Atlantic Declaration и усиление санкционного контроля

США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 опубликовали пресс-релизы о принятии 21 июля Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership

Касательно санкций в Декларации отмечается:

✅ усиление экспортного контроля по dual use и military use товаров. Великобритания 🇬🇧 расширяет перечень Military End Use Controls (MEUC. Булки выработаны гибкие подходы в регулировании экспортного контроля двух стран.

✅ координация усилий по борьбе с уклонением от санкций и совместное противодействие с теми, кто способствует РФ, включая тех, кто помогает России приобретать товары и технологии, поддерживающие российскую военную экономику.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #OFSI #UK

Индия и алмазные санкции

Индия 🇮🇳 обратилась к США 🇺🇸 с просьбой вернуть $26 млн, принадлежащих как минимум двум индийским алмазным компаниям

Перевод был заморожен из-за их предполагаемых торговых связей с попавшей под санкции российской алмазной компанией АЛРОСА.

OFAC заморозил транзакции двух двух дочек индийских компаний в Дубае, предметом которых были покупка алмазного сырья.

‼️Судя по всему обоснования индийского правительства состоит в том, что эти транзакции не направлена АЛРОСА.

#compliancepractice #sanction #OFAC

Штраф от OFAC за расдачу карт

В период с 15 ноября 2017 г. по 27 июля 2022 г. компания daVinci, которая управляет программами предоплаченных премиальных карт, разрешила выкупать премиальные карты у лиц, предположительно проживающих в санкционных территориях - Крым, Иран 🇮🇷 , Сирия 🇸🇾 и Куба 🇨🇺 .

Компания Swift Prepaid Solutions, Inc. d/b/a daVinci Payments из Чикаго согласилась заплатить гражданско-правовой штраф в размере $206,213 за 12,391 нарушения.

DaVinci предоставляет программы цифровых или физических платежных премиальных карт для корпоративных, некоммерческих и государственных клиентов через онлайн-платформу. Эти программы позволяют клиентам daVinci выпускать платежные карты избранным получателям, как правило, в рамках программы лояльности, премий или рекламных поощрений для сотрудников, клиентов и других бенефициаров.

Клиенты DaVinci сами финансировали карточные программы через банк-эмитент, при этом daVinci предоставляла цифровые или физические предоплаченные карты авторизованным пользователям.

Получив от своих клиентов список получателей карт, включая имена и адреса электронной почты, daVinci отправляла электронное письмо, содержащее токен, каждому авторизованному пользователю, предлагая каждому обменять токен на предоплаченную карту.

Чтобы выкупить токен, пользователи должны были зайти на веб-сайт daVinci и указать свои имена, адреса и адреса электронной почты. Пользователи не могли ввести адрес в санкционированной юрисдикции и проверялись на наличие санкционных списков.

Но у компании не были настроены проверки по геолокации IP адресов, поэтому клиенты спокойно выписывали другие адреса.

Штраф небольшой, поскольку компания сама раскрывал нарушение и нарушение не являлось “вопиющим”.

#compliancepractice #sanction #OFAC

OFAC 🇺🇸 сегодня включил в SDN:

23 физических лица и 269 юридических лиц

Среди юриков - много компаний из Китая 🇨🇳 , ОАЭ 🇦🇪,Сингапура и Кипра 🇨🇾

Также выпущена GENERAL LICENSE NO. 79 и GENERAL LICENSE NO. 80

#compliancepractice #SDN #sanction #OFAC

OFAC 🇺🇸 20 декабря обновил Price Cap Policy


В новой редакции OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy
for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin

📌Интересно, что в отношении safe harbor провайдеры услуг поделены на 3 категории:

1) брокеры и трейдеры - они на постоянной основе должны вести учет

2) фин организации - требования по ведению и хранению учета информации по oil price cap, а также дополнительные требования по запросу информации (например, должны запрашивать информацию о том, где российская нефть и нефти продукты были куплены)

3) страховщики должны запрашивать и хранить свидетельства об изменениях в цене на товар, также запрашивать и хранить информацию о дополнительных расходах у танкеров и др. Свидетельства должны быть получены в течение 30 дней после каждого отгрузки или погрузки нефтепродуктов.

📌Важно, что теперь приводится список документов, которые должны запрашивать эти три категории провайдеров

📌GL 55A - исключает из-под oil price cap до 28 июня 2024 г. транзакции по проекту Сахалин-2 по импорту в Японию.

#compliancepractice #export #oil_embargo #reports #OFAC

В США 🇺🇸 подписан новый исполнительный указ, ужесточающий санкции

В этом указе (EO) предусмотрены изменения в существующие указы.

1) Вводятся вторичные санкции для иностранных банков и ФИ:

📌 если банк осуществлял транзакции или содействовал в пользу или от имени санкционного лица для деятельности или деятельности в сфере технологий, обороны и связанных с ними материальных средств, строительства, аэрокосмической отрасли, или обрабатывающие отрасли экономики РФ или ВПК.

📌 проводил или содействовал любой значительной сделке или сделкам или предоставлял любую услугу, связанную с военно-промышленной базой России, включая продажу, поставку или передачу, прямо или косвенно, Российской Федерации любого предмета или класса предметов, которые могут определяются министром финансов по согласованию с государственным секретарем и министром торговли.

Ответственность будет как в виде включение во вторичные санкции с блокировкой активов так и запрет корсчетов.


2) В Исполнительный указ 14068 вносятся следующие поправки:

📌запрет импорта продукты российского происхождения: рыба, морепродукты и продукты из них; алкогольные напитки; нетехнические алмазы

📌 те же продукты, которые добыты либо произведены в РФ.

#sanction #EO #OFAC #export #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 оштрафовало компанию за нарушение санкций

OFAC объявило о мировом соглашении с EFG International AG, глобальной частной банковской группой со штаб-квартирой в Швейцарии. EFG согласилась выплатить $3 740 442 штрафа за обработку 873 транзакций с ценными бумагами, что является явным нарушением Положения о контроле за кубинскими активами, Kingpin Act и Исполнительного указа 14024.

Сумма выплаты учитывает, что нарушения EFG были совершены добровольно, но были раскрыты и не были вопиющими.

Интересно, что теперь в последней части соглашения рассказывается про программу защиты заявителей (whistlblowers) и то, что за информацию заявители могут получить комиссию. Программа совместно ведется OFAC и FinCEN. Как я раньше писал, такая программа стала драйвером раскрытия многих нарушений санкций (обхода) и экспортного контроля (мы это наблюдаем по возросшему числу кейсов).

#compliancepractice #sanction #OFAC #FinCen

OFAC 🇺🇸 включил все руководство Касперского в SDN

Туда попали 12 человек, на сайте Касперского указаны 8 из них.

#sanction #compliancepractice #OFAC

OFAC 🇺🇸 опубликовал огромное количество новых вторичных санкций

В этот раз список входят юридические и физические лица и расположено в алфавитном порядке.

В комментарии оставьте общее количество вновь выключенных.

#compliancepractice #OFAC #SDN

Давность привлечения по санкционным делам - 10 лет

22 июля OFAC 🇺🇸подтвердило в новом руководстве, что правоприменительные действия на основе IEEPA или TWEA действительно подлежат 10-летнему сроку исковой давности («SOL») с момента принятия 24 апреля 2024 года 21st Century Peace through Strength Act.

Однако новый 10-летний SOL применяется к гражданским правонарушениям, произошедшим после 24 апреля 2019 года.

Раньше исковая давность была 5 лет.

#sanctions #OFAC #compliancepractice

OFAC дал разъяснения по действию IT-санкций.


OFAC в конце сентября опубликовал новые FAQs про действие запретов и ограничений на предоставление в РФ программ, сервисов и оказание IT-услуг, согласно которым:

📌сотрудникам и подрядчикам российской «дочки» американской компании можно оказывать IT-услуги, предоставлять программы и сервисы до тех пор, пока эти сотрудники или подрядчики работают на российскую дочку компании из США;

📌российским сотрудникам или подрядчикам, работающим или оказывающим услуги дочке компании в 3-ей стране, такие услуги оказывать нельзя. 
Если такие услуги необходимы, то следует обратиться за спецлицензией в OFAС;

📌американским компаниям в США нельзя предоставлять американские сервисы IT-услуги их российским сотрудникам или подрядчикам, находящимся в России.

#compliancepractice #It #sanction #OFAC