🇬🇧 На прошлой неделе Великобритания обновила свое руководство по транспортным санкциям в отношении России 🇷🇺 и Белоруссии 🇧🇾

В частности, поправки коснулись российских и белорусских кораблей 🚢 (и других морских судов). Согласно им:
▫️ Российским и белорусским судам запрещено входить в порты Соединенного Королевства;
▫️ Судна могут быть задержаны в портах страны или на якорных стоянках;
▫️ Движение кораблей может контролироваться уполномоченными органами, которые, в свою очередь, могут потребовать зайти в определенный порт, выйти из него или оставаться на месте;
▫️ Морским судам, принадлежащим или подконтрольным подсанкционным лицам, будет отказано в регистрации в британском регистре судов.

Уполномоченные органы также теперь вправе "контролировать движение британских круизных судов 🛳, не допуская их заход в порты, расположенные в Крыму и ЛДНР".

Обновления коснулись также российских и белорусских воздушных судов 🛩:
▫️ Им запрещено пролетать над и приземляться в аэропортах Великобритании;
▫️ Движение воздушных судов может контролироваться уполномоченными органами Великобритании с целью их задержания, препятствования взлету, посадке и пр.);
▫️ Воздушным судам, принадлежащим или подконтрольным подсанкционным лицам, будет отказано в регистрации в регистре воздушных судов Великобритании (UKAR).

🇨🇳 5 декабря 2022 года экспертный семинар «Китай: коммерческое право для российских компаний. Поставки и финансовые транзакции в условиях ограничительных мер».

📍Москва, Московская торгово-промышленная палата (очно и онлайн).

💳 Участие платное.

📊 Цель: помочь российским компаниям переориентироваться в новых геополитических реалиях на контрагентов в Китае.

🧧 Эксперты, чей опыт и знания будут применены на семинаре, помогут вам реализовывать ваши профессиональные задачи, такие как:

- составление внешнеторгового контракта с китайскими контрагентами;
- поиск и проверка контрагентов в Китае;
- минимизация коммерческих, санкционных и иных рисков;
- защита интеллектуальной собственности;
- выбор оптимального способа расчетов;
- прохождение таможенных процедур и др.

⤵️ Программа и регистрация:

https://mostpp.info/china

Британская 🇬🇧 Палата солиситоров выпустила Регламент по санкционному комплаенсу

На кого направлен Регламент?

На все компании, регулируемые Палатой юристов (All SRA-regulated firms), а также на солистеров, зарегистрированных в Британии европейских и зарубежных юристов.

Какие основные рекомендации:

✅ проводить оценку всех клиентов (due diligence), учитывая корпоративную структуру и бенефициаров клиентов-юрлиц, а также клиентов самого клиента и третьих лиц, которые предоставляют финансирование.

Подчёркивается, что Due Diligence не защищает от преследования в случае нарушения санкции, но может снизить риски нарушения.

✅ по сути, юрист априори должен разбираться в санкционных хитросплетениях даже если он не консультирует по санкциям

✅ даётся дифференциация между AML и санкционными режимами

- основная разница в том, что санкционный комплаенс должен быть, но его наполнение зависит от компаний в отличие от строгих предписаний по AML.

- В тоже время в санкционном комплаенсе отсутствует риск-аппетит и действует принцип strict liability, то есть ответственность наступает без доказательства виновности.

✅ вводится понятие санкционного комплаенса внутри юридических компаний и юристов - набор комплаенс-мер по оценке санкционности клиентов с обязательными элементами в виде внутренних и внешних аудитов, регулярных тренингов, документальных политик и процедур

✅ порядок действий юристов при попадании клиента в санкции, среди которых, посмотреть наличие общей лицензии, обратиться в OFSI, приостановить оплаченную работу, приостановить все переводы.

✅ также поясняются, что обращение в OFSI относительно санкционного клиента не отменяет и не заменяет принцип конфиденциальности между адвокатом и клиентом. Но здесь важно какой информацией вы хотите поделиться с регулятором. В итоге, все равно отправляют за консультацией в OFSI, либо к другим юристам (‼️)

✅ Составление оценки рисков и на какие риски надо обращать внимание

‼️В итоге, юристы получили революционный документ. Теперь собственно им самим нужен санкционный комплаенс.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #санкции

🇷🇺 Правительство РФ утвердило новый перечень 📄 товаров двойного назначения, запрещенных к экспорту в “недружественные” страны

📌Согласно официальному документу, в перечень подсанкционных товаров включили более 150 наименований. Среди них: ракеты-носители, вертолеты, нарезное оружие, взрывчатка, беспилотники, грузовая автомобильная техника, бронированные автомобили повышенной проходимости, бронежилеты, приборы ночного видения, оптические прицелы и пр. Более того, в список попали вертолеты Ми определенных моделей, соответствующая документация для их тех.обслуживания и ремонта, а также ряд комплектующих и запчастей.

🔗 http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202211290031?index=8&rangeSize=1

⚡️⚡️⚡️ 15 декабря Группа «Интерфакс» и Российский совет по международным делам (РСМД) @russiancouncil проводят совместный круглый стол «Политика санкций: итоги 2022 и взгляд в 2023 год». Мероприятие посвящено итогам года и обсуждению возможных тенденций в области политики санкций в 2023 г.

Вопросы для обсуждения:

✔️Какова структура новых ограничительных мер в отношении России?
✔️О чем говорит статистика X-Compliance и базы данных РСМД применительно к использованию санкций против России в 2022 году?
✔️Каких новелл в области политики санкций следует ожидать в 2023 году?
✔️В чем состоят ключевые шаги России по противодействию зарубежным ограничениям?
✔️Как санкции повлияли на российскую экономику в 2022 году?
✔️Какие риски можно считать ключевым для российского бизнеса и его зарубежных партнеров?
✔️Как контролировать данные риски?

Спикеры:

- Сергей Афонцев, Заместитель директора ИМЭМО РАН, член-корреспондент РАН;
- Владимир Герасимов, Исполнительный директор Группы «Интерфакс»;
- Сергей Дубинин, доцент, заведующий кафедрой финансов и кредита экономического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова;
- Иван Тимофеев, Программный директор Российского совета по международным делам (РСМД), доцент МГИМО МИД России;
- Дмитрий Тимофеев, Директор Департамента контроля за внешними ограничениями Министерства финансов России


Приглашаем Всех желающих принять участие. Начало - в 11:00 ✅ Участие бесплатное.

❗️Необходимо пройти регистрацию по ссылке: https://event.interfax.ru/m/f467377d40f97d36

⚖️🇸🇬 Суд Сингапура поддержал американский 🇺🇸 банк, прекративший сотрудничество с угольным трейдером, из-за угрозы нарушения санкций США

Kuvera Resources (Kuvera) – сингапурская компания, занимающаяся поставками угля. В июле 2019 г. Kuvera перевела средства индонезийской 🇮🇩 компании для покупки и последующей продажи 35 тыс. тонн угля покупателю в Дубае 🇦🇪, запросив у него, в свою очередь, оплату с помощью двух безотзывных аккредитивов.

Американский банк JP Morgan, сотрудничающий с Kuvera, должен был подтвердить получение оплаты. Однако в процессе проверки документов 📄 сингапурской компании на соответствие санкционному законодательству США было выявлено, что судно, перевозившее уголь, с большой вероятностью принадлежит Сирии 🇸🇾. Следовательно, продолжение осуществления сделки означало бы нарушение американских санкций.

В связи с этим JP Morgan добавил в соглашение о сотрудничестве пункт о том, что он не будет нести ответственность за неуплату, если сделка окажется незаконной. Сингапурская компания, со своей стороны, заявила, что изменение контракта после его заключения невозможно, и подала в отношении JP Morgan иск о возмещении ущерба на сумму до 2,42 млн долл. 💵

Однако Высокий суд Сингапура встал на сторону JP Morgan и отклонил все претензии трейдера, посчитав, что банк имел полное право добавить оговорку, если у него были основания полагать, что исполнение условий поставит его под угрозу принудительных мер OFAC 🇺🇸.

Сообщается, что Kuvera собирается оспаривать решение суда и уже подала апелляцию.

Новый штраф Минфина США: криптовалютная биржа под прицелом 💰

Интерес к использованию криптовалют может расти в условиях развития альтернатив транзакциям в валюте, прежде всего, американской. Однако данная сфера в последнее время находится под пристальным вниманием властей США 🔍. Относительно недавно сервис для микширования криптовалют Tornado Cash был включен в американский список блокирующих санкций, а с расследованием Минюста США столкнулась криптовалютная биржа Binance. Под санкции среди прочих попал криптобанк Chatex и сервис Blender. Кроме того, применяются и штрафные санкции.

28 ноября OFAC заключил соглашение с криптовалютной биржей Payward, Inc. d/b/a Kraken (“Kraken”), согласно которому последняя выплатит порядка 362 тысяч долларов за нарушения режима санкций США в отношении Ирана 🇺🇸🇮🇷.

Суть нарушений состояла в следующем. Пользователи Kraken могут проводить различные сделки с криптовалютой: покупку, продажу, обмен и т.д. В Kraken старались не допускать регистрацию пользователей из санкционных юрисдикций, однако не следили за географией сделок после этого. Как результат, к платформе был доступ в том числе из Ирана. Kraken допустила 826 нарушений.

Штрафы за схожие нарушения неоднократно назначались в последние два года. Пожалуй, самым примечательным, в первую очередь с точки зрения размера штрафа, стал случай Bittrex, которую, помимо прочего, отчасти подвела система скрининга.

#USenforcementmeasures #Iransanctions

🇷🇺🛢 5 декабря вступают в силу ограничения по российской нефти, а в феврале — по нефтепродуктам. Каких приёмов обхода ожидают в западных столицах и каковы шансы навязывания ценового порога остальным странам?

Опыт правоприменительной практики США показывает, что нарушения режима санкций будут, и у американских регуляторов отработаны механизмы их выявления. У ЕС и Великобритании опыта меньше, что не исключает активного преследования нарушителей. Однако обозначенные способы обхода всё же представляются «мышиной вознёй», которая системно не решит проблему для России. В Москве могут разрабатываться куда как более масштабные меры.

Наиболее очевидная мера — наращивание собственного танкерного флота. В руках у США, ЕС и прочих инициаторов есть способ противодействия. Они могут попросту внести российские нефтеналивные суда в списки заблокированных лиц. Тогда будет существенно затруднено их обслуживание в зарубежных портах. Аналогичные проблемы могут возникнуть и при создании российской страховой компании для обслуживания нефтеналивных перевозок или в случае привлечения той или иной компании из дружественных стран. Здесь у США и союзников также в руках инструмент вторичных санкций.

В сухом остатке: участникам «коалиции порога» необязательно добиваться вступления в свои ряды большего числа стран. Достаточно пригрозить вторичными санкциями или принудительными мерами в случае выявленных нарушений или же попросту блокировать страховые услуги или финансовые транзакции, проходящие через западные страховые компании и банки в нарушение предписанных норм.

Вне всяких сомнений, Россия сохранит эффективные пути поставок своей нефти на внешние рынки. Однако, как и в случае Ирана, санкции увеличат издержки российского нефтяного экспорта.

Иван Тимофеев @sanctionsrisk для @valdaiclub о введении ценового порога на нефть

https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/tsenovoy-porog-na-neft-deystvie-i-protivodeystvie/

Сообщают о намерении Airbus поэтапно отказываться от российского титана. Компания планирует закупать его в том числе и в США. Американская Boeing приостановила закупки в этом году. Судя по всему, обе компании накопили большие запасы титана. Вопрос в том, где они его будут брать по мере исчерпания запасов?

Напомним, что поставки российского титана пока не подпадают по режимы зарубежных санкций.

https://www.kommersant.ru/doc/5695810?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Мы привыкли, что списки литературы по тематике санкций начинаются с Гальтунга и Хафбауэра. Но вот наши источники там не встречаются. Между тем, у нас есть своя классика. Например, монография Д. Борисова 1936 г. Очень вдумчивое и до сих пор актуальное исследование вопроса. В том числе, объясняющее неэффективность санкций на примере Италии. Без излишней идеологии. Все по делу. Рекомендуем.

Журналу «Россия в глобальной политике» исполняется двадцать лет. Это немного невероятно, потому что кажется, что совсем недавно приступили. Однако же – факт есть факт. В самом конце ноября 2002 года с огромным скрипом вышел в свет пилотный (нулевой) номер нашего издания. А с января 2003-го заработал конвейер, который безостановочно выдаёт продукцию нагора до сих пор.
К годовщине «России в глобальной политики» специально для подписчиков нашего сайта мы запускаем рассылку наиболее интересных и знаковых публикаций год за годом. Рассылка совершенно бесплатная, будет приходить по пятницам. Подписаться на неё можно на главной странице нашего сайта (скриншот прилагается). Просто введите в форму ваш e-mail и нажмите кнопку «Подписаться».
Первая рассылка уже ушла. Присоединяйтесь к следующим!

https://globalaffairs.ru/subscription/

Еврокомиссия подготовила предложения по наказанию за обход европейских санкций

Как мы ранее писали, гармонизация ответственности за обход санкций на уровне ЕС приобретает ориентиры в виде включения данного вида нарушений в перечень преступлений против ЕС

Еврокомиссия предлагает считать уголовными преступлениями следующие нарушения санкций:

✅ предоставление средств или экономических ресурсов подсанкционному лицу, компании или организации, а также использование этих средств и ресурсов в интересах того, кто находится под санкциями;

✅ неспособность заморозить эти средства;

✅ обеспечение въезда подсанкционных лиц на территорию любой из стран ЕС или их транзита через Евросоюз; 

✅ заключение с третьими странами сделок, которые запрещены или ограничены мерами ЕС;

✅ торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или перевозка которых запрещены или ограничены санкциями; 

✅ осуществление запрещенной финансовой деятельности; 

✅предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги и налоговые консультации. 

За эти преступления физические лица могут быть лишены свободы на срок от пяти лет.

Юридическим лицам грозит штраф в размере не менее 5% от общего мирового оборота за финансовый год, предшествующий наложению штрафа.

#compliancepractice #sanctions #EU #санкции

6⃣0⃣💰🛢Итак, порог цен, "о котором так долго говорили большевики", озвучен. 60 долларов за баррель. Теперь лицам в юрисдикции стран-инициаторов санкций (США, члены ЕС, Япония, Австралия) будет запрещено перевозить нефть российского происхождения, а также оказывать сопутствующие услуги в виде страхования, финансирования и др.

Порог цен - новый санкционный инструмент. В таком виде в новейшей истории он используется, пожалуй, впервые. Изобретать его пришлось по необходимости. Навязывать незападным странам запрет на импорт российской нефти, как это было сделано с Ираном, Запад сейчас не может. Слишком велики наши поставки и слишком высоки риски роста цен. Поэтому действуют осторожно. Потолок цен - это компромиссный вариант. Когда хотят ударить по доходам РФ, но при этом не хотят избыточно рисковать.

При потолке цен в 60 долларов краткосрочные последствия вряд ли будут ощутимы как для РФ, так и для контрагентов. Однако "коалиция порога" сможет отладить механизм, приучить бизнес к его существованию, запустить необходимую бюрократическую рутину и правоприменительную практику. При необходимости порог будут менять. Естественно, в сторону снижения.

Кроме того, ценовым порогом можно будет припугнуть и остальных поставщиков. Например, Саудовскую Аравию. В отношении СА в Конгрессе постоянно появляются санкционные законопроекты. Пока они не проходят. И пока там относительно безобидные предложения по блокирующим санкциям. Но порог становится новой опцией.

Впрочем, у порога есть и отрицательные долгосрочные следствия для инициаторов. Россия демонстрирует феноменальную решимость адаптироваться и выжить. Можно сколько угодно посмеиваться над закупкой подержанных танкеров и попытками создать собственные механизмы страхования. Но в свое время посмеивались и над картами "Мир", считая их опцией для пенсионеров и бюджетников. Теперь же "Мир" и СБП - безальтернативны. И при этом - вполне функциональны внутри страны.

Чем дальше будет идти такая адаптация, тем более очевидным будет то, что так жить можно, что былые западноцентричные схемы заменимы и на всякий случай хорошо бы иметь свое.

Общая потеря для всех игроков - рост издержек. Глобальная западноцентричная экономика позволяла их весьма серьезно сокращать. Хотя распределение прибыли было, мягко скажем, не пропорциональным. Что нормально. Но по мере "вепонизации" (пусть простят редакторы наших журналов за это слово) мировых финансов и торговли, к такой экономике вопросов будет все больше. Хотя это, конечно, не означает, что завтра она рухнет, а мы заживем лучше всех.

Пока нам нужно работать над снижением потерь от запрета российской нефти в США, ЕС и других западных странах. Издержки от данного вида санкций куда как более проблемны в сравнении с порогом цен.

Запрет на поставку в Россию широкого набора товаров, услуг и технологий неизбежно будет приводить к попыткам обхода режимов экспортного контроля. Необходимо понимать опыт таких попыток со стороны иранских лиц, которые давно находятся под такими ограничениями. Нужно также понимать правовые риски, которые возникают для россиян, их посредников и поставщиков.

Очередной кейс - уголовное преследование гражданина США иранского происхождения Рея Хунта. Господин Хунт осуществлял поставку ряд товаров из США в Иран через Турцию и ОАЭ. Схема традиционная и простая. Заявляется, что конечный потребитель, например, турецкое лицо. А дальше товар направляется в Иран.

Нужно понимать две вещи. Подобные схемы раскрываются и они влекут за собой уголовное преследование. Господину Хунту грозит до 20 лет тюрьмы.

Детали по ссылке.

https://www.justice.gov/opa/press-release/file/1554141/download

🇪🇺🇷🇺🛢3 декабря были опубликованы документы ЕС, в которых закреплена предельная цена на российскую нефть на уровне 💲60 за баррель.

С 5 декабря 2022 г. (в случае нефти) и с 5 февраля 2023 г. (в случае нефтепродуктов) будет запрещено прямо или косвенно предоставлять техническую помощь, осуществлять посреднические услуги, финансирование или финансовую помощь, связанные с торговлей, посреднической деятельностью или транспортировкой в третьи страны сырой нефти или нефтепродуктов, которые происходят из России или были экспортированы из России и приобретены по цене выше предельной. Под запрет подпадает также перевалка с судна на судно.

🔗https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L:2022:311I:TOC

Politico сообщает о возможных деталях девятого пакета санкций Евросоюза в отношении России 🇪🇺🇷🇺

Среди обсуждаемых мер:
- Санкции против технологического, финансового и медиа секторов.
- Внесение 180 лиц в санкционный список.

Некоторые дипломаты ЕС полагают, что соглашение может быть достигнуто в ближайшее время. Об активной работе над новыми ограничениями сообщалось в конце ноября.

🔗https://www.politico.eu/newsletter/brussels-playbook/us-eu-showdown-western-balkans-plan-revealed-oil-embargo-kicks-in/

🇺🇸🇰🇵 Минфин США ввел санкции против трех должностных лиц Трудовой партии КНДР за разработку ОМУ и баллистических ракет.

1 декабря Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) ввело санкции против трех должностных лиц Трудовой партии Кореи (ТПК) - Джон Иль Хо, Ю Джин и Ким Су Гиль. Отмечается, что санкционные меры принимаются в трехстороннем сотрудничестве с Республикой Корея 🇰🇷 и Японией 🇯🇵.

По данным Минфина США, вышеупомянутые лица исполняли ведущую роль в программах КНДР по созданию ОМУ и баллистических ракет, что является нарушением многочисленных резолюций СБ ООН, а также ведет к возрастающей угрозе безопасности в мире.

В частности, Джон Иль Хо и Ю Джин лично присутствовали на многочисленных пусках баллистических ракет с 2017 года, а Ким Су Гиль занимал должность директора Генерального политического бюро Корейской народной армии с 2018 по 2021 гг. и курировал выполнение решений ТПК, связанных с программой КНДР по производству ОМУ.

В пресс-релизе Минфина США также подчеркивается, что в 2022 году КНДР провела запуск более чем 60 баллистических ракет❗️. В связи с этим, заместитель главы американского финансового ведомства, курирующий финансовую разведку и борьбу с финансированием терроризма, Брайан Нельсон призвал к более широким многосторонним усилиям по исполнению резолюций СБ ООН, направленным на то, чтобы помешать КНДР приобретать технологии, материалы и финансовые средства, необходимые для разработки ОМУ и баллистических ракет.

В результате блокирующих санкций собственность данных лиц заблокирована, а с ними запрещено проводить финансовые транзакции🚫. При этом в пресс-релизе сообщается: "Конечная цель санкций — не наказать, а добиться позитивных изменений в поведении".

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1134

🇺🇸🇷🇺🛢Вслед за Евросоюзом Минфин США в своем определении (Determination) зафиксировал предельную цену на нефть российского происхождения на уровне 60 долларов за баррель.

В пресс-релизе министра финансов США Дж. Йеллен отмечено, что потолок цен на российскую нефть, перевозимую морским путем, совместно установлен Группой семи, Евросоюзом и Австралией. По мнению главы Минфина США, ограничение цен «пойдет на пользу странам с низким и средним уровнем дохода, которые уже пострадали от повышенных цен на энергоносители и продукты питания», так как «ограничение позволит им добиваться более высоких скидок на российскую нефть и получать выгоду от большей стабильности на мировых энергетических рынках».

Указ президента РФ 876 от 5 декабря 2022 г. продлил до конца следующего года запрет на сделки с долями иностранцев из недружественных стран в российских стратегических компаниях, ряде банков и других предприятий, в том числе ТЭК.

Соответствующие изменения вносятся в указ президента РФ от 5 августа 2022 г. о применении спецмер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций.

Изначально ограничения должны были действовать до 31 декабря текущего года, в новом документе указана дата "до 31 декабря 2023 года включительно".

#sanctions #compliancepractice #контр_меры

🇨🇭1 декабря Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO) объявил о своих “успехах” в области обеспечения санкционной политики страны в отношении России 🇷🇺

Основные моменты:

📌 По состоянию на 25 ноября общая сумма замороженных финансовых активов российских лиц составляет 7,5 млрд швейцарских франков ; заблокировано 15 объектов недвижимости в 6 кантонах
📌 Швейцария присоединилась к санкциям ЕС 🇪🇺 в отношении России, в соответствии с которыми, помимо прочего, физическим и юридическим лицам запрещено принимать вклады от российских лиц, если их сумма превышает 100 тыс. швейцарских франков (на одного человека);
📌 SECO получил сообщения от 123 физических и юридических лиц о более 7,5 тыс. сделок, размер вкладов в которых превышает упомянутую ранее сумму. Общая сумма таких вкладов составила 46,1 млрд швейцарских франков;
📌 Граждане Швейцарии или ЕС, а также лица, имеющие ВНЖ, освобождаются от запрета на депозиты и требований об отчетности.