🇺🇸⚖️🇰🇵 Гражданин КНДР осужден за отмывание денег с целью обхода американских санкций

В конце прошлой недели 55-летний Мун Чол Мён (Mun Chol Myong) был приговорен к 45 месяцам лишения свободы за отмывание средств через финансовую систему США в рамках схемы по привлечению капитала и приобретению товаров с целью их дальнейшего экспорта в КНДР в нарушение санкций США.

📄 Согласно обвинительному заключению, в период с 2013 г. по 2018 г. Мун и его сообщники вступили в сговор с целью перевода денежных средств через США в КНДР. Они использовали сеть подставных компаний и фальсифицировали записи о транзакциях, чтобы скрыть, что платежи приносили выгоду северокорейским организациям, находящимся под американскими санкциями. Посредством этого сообщники незаконно сотрудничали с американскими банками, которые выполняли корреспондентские банковские операции ввиду отсутствия достоверной информации о транзакциях. Общая сумма незаконных операций составила более 1,2 млн долларов 💵.

Сообщается, что Мун стал первым гражданином Северной Кореи, экстрадированным из третьей страны в США, и будет подлежать депортации после окончания тюремного заключения.

🔗https://www.justice.gov/opa/pr/north-korean-national-sentenced-money-laundering-offenses

🚫💰«Санкционное цунами» в неизведанных водах: будут ли конфискованы российские активы на Западе?

23 января Валдайский клуб провёл дискуссию «От заморозки к конфискации: риски для российских активов на Западе». 

💬 Модератор Иван Тимофеев @sanctionsrisk, программный директор клуба «Валдай», отметил, что вопрос о конфискации активов российских лиц за рубежом возникает в контексте пресловутого «санкционного цунами» – беспрецедентного объёма ограничительных мер, введённых против России. Одним из базовых инструментов санкционной политики в отношении России являются блокирующие санкции, подразумевающие заморозку активов, но не их отчуждение. Однако сейчас речь заходит о том, чтобы конфисковать эти активы и передать их Украине. Правовой механизм для этого пока есть только у Канады, но его аналоги уже разрабатываются в США и в ЕС.

💬 Директор Департамента контроля за внешними ограничениями Министерства финансов Российской Федерации Дмитрий Тимофеев полагает, что канадский прецедент, скорее всего, не станет всеобщим. В странах Запада институт частной собственности – основополагающий миф, на котором держится очень многое. Блокировка собственности – это своего рода «фиговый листок», но полномасштабная конфискация означала бы отступление от основополагающего принципа во имя политической целесообразности. Вдобавок западные страны многое выигрывают от размещения у себя иностранных финансовых активов. Создав прецедент конфискации, они могут лишиться этих выгод. Наиболее вероятным на этом фоне Тимофеев считает вариант, при котором вместо конфискации продолжится заморозка активов.

💬 Профессор экономики Парижской Высшей школы социальных наук (EHESS) и МГУ имени М.В.Ломоносова Жак Сапир подчеркнул, что прецеденты заморозки активов уже встречались в истории, но с конфискацией мир «вступит в неизведанные воды». Многие юристы полагают, что Канаде, в случае если она задействует свой конфискационный механизм, грозят многочисленные и тяжёлые судебные разбирательства. Кроме того, у конфискационных мер будут серьёзные международные последствия. Один из ключевых факторов глобализации – это большой объём международных инвестиций в разных странах. Принятие законов, которые затронут неприкосновенность этого капитала, может спровоцировать его отток из соответствующих стран. Это приведёт к расколу мира на разные регионы и концу глобализации. Среди других возможных последствий экономист назвал дедолларизацию, полный слом международной валютной системы.

💬 Заместитель директора Департамента контроля за внешними ограничениями Министерства финансов Российской Федерации Дмитрий Кику указал, что, судя по всему, в западном лагере нет на сегодняшний день консолидированной позиции по вопросу о конфискациях, но, возможно, радикально настроенные государства, такие как Канада или Польша, будут прощупывать ситуацию, а остальные страны Запада смотреть на их примере, как конфискационные инициативы работают на практике и имеет ли смысл к ним присоединяться. Кику также подчеркнул, что в Канаде рассматривается вопрос об отъёме активов российского частного лица, а о государственных активах пока речь не идёт. Но настораживает, что западные государства пытаются институциализировать идею о конфискации через международные организации.

https://ru.valdaiclub.com/events/posts/articles/sanktsionnoe-tsunami-v-neizvedannykh-vodakh/

#ПолитэкономияКонфронтации #санкции

@valdaiclub

Возможны ли неформальные санкции Эстонии против России?

Идея эстонского МИД о создании прилежащей зоны в своих территориальных водах породила резонанс в СМИ. За благим намерением обеспечивать безопасность, охранять окружающую среду и объекты исторического наследия просматривается политический контекст. Эстония идет в авангарде антироссийского фронта, в опережающем порядке предлагая те или иные ограничительные меры. Поэтому российская сторона закономерно будет воспринимать подобные инициативы как средство ограничить или усложнить доступ России к акватории Финского залива.

Можно ли считать создание прилежащей зоны инструментом неформальных санкций?

Для начала разберемся с понятием неформальных санкций. Под ними будем понимать использование отдельных правовых механизмов, которые изначально не являются средством ограничительных мер, для нанесения экономического ущерба стране-мишени. То есть то, что не задумывалось или внешне не выглядит как инструмент санкций, используется в качестве такового.

Например, пришедшее в порт страны-инициатора неформальных санкций судно или суда могут не получить разрешение на разгрузку и уйти обратно. Под видом санитарных норм тот или иной товар может быть выброшен с рынка. Может быть намеренное затянуто время таможенных процедур, сроков рассмотрения разрешений на въезд и многое другое.

Если эстонское правительство примет новеллу и новый правовой механизм приведет, например, к усложнению российского коммерческого судоходства в финском заливе, то в нынешнем политическом контексте можно будет смело говорить о неформальных санкциях.

Будет ли такой ход иметь политические последствия? Несомненно. В Москве его расценят как враждебный акт. Прошлогодняя попытка Литвы применить нормы Регламента ЕС 833/2014 к Калининградскому транзиту вызвала политический кризис и потребовала вмешательства Брюсселя. Руководство ЕС предпочло тогда на обострение не идти.

В целом, Балтийский регион потенциально взрывоопасен и в прямом, и в переносном смысле. После Украины он наиболее уязвим с точки зрения эскалации конфликта России и НАТО. В перспективе поджечь ситуацию может что угодно. В том числе и неформальные санкции отдельных стран.

Что будет, если граждане США будут выполнять поручения заблокированного лица, получать за это вознаграждение через посреднические схемы, а также скроют все это в случае вопросов со стороны ФБР? Будет уголовное дело.

Очередной интересный кейс, показывающий риски транзакций с заблокированными лицами. В США предъявлены обвинения бывшему сотруднику ФБР Чарльзу МакГонигалу и бывшему советскому/российскому дипломату, ныне гражданину США, Сергею Шестакову.

По версии американской прокуратуры, господа МакГонигал и Шестаков выполняли в США поручения Олега Дерипаски - российского бизнесмена, заблокированного США 6 апреля 2018 г. Олег Дерипаска безуспешно пытался оспорить решение и блокировании в судебном порядке. Но суд оставил решение Минфина США в силе.

Интересно, что в свою бытность агентом ФБР, господин МакГонигал занимался расследованием дел в отношении российских "олигархов", в т.ч. господина Дерипаски.

Свое сотрудничество с российским бизнесменом господа МакГонигал и Шестаков начали в 2021 г. В числе их задач отмечается "расследование в отношении олигарха-конкурента", а также попытка содействия Олегу Дерипаске в выходе из-под санкций. Свои связи с российским заказчиком оба фигуранта пытались скрыть. В релизе Минюста США говорится о том, что обвиняемые использовали подставные компании для получения оплаты своей работы, подделывали подписи, избегали использовать имя заказчика в переписке и т.п.

Обвиняются господа МакГонигал и Шестаков в том, что нарушили режим санкций США, вступив в транзакции с заблокированным лицом. Им также предъявлены обвинения в отмывании денег и в сговоре по отмыванию денег (видимо, в связи со схемами получения гонорара). Кроме того, господин Шестаков дал ложные показания представителям органов власти, что является еще одним пунктом обвинения.

Напомним, что это уже не первое уголовное дело в отношении американских лиц, осуществлявших поручения российского бизнесмена в США. 29 сентября 2022 г. были предъявлены обвинения Ольге Шрики и Наталье Бардаковой.

https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/former-special-agent-charge-new-york-fbi-counterintelligence-division-charged-violating?fbclid=IwAR27KSlkxlH36Fz7uZm7abkjkP0q5TYtu5olcJyHtyncPfJ8Bbr0EfBQ89s

Институт комплаенс НИУ ВШЭ приглашает на обучение в I квартале 23 года:

▫️Руководитель службы комплаенс: операционный уровень (комплексная подготовка)
https://www.hse.ru/edu/dpo/482511070

▫️Комплаенс в области персональных данных https://www.hse.ru/edu/dpo/546168976

▫️Санкционный комплаенс https://www.hse.ru/edu/dpo/697329648

▫️Международный стандарт по комплаенс - ISO 37301:2021 https://www.hse.ru/edu/dpo/542507034

▫️Управление этикой в компании
https://www.hse.ru/edu/dpo/542507032

▫️Управление корпоративной антикоррупционной комплаенс программой https://www.hse.ru/edu/dpo/665906376

▫️Антимонопольный комплаенс https://www.hse.ru/edu/dpo/807014898

Журнал Newsweek сетует на то, что Россия продолжает получать высокотехнологичные товары, несмотря на жесткие санкции США, ЕС и других западных инициаторов. Сообщается, что значительные объемы поставляются из Китая.

От себя отметим, что было бы крайне странно, если бы Россия и хозяйствующие субъекты покорно сидели бы на месте и не искали бы иных источников поставок. Подобные сообщения резонируют с популярной за рубежом точкой зрения о том, что российская экономика "разорвана в клочья" (снова) и вот-вот развалится.

Мы не идеализируем ситуацию в нашем хозяйстве. Санкции действительно нанесли ущерб, и шлейф от него будет идти еще долго. Но большое число наблюдателей воспринимает российскую экономику как нечто статичное. Если параметры управления экономикой под санкциями не меняются, то ее действительно разносит в клочья. Но ... они меняются, потому что система адаптируется, не без успеха пытается выжить, а где-то даже и жить.

Так что никаких сюрпризов.

P.S. Китайским партнерам наверняка будут активнее грозить вторичными санкциями.

https://www.newsweek.com/russia-ukraine-sanctions-silverado-trade-technology-china-1776013

⚡Уже завтра! Обсуждаем в Московской торгово-промышленной палате особенности бизнеса с Ираном в условиях санкций. Приглашаем к участию!
https://mostpp.info/iran

Очередное и довольно внушительное расширение списка российских лиц, заблокированных США. Под ударом снова российские чиновники высокого ранга, владельцы и топ-менеджеры промышленных компаний, руководители исследовательских институтов. В их числе - министр промышленности и торговли Денис Мантуров, глава Республики Татарстан Рустам Минниханов, директор ФСИН Аркадий Гостев и др.

В числе заблокированных организаций - судостроительные и судоремонтные предприятия, авиастроительные предприятия и др.

В целом, продолжается количественное наращивание российских лиц под санкциями с акцентом на государственных служащих, государственных и частных предприятий.

Расширение мало что меняет в общей картине кроме числа заблокированных лиц. То, что россияне будут пополнять SDN понятно давно. Кто именно попадет в список большого значения уже не имеет. По большому счету - кто угодно, прямо или косвенно выполняющих государственные задачи.

https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20230126

Как развивать международное научное сотрудничество в условиях санкций?

Этот вопрос обсудили эксперты на совместном семинаре НИУ ВШЭ и Российского совета по международным делам (РСМД) «Вопросы продвижения российской науки на международные рынки».

Открывая семинар, проректор ВШЭ Виктория Панова отметила, что санкции обострили проблему продвижения отечественной науки. Ученым нужно быть на фронтире исследований, несмотря на возникающие препятствия. Важно совмещать модели научного обмена, обеспечивать конвергенцию знаний и технологий.

«У нас есть области науки, где мы являемся абсолютными лидерами. Такие направления можно позиционировать на русском языке. Есть программы, которые могут развиваться на английском языке. Но важно везде включать в профиль научных и образовательных программ погружение в российскую действительность. Мы должны использовать все инструменты, чтобы продвигать себя», — полагает она.

Для развития отечественной науки следует налаживать связи с дружественными странами и сохранять личные неформальные контакты с учеными из недружественных государств, продолжать совместные проекты. Также важно включить в список продукции для параллельного импорта оборудование и комплектующие для научных исследований, совершенствовать процедуры экспертизы научных проектов.

Подробнее о предложениях и выводах экспертов — в репортаже HSE Daily

🇯🇵⚡️🇷🇺 Новые санкции Японии

Сегодня Министерство иностранных дел Японии анонсировало новые ограничения в отношении России. Среди них:

📌 Расширение санкционного списка на 36 российских физических лиц (14 из них были квалифицированы как причастные к “дестабилизации ситуации на Украине”) и 3 организации (АО “Иркут”, АО “Авангард” и ПАО “Камаз”). В отношении подсанкционных лиц и организаций будут действовать меры по замораживанию активов, ограничению платежей и запрету на операции с капиталом соответствующих лиц.
📌 Запрет на экспорт товаров, технологий, услуг и пр. в отношении 49 российских организаций (главным образом представляющие научные учреждения, высокотехнологичные компании и научно-исследовательские центры);
📌 Расширение списка товаров двойного назначение, экспорт которых запрещен РФ.

🔗https://www.mofa.go.jp/press/release/press4e_003209.html

Швейцария пока не планирует конфискацию активов российских заблокированных лиц и их передачу Украине.

Это важное заявление с учетом того, что в Канаде такой механизм уже есть, в США есть консенсус Администрации и Конгресса и его необходимости, а также контуры такого инструмента, в ЕС пусть вяло, но идет его обсуждение.

Иными словами, Швейцария явно выбивается из общего хора. Понятно, что при желании страну могут склонить к иному решению, как это в свое время произошло по Свифту. Но сделать это будет не так просто.

В настоящий момент в Швейцарии заморожено российских активов почти на 8 миллиардов долларов США.

https://www.rbc.ru/politics/27/01/2023/63d3e94b9a7947b44760c2a0?ysclid=ldeu6hovrn895796379

Вышел весьма интересный доклад исследовательского центра Bruegel о влиянии конфликта на Украине на международную торговлю.

Доклад, прежде всего, интересен своей статистической частью. Показана динамика торговли РФ с ЕС, США, Японией и др., а также с дружественными странами - Индией, КНР, Турцией и др.

https://www.bruegel.org/sites/default/files/2022-12/WP%2020.pdf

"Путин и [американские] президенты"

На канале PBS вышел часовой фильм об отношениях России и США в постбиполярную эпоху и почему эти отношения погибли.

Основные тезисы:
⭐️ Путин всегда мимикрировал под «прозападника», но знающие люди в Вашингтоне раскусили его на ранних этапах;
⭐️несколько поколений американских президентов не могли найти на него управу: Бушу снова припомнили высказывание про душу Путина; Обаме - выбор в пользу санкций, а не военного ответа в 2014; Трампу - "инструментализацию Путина" против демократов. Только Байден сделал все правильно. Вообще фильм ориентирован на поддержку позиции администрации по Украине и лично Джо (дескать, он еще при Обаме был сторонником самой жесткой линии, но мягкотелый Обама не дал ему тогда разгуляться).
⭐️нынешние события - поход России против Запада, к которому Путин шел всю свою жизнь, и финальный аккорд по созданию “панславянского государства и восстановлению Российской империи”.

Имплицитные посылы:
⭐️ у России нет национальных интересов – одни лишь хотелки Путина;
⭐️после распада СССР у Запада было много возможностей придавить Путина (Россию?), не надо было доводить до сегодняшнего кризиса;
⭐️ни на Западе, ни в России, нигде в мире, нет тех, кому близка позиция Путина - все мечтают о том, чтобы он сгинул, и только тогда наступят мир, благоденствие и "конец истории".

Все эти аргументы старательно культивируют: Т.Блинкен, Дж.Салливан, Б.Бёрнс, Дж.Болтон, Ф.Хилл, Ст.Тэлботт, несколько бывших американских послов на Украине и в России, известные журналисты, обитатели мозговых центров и "правильные русские" Е.Альбац, В.Кара-Мурза-мл. и пр.

В фильме нет таких "малозначительных" факторов российско-американских отношений как:
⭐️ поддержка Россией США в Афганистане после терактов 9/11;
⭐️ выход США из договора по ПРО в 2002;
⭐️ нападение Грузии на Ю.Осетию в 2008 (эта веха начинается с нападения России на Грузию как "ответ Путина на бухарестский саммита НАТО весной 2008”);
⭐️ арабской весны, Ливии и Сирии;
⭐️ "Майдана" и свержения Януковича (там Россия сразу "вторгается в Крым", просто потому что Путин "так хочет");
⭐️ призывов Москвы к переговорам по "гарантиям безопасности" (в этой части "вторжение России" начинается потому, что Путин понимает, что "хочет всю Украину" и что "Запад будет жаловаться, но ничего не сделает").
Т.е. в фильме с претензией на документалку этих сюжетов нет как несуществующих.
К вопросу о том, как и кем пишется история. И к слову о пресловутой "постправде".

Из любопытного:
⭐️ реплика главного по России в СНБ при Буше-мл., что та республиканская администрация "не заметила, как Путин свернул не туда". Ощущение этого возникло у Буша во время грузинской войны. Т.е. все сигналы и события до этого должного ощущения ему не давали?
⭐️ мнение [афроамериканского] журналиста Вашингтон Пост о том, что Путин не воспринимал Обаму как равного из-за своих "расистских наклонностей". Не доводилось раньше такого слышать, но и тема расизма не была такой модной.

Что нового? Ничего. Но показательно с т.з. пропасти в восприятии обоими сторонами примерно всего. Фильм обязателен к просмотру для тренировки критического мышления.

С выводами, впрочем, сложно не согласится:
1) нынешние события - логичный итог того, куда все шло 30+ лет (учитывая, как оно, оказывается, все виделось);
2) как примириться с другой стороной на фоне такого разрыва в восприятии и интересах - не ясно.

⬆️ На первый взгляд, для нашего канала - немного офтоп. Но это на первый. Санкции - производная политических отношений. Развернуть эти отношения при таком уровне восприятия будет сложно. А применительно к санкционке добавляется и тугой институциональный дизайн политики санкций, при котором их непросто развернуть, даже если такая документалка будет мягкой и пушистой.

ВС США 🇺🇸 рассматривает дело о турецком государственном банке Halkbank по вопросу могут ли федеральные власти преследовать госбанк Турции за помощь по обходу иранских санкций

17 января 2023 г. состоялось судебное заседание в ВС.

Это продолжение истории от 2019 г., когда было установлено, что турецкий банк 🏦 отмывал миллионы долларов от сделок по иранскому газа и нефти.

Лайза С. Блатт, юрист банка, сказала, что одно дело разрешить гражданские иски о получении денег от компаний, принадлежащих иностранным правительствам, что, по ее словам, разрешено в соответствии с Законом об иммунитетах иностранных суверенов 1976 года при некоторых обстоятельствах.

Но уголовные обвинения, по ее словам, — это совсем другое дело. «Просто никогда нигде не было уголовного преследования государства», — сказала она, добавив: «Мир существует уже около 7000 лет, и ни одна страна никогда не судила другую страну».

Интересная дискуссия между судьями о праве одной страны возбудить уголовное дело в отношении другой страны.

#compliancepractice #sanctions #court #OFAC

Корпорация RAND выпустила доклад об украинском конфликте.

Ключевая мысль состоит в том, что его затягивание невыгодно США. Основные риски связаны с возможностью дальнейшей эскалации конфликта в столкновение России и НАТО.

Есть в докладе и санкционный кусок. Он постулирует идею о том, что для возможных переговоров с Россией хорошо бы определить, какие именно санкции могут быть смягчены и при каких условиях. В противном случае, их трудно использовать для дипломатического торга.

От себя добавим следующее:

1. Трудности в использовании обещаний об отмене санкций в дипломатическом торге - старая проблема. В США ее обсуждают давно.

2. Обещания отменить или смягчить санкции становятся трудновыполнимыми тогда, когда их много и когда некоторая или значительная их часть закреплены в США законодательно. В случае России имеем оба эти условия.

3. Институциональный механизм принятия решений о санкциях и их отмене делает их исполнение неустойчивым. Очередная администрация может пересмотреть решения, как это произошло с "иранской ядерной сделкой".

4. В России уже мало кто питает иллюзии в отношении отмены или смягчения. Общий курс - перестраиваться под условия вечного существования санкций США. Со всеми плюсами и минусами.

5. Угроза дальнейшей эскалации санкций тоже вряд ли сработает после того, что уже введено.

6. Увязывать отмену санкций с нормализацией политических отношений нужно было до СВО. Грубо говоря, их поэтапную отмену можно было бы привязать к пресловутому "Минску-2", четко прописав (пусть и в виде неформального документа), что отменяется и при каких условиях. Но тогда в США и ЕС данная идея с негодованием отвергалась - выполняйте все, а потом мы подумаем. А теперь, как говорится, поезд ушел. Тем более, как выясняется из выступлений некоторых западных политиков, "Минск" был лишь поводом, чтобы "выиграть время". Теперь доверие к новым соглашениям будет стремиться к нулю. Равно как и к их санкционным составляющим.

https://www.rand.org/pubs/perspectives/PEA2510-1.html

📰 The Wall Street Journal сообщают, что ведущий научно-исследовательский институт Китая 🇨🇳 по разработке ядерного оружия использует американские компьютерные чипы в обход санкций США 🇺🇸.

Китайская академия инженерной физики (China Academy of Engineering Physics, CAEP) – единственная в стране организация, ответственная за разработку и производство ядерного оружия. Академия была внесена в американский санкционный список еще в 1997 г. Вместе с тем, по информации издания, за последние два с половиной года она не менее 12 раз закупала у американских поставщиков компьютерные микросхемы. Анализ документов о закупках 📄, проведенный WSJ, также показал, что приобретенные полупроводники были произведены американскими технологическими компаниями Intel и Nvidia.

📌 Отмечается, что Академия КНР закупает в США не новые материалы, предназначенные для массового потребления, а более старые модели, что затрудняет процесс контроля соблюдения американских экспортных ограничений.

🇺🇸⚡️OFAC ввел блокирующие санкции в отношении граждан Мексики 🇲🇽 и Гватемалы 🇬🇹 в рамках борьбы с незаконным оборотом наркотиков

Сегодня под санкции Минфина США попали:
✔️ Хосе Анхель Ривера Зазуета (Jose Angel Rivera Zazueta)
Согласно пресс-релизу, он тесно сотрудничал с китайской химической компанией Fast-Fine Chemicals, которая предоставляла запрещенные химические вещества организациям, занимающимся незаконным оборотом наркотиков в Мексике.

✔️ Нельтон Сантисо Агила (Nelton Santiso Aguila) и Джейсон Антонио Янг Лопес (Jason Antonio Yang Lopez)
По данным OFAC, они координировали закупку и импорт веществ из КНР в Мексику для производства, а затем направляли наркотики в США.

Новости про установление прямой связи между банковскими системами России и Ирана. В принципе, логично. Интересно, насколько такой тип отношений перспективен с другими странами, не только теми, кто под санкциями.

https://www.reuters.com/business/finance/iran-russia-link-banking-systems-amid-western-sanction-2023-01-30/

Россия, несмотря на санкции, нарастила импорт микрочипов из дружественных стран в 2022 году, превысив показатели импорта 2021 года по этой товарной номенклатуре, сообщает Федеральная таможенная служба России. Всего с января по сентябрь 2022 года закуплено зарубежом микрочипов на 2,45 млрд долларов США.