Углубление координации санкций США 🇺🇸 и Великобритании 🇬🇧

На прошлой неделе состоялся американо-британский Диалог по вопросу координации санкций OFAC и OFSI в рамках обязательств по Атлантической декларации (Atlantic Declaration). В частности, были утверждены следующие пункты совместной работы:

📌 Основным направлением координации санкционных политик стран является согласование ограничений в отношении России 🇷🇺, включая разработку новых мер в области экспортного контроля, а также обеспечения соблюдения санкций;

📌 Ужесточение санкционных ограничений в отношении стран, причастных к нарушению прав человека, террористической деятельности и киберпреступности.

В целом перечень мер соответствует общей политике координации усилий в области санкций. Однако декларативные намерения по гармонизации санкционных мер все больше переходят на институциональный уровень и в режим конкретных действий.

https://www.state.gov/inaugural-u-s-uk-strategic-sanctions-dialogue/
https://www.gov.uk/government/speeches/statement-on-the-inaugural-uk-us-strategic-sanctions-dialogue?utm_medium=email&utm_campaign=govuk-notifications-topic&utm_source=f799a34c-417a-4ad1-a43c-2bcac4601edb&utm_content=immediately

🇪🇺 В связи с 11-м пакетом санкций ЕС Европейская комиссия обновила список часто задаваемых вопросов, связанных с ограничениями на доступ в порты Союза. Основные моменты:

✔️ Все суда, сертифицированные Российским морским регистром судоходства 🇷🇺, независимо от их типа и размера, подпадают под запрет на доступ к портам и шлюзам ЕС;

✔️ Новые положения позволяют профильным органам отказывать в портах ЕС любому судну, если у них есть основания полагать, что во время “рейса” судно нарушило запрет на перевозку российской нефти и нефтепродуктов. «Рейс» при этом определен как период с момента загрузки на это судно нефти до момента ее полной выгрузки. Запрет продолжает действовать до тех пор, пока сохраняются подозрения о возможных нарушениях;

✔️ Все суда, заходящие в порты и шлюзы ЕС, обязаны уведомлять профильные органы о любых операциях, связанных с перевалкой нефти с судна на судно не менее чем за 48 часов до их начала, если данные операции проходят в исключительной экономической зоне государств-членов ЕС. В ином случае им будет отказано в доступе к портам;

✔️ Суда, перевозящие нефть и нефтепродукты российского происхождения, имеют право заходить в порты ЕС для получения услуг бункеровки при условии, что профильным органам ЕС будут предоставлены документы, подтверждающие факт соблюдения политики предельной цены на российскую нефть.

🇷🇺 Расширение специальных экономических мер РФ

Министерство экономического развития РФ сообщает об утверждении Правительством ряда ответных мер на действия “недружественных” стран. Среди принятых ограничений:

📌 Увеличивается пошлина с 12,5% до 20% на импорт вина из недружественных стран;
📌 Вводится запрет на ввоз в Россию готовой продукции из рыбы и морепродуктов, поставляемой из недружественных стран;
📌 В отношении глицерина ставка ввозной пошлины составит 35% вместо действующей 5%;
📌 Ввозная пошлина на строительные материалы из недружественных стран составит 35%, а на фанеру - 50%.

Согласно информации Минэка, ограничения в отношении вышеперечисленных категорий товаров поспособствуют росту конкурентоспособности отечественных производителей и позволят увеличить импорт продукции из дружественных стран.

🇺🇸 США напоминают о “выгодах” добровольного раскрытия нарушений

Сегодня Минфин, Минюст и Госдепартамент США опубликовали совместное уведомление о возможности добровольного раскрытия нарушений санкционного законодательства. В частности, Отдел национальной безопасности Министерства юстиции (National Security Division, NSD) напомнил, что оперативное самораскрытие экспортных и иных нарушений позволяет компаниям снизить, а в некоторых случаях даже избежать потенциальной уголовной ответственности.

Для смягчения мер ответственности NSD требует от компаний-нарушителей санкций принятия следующих мер:
✔️ Добровольное раскрытие информации о совершенном нарушении;
✔️ Сотрудничество с правоохранительными органами;
✔️ Своевременное и надлежащее устранение всех нарушений (например, посредством внедрения системы корпоративного комплаенса).

Вышеупомянутых мер, однако, не будет достаточно в случае совершения организацией нарушений вопиющего характера, включая сокрытие причастности высшего руководства к преступлениям, их неоднократность, экспорт “особо чувствительных” товаров и технологий, незаконное получение прибыли в крупных размерах и пр. Вместе с тем следование требованиям NSD может позволить юридическим лицам урегулировать нарушения посредством выплаты штрафа в меньшем размере по сравнению с изначальным.

Минторг и Минфин США опубликовали также собственные требования, позволяющие снизить меру ответственности за нарушение американского санкционного законодательства. Однако в целом их содержание совпадает.

Суд ЕС 🇪🇺 снял санкции с бывшего генпрокурора Украины

Суд Европейского Союза аннулировал решение Совета ЕС от 3 марта 2022 года о продлении санкций против экс-генпрокурора Виктора Пшонки Украины 🇺🇦 и его сына Артема, которые с сентября прошлого года уже не находятся в санкционном списке Евросоюза.

"Решение Совета (CFSP) 2022/376 от 3 марта 2022 года относительно ограничительных мер, направленных против определенных лиц, организаций и органов, учитывая ситуацию в Украине, отменяется в той части, что имя Пшонки Виктора Павловича оставили в перечне лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются эти ограничительные меры", – говорится в решении суда.

ИАналогичное решение принято и в отношении его сына Артема.

#sanctions #compliancepractice #EU #court

МИД России выпустил доклад "О противоправных действиях киевского режима в отношении Украинской православной церкви (УПЦ)...". Среди прочего (обыски, уголовные дела, изъятие собственности), в докладе упоминается о санкциях Киева в отношении ряда иерархов УПЦ. Они были введены указом президента Украины Владимира Зеленского и по сути представляют собой блокирующие санкции - заморозку активов на территории Украины и запрет на транзакции с заблокированными лицами.

Ранее мы отмечали, что Украина является одним из немногих государств, которые масштабно используют блокирующие санкции против своих собственных граждан. По факту, происходит их поражение в правах по политическим мотивам.

Украина - не единственный инициатор санкций против церковных иерархов. В июне 2022 г. Великобритания ввела блокирующие санкции против Патриарха Московского и Всея Руси Кирилла. По теме из нашего архива:

https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/sanktsii-velikobritanii-protiv-patriarkha-kirilla/?ysclid=lkl9hy9vs441914021

Еще одно напоминание о разнице в подходах властей США к обходу санкций. В отношении тех, кто никак не связан с американской юрисдикцией, все больше используются блокирующие санкции. А вот против тех, кто с ней связан в той или иной степени, - меры административного и уголовного преследования. Граждане США рискуют сесть в первую очередь. О чем и говорит очередной кейс уголовного преследования гражданина США иранского происхождения Бехруза Мохтари. За проведение финансовых транзакций через ОАЭ в интересах иранских лиц и сделок по экспорту иранской нефтехимической продукции, господину Мохтари дали 41 месяц тюрьмы.

https://www.justice.gov/opa/pr/virginia-man-sentenced-federal-prison-conspiring-violate-iranian-sanctions

Исполнение западных санкций партнерами России из числа мирового большинства - серьезная проблема. Она касается и структур с участием самой России. С одной стороны, правильная риторика о многополярном мире. С другой - отказ от проектов в России из-за существующих ограничений.

https://www.rbc.ru/finances/27/07/2023/64c181429a79470005ae94e4?ysclid=lklezl3ajd405802306

Новая эра экспортного контроля

Под таким названием вышла статья на сайте New York University (The New Era of Export Enforcement), автором которой выступил Matthew S. Axelrod - помощник секретаря отдела по экспортному правоприменению BIS.

В частности, он пишет о мерах по внедрению механизмов комплаенса в экспортный контроль. Перечислю несколько важных направлений:

1) Поощрение добровольного информирования Dual-track processing of voluntary self-disclosures (VSDs). Так, намеренное несообщение влечет большее наказание.

2) Поощрение информирования о нарушениях среди конкурентов. И в случае привлечения компании в будущем (по другому делу), это может рассматриваться как смягчающее обстоятельство при вынесении наказания (ну так себе carrot 🥕).

3) Рассмотрение информации о мелких либо технических правонарушений в течение 60 дней. Тогда как более серьезные правонарушения передаются главному юристу BIS.

4) Использование неденежных наказаний для менее серьезных нарушений.

5) Введение практики опубликования решений о привлечении к ответственности.

‼️ все что касается поощрения добровольного информирования, то оно практикуется и OFAC, и до этого нашло свое место в антикоррупционном комплаенсе.

Но обращает на себя внимание - поощрение информирования о нарушения в других компаниях. Подобные призывы способны породить нездоровую конкуренцию и отразиться на росте числа привлеченных к ответственности компаний.

#compliancepractice #sanctions #export

⬆ Добавим от себя несколько вещей:

1. Стимулирование добровольного раскрытия нарушений - устойчивый тренд. По линии OFAC он практикуется уже давно и является ключевым смягчающим обстоятельством. По образцу OFAC британский OFSI тоже прописал желательность добровольного раскрытия где только можно. Это срабатывает в отношении крупных глобальных компаний. Но мало влияет (если вообще влияет) на мелких посредников, которые используются в обходе санкций. Впрочем, в отношении таких фирм используются вторичные санкции, а не только и не столько инфорсмент.

2. Попытки скрыть нарушения также рассматривались по линии OFAC как отягчающее обстоятельство. Но на практике его трудно назвать ключевым. Скорее таковым можно было считать сам факт нераскрытие, а не попытки скрыть. Хотя попытки выделяются в качестве отдельного критерия.

3. Опять же на практике заметная часть "недоносов", то есть отсутствия добровольного раскрытия, была связана с тем, что компании элементарно не знали о том, что они что-то нарушили.

4. Именно поэтому OFAC стал добиваться того, чтобы компании обучали своих сотрудников азам санкционной нормативки и внедряли комплаенс. Кстати, модернизация комплаенса, проведение тренингов, подготовка внутренних пособий, найм персонала и т.п. - смягчающие обстоятельства. То есть пытался не нарушить, но все же нарушил.

5. Курс BIS на раскрытие материалов инфорсмента - новый тренд. По нашим ощущениям, нарушений экспортного контроля довольно много и в отличие от нарушения режимов финансовых санкций там гораздо больше преднамеренных нарушений. А значит, там больше дел, в которых административное преследование со стороны BIS будет сочетаться с уголовным по линии Минюста. Интересно, что в британской практике инфорсмент по экспортному контролю тоже менее прозрачен, чем по финансовым санкциям.

6. Число россиян, которые попадают в жернова американских регуляторов, растет. Также много случаем избыточного комплаенса. Необходимо тщательное изучение практики, в т.ч. для защиты российских граждан. Изучение на основе фактов, а не мнений.

🇪🇺 Еврокомиссия публикует дополнительные разъяснения по ограничениям, введенных 11-м пакетом санкций. Приводятся уточнения по вопросам, связанным с импортом подсанкционных товаров, их транзитом через территорию РФ, таможенными ограничениями, а также экспортом товаров люксовой категории.

1️⃣ Европейским компаниям запрещено приобретать российские товары и технологии, подпадающие под правила экспортного контроля, даже при условии, что конечным пользователем продукции будет являться лицо из третьей страны. Предоставление страховых, брокерских и финансовых услуг в отношении данной группы товаров и технологий аналогичным образом не допускается. Вместе с тем предусматриваются исключения, связанные с обеспечением в ряде государств продовольственной и энергетической безопасности;

2️⃣ Товары нероссийского происхождения, следующие транзитом через территорию РФ, не подпадают под санкции Евросоюза. Исключения составляют следующие случаи: а) Товар был импортирован в Россию, а затем экспортируется в ЕС или третье государство; б) Товар был приобретен экономическим оператором в России и какое-то время хранился на складе РФ для последующего реэкспорта;

3️⃣ Европейская продукция также может поставляться в третьи страны, проходя транзитом через Россию. Выделяются, однако, категории товаров, транзит которых через РФ запрещен. Среди них: товары и технологии двойного и военного назначения, а также продукция, используемая в авиационной и космической промышленности;

4️⃣ Запрет на большинство автомобилей люксовой категории продолжает действовать. Вместе с тем в законодательстве были уточнены критерии того, какие автомобили подпадают под соответствующую категорию. Данные параметры преимущественно касаются характеристик мощности транспортных средств.

🇬🇧 Великобритания расширила санкции в отношении России 🇷🇺 на фоне решения апелляционного суда РФ оставить приговор Владимиру Кара-Мурзе (признан иноагентом в РФ) без изменений.

В санкционный список сегодня были включены:

- федеральные судьи Виталий Белицкий, Екатерина Дорохина и Наталья Дударь;
- сотрудники Генпрокуратуры РФ Борис Локтионов и Анна Потычко;
- директор АНО «Независимый эксперт» Данила Михеев.

🔗 https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1175375/Notice_Russia_310723.pdf

🇪🇺 В конце прошлой недели Евросоюз ввел санкции в отношении ряда российских 🇷🇺 компаний и их руководителей, признанных причастными к распространению дезинформации о СВО и поддержке военных действий на территории Украины. По ограничения попали 7 физических и 5 юридических лиц. Среди них:

▫️ Информационное агентство «Инфорос», а также двое его гендиректоров – Анастасия Кириллова и Нина Дорохова;
▫️ АНО «Диалог» и начальник отдела развития стратегических направлений организации Тимофей Васильев;
▫️ АНО «Институт Русского зарубежья»;
▫️ ООО «Агентство социального проектирования»;
▫️ Группа IT-компаний «Структура» и ее основатель Илья Гамбачидзе.

Согласно пресс-релизу ЕС, попавшие под санкции физические лица и организации причастны к созданию “поддельных веб-сайтов, а также к ведению поддельных учетных записей в социальных сетях”.

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv%3AOJ.LI.2023.190.01.0001.01.ENG&toc=OJ%3AL%3A2023%3A190I%3ATOC
https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=uriserv%3AOJ.LI.2023.190.01.0021.01.ENG&toc=OJ%3AL%3A2023%3A190I%3ATOC

Reuters сообщает, что Япония 🇯🇵 планирует расширить торговые санкции в отношении России 🇷🇺, связанные с поставкой в РФ автомобилей люксовой категории.

Ожидается, что с 9 августа в силу вступит запрет на продажу в Россию как новых, так и бывших в использовании моделей легковых автомобилей с двигателем объёмом более 1900 кубических сантиметров. Санкции также будут распространяться на гибридные автомобили и электромобили.

Аналогичные ограничения ранее были приняты Евросоюзом 🇪🇺 в рамках 11 пакета санкций.

🇬🇪 Грузия с 1 августа также ввела запрет на экспорт и реэкспорт в Россию и Белоруссию американских легковых автомобилей, которые подпадают под последние ограничения ЕС.

Грузинские СМИ со ссылкой на Налоговую службу Минфина страны сообщают, что с 26 сентября аналогичный запрет будет действовать в отношении европейских автомобилей.

🇧🇾 Новые санкции в отношении Белоруссии

Вчера Европейский союз 🇪🇺 ввел очередные санкции в отношении 38 физических и трех юридических лиц из Белоруссии, признанных причастными к нарушению прав человека и поддержке действующей власти.

Под ограничения попали представители силовых структур (Александр Корниенко, Александр Король, др.), судебной власти (Петр Орлов, Светлана Бондаренко, др.), а также руководители и сотрудники официальных СМИ страны (Вадим Гигин, Ксения Лебедева, др.).

В санкционный список также были включены три предприятия: Минский электротехнический завод имени В.И.Козлова, Белорусский металлургический завод (БМЗ), Белорусский государственный концерн по нефти и химии «Белнефтехим». Согласно пресс-релизу ЕС, санкционированные компании имеют стратегическое значение для развития экономического потенциала страны.

Помимо этого, Евросоюз расширил торговые санкции против Белоруссии. В частности, под запрет попали:
✔️ Экспорт в страну товаров и технологий, используемых в авиации и космической отрасли, включая авиационные двигатели и дроны;
✔️ Экспорт огнестрельного оружия, его основных компонентов и боеприпасов;
✔️ Экспорт товаров, которые потенциально могут быть использованы в военных действиях на Украине, включая полупроводниковые устройства, электронные интегральные схемы, производственное и испытательное оборудование, фотокамеры и оптические компоненты.

Расширился также список продукции двойного назначения, экспорт которой в Белоруссию теперь запрещен.

Президент России подписал Федеральный закон "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Новый закон представляет собой развитие правовых механизмов использования блокирующих финансовых ограничений как одной из разновидностей специальных экономических мер (санкций).

Механизм возник не на пустом месте. Еще в 2018 г. блокирующие ограничения были предусмотрены Постановлением правительства № 1300. Запреты на совершение сделок с отдельными лицами прописывались в Указе Президента № 252 от 3 мая 2022 г.

Новый закон также прошел горнило обсуждений и экспертизы. Его контуры появились задолго до февраля 2022 г.

Новое и важное в законе:

1. Меры ответственности для российских юридических лиц в банковской сфере, в области страхования, брокерских услуг и других сферах за неисполнение российских специальных экономических мер (СЭМ).

2. Административные меры за нарушение СЭМ осуществляет Банк России. В их числе - предписания, ограничение деятельности на срок до шести месяцев, штраф до 5 млн. рублей, иные меры.

3. Определение понятия блокируемого лица. Заблокировать можно иностранное государство, организацию, иностранного гражданина, лицо без гражданства. А также юридические лица, подконтрольные иностранным организациям, гражданам, лицам без гражданства.

4. Вводится "правило 50%" для определения подконтрольности юридического лица.

5. Перечисляются специальные экономические меры (пересекаются с 281-ФЗ 2006 г. и 127-ФЗ 2018 г.).

6. Определяются параметры замораживания активов.

7. Определяются права заблокированных лиц. Среди прочего, они могут получать зарплату (не более 10 тыс. рублей в месяц) или оплачивать медицинские услуги (не более 10 тыс. рублей в месяц).

В целом, можно говорить о формировании в России правового механизма блокирующих санкций, которые используются США, ЕС, Великобританией и другими государствами. Как правило, они предполагают заморозку активов и запрет на транзакции. Сходный инструмент разработан в КНР.

Наши данные показывают, что в мировой практике последних лет блокирующие финансовые санкции являются наиболее часто используемым инструментом ограничительных мер.

Полный текст Федерального закона здесь:

http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202308040014?index=1