экспортного контроля ЕС. По заявлениям прокуратуры, нарушения носили умышленный характер.

В свою очередь Siemens заявляет о том, что не была осведомлена о незаконном экспорте и оказывает содействие следствию.

Расследование по делу ведется с 2018 г. Тогда прокуратура Германии обнародовала обвинения в отношении трех граждан ФРГ, работающих в российской дочерней компании Siemens Energy, за содействие незаконным поставкам газовых турбин. В 2020 г. Siemens Energy была преобразована в самостоятельную компанию.

https://www.wiwo.de/unternehmen/energie/siemens-gasturbinen-vier-deutsche-wegen-verstoss-gegen-krim-embargo-angeklagt/29727080.html

🇰🇷 На прошлой неделе МИД Республики Корея объявил о введении санкций в отношении двух физических и юридических лиц из РФ, предположительно причастных к поддержке ядерной программы КНДР. Среди них:

- Две российские компании: ООО "Содействие" и ООО "Интеллект";
- Генеральные директора компаний ООО "Содействие" Александр Федорович Панфилов и ООО "Интеллект" Сергей Михайлович Козлов.

Кроме того, под ограничения попали два российских судна - Angara и Lady R, предположительно осуществляющие транспортировку военных грузов между Россией и Северной Кореей.

В отношении компании ООО "Интеллект" и ее гендиректора Козлова С. М. ранее уже были введены блокирующие санкции со стороны США и Великобритании. Судна Lady R и Angara также были заблокированы Минфином США в мае 2022 г.

https://www.mofa.go.kr/www/brd/m_4080/view.do?seq=374842&page=1
https://www.mofa.go.kr/viewer/skin/doc.html?fn=20240402085111042.pdf&rs=/viewer/result/202404

Британский регулятор в сфере азартных игр (Gambling Commission) оштрафовал две букмекерские компании, работающие под брендом Bet365, на сумму более 582 тыс. фунтов стерлингов за нарушения, в том числе связанные с несоблюдением санкционного законодательства Великобритании.

Сообщается, что в ходе проверки в марте 2022 г. компаний (UK Sports и UK Gaming) Комиссия выявила ряд нарушений в области обеспечения соблюдения санкционных ограничений. В частности:

- Компании не осуществляли проверку санкционного статуса клиентов надлежащим образом, в связи с чем были выявлены случаи работы с лицами, находящимися под финансовыми ограничениями;
- В ряде случаев компании не проводили проверку KYC, полагаясь на достоверность предоставляемой клиентами информации.

Отягчающими обстоятельствами при определении суммы штрафа стали (1) систематический и умышленный характер нарушений; (2) несоблюдение ранее опубликованных рекомендаций Комиссии; (3) отсутствие внутреннего контроля и процедур, направленных на предотвращение нарушений.

В числе смягчающих факторов - содействие следствию, проводимого Комиссией по азартным играм.

В результате UK Gaming обязалась выплатить 343 тыс. фунтов стерлингов, а UK Sports - 239 тыс. фунтов стерлингов.

https://www.gamblingcommission.gov.uk/news/article/bet365-to-pay-gbp582-120-for-regulatory-failures

В марте мы писали о согласовании Европарламентом проекта Директивы по гармонизации законодательства в области административного и уголовного преследования. Напомним, что Директива фиксировала единые критерии нарушений санкций ЕС, меры административной и уголовной ответственности за эти нарушения, а также определения "смягчающих" и "отягчающих" обстоятельств, учитывающихся при избрании мер наказания.

12 апреля Совет ЕС сообщил об утверждении проекта Директивы.

24 апреля финальная версия Директивы 2024/1226 была опубликована в Официальном журнале ЕС. Она вступит в силу через 20 дней после публикации. Далее страны ЕС должны будут в течение года включить положения документа в национальное законодательство.

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/04/12/council-gives-final-approval-to-introduce-criminal-offences-and-penalties-for-eu-sanctions-violation/?utm_source=brevo&utm_campaign=AUTOMATED%20-%20Alert%20-%20Newsletter&utm_medium=email&utm_id=320

24 февраля с.г. страны G7 опубликовали совместное заявление, отражающее планируемые действия в области политики санкций в отношении России. Помимо прочего, речь шла об ограничениях, способствующих сокращению доходов РФ от торговли металлами. Ряд таких ограничений были приняты США 🇺🇸 на прошлой неделе. В частности:

- Определение к E.O.14068 фиксирует запрет на импорт в США алюминия, меди и никеля российского происхождения, произведенных после 13 апреля 2024 г.;

- Определение к E.O.14071 отражает запрет на оказание гарантийных услуг по приобретению российских металлов на мировой бирже металлов. Компаниям США также запрещается предоставлять услуги, связанные с приобретением, экспортом и продажей металлов российского происхождения.

Вместе с тем уточняется, что банкам США разрешается обрабатывать транзакции, связанные с упомянутыми российскими металлами, в том случае, если стороной договора не являются американские лица, а банк выступает исключительно в качестве посредника сделки.

Ограничения также не распространяются на товары, которые были произведены из алюминия, меди и никеля российского происхождения в третьих странах.

🇬🇧 Наконец, в координации с Великобританией США запретили британской бирже металлов London Metal Exchange и американской Chicago Mercantile Exchange пополнять запасы алюминия, меди и никеля за счет поставок из России.