Совет ЕС 🇪🇺 финализировал проект Директивы о криминализации обхода санкций ЕС


Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:

✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,

✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,

✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами и осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.

‼️Предложения следующие:

📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).

📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.

📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).

📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers

Совет ЕС 🇪🇺 официально утвердил 11 пакет санкций

На сайте Комиссии опубликован пресс-релиз по разным мерам.

1) Торговые меры:

1) введение нового механизма против обхода санкций

2) расширение запрета транзита товаров через РФ 🇷🇺

3) блокирующие санкции в отношении 87 юр лиц, которые поставляют товары двойного назначения (это лица из Узбекистана 🇺🇿, Китая 🇨🇳, ОАЭ 🇦🇪, Сирии 🇸🇾 и Армении 🇦🇲).

4) Ограничение на экспорт еще 15 технологических единиц, найденных на поле боя в Украине, или оборудования, необходимого для их производства.

5) Ужесточение ограничений на импорт товаров из железа и стали путем требования к импортерам подпадающих под санкции товаров из железа и стали, которые были обработаны в третьей стране, доказать, что используемые ресурсы не поступают из России.

6) Расширение запрета не ввоз в РФ люксовых авто

7) Усовершенствование механизма поименованных промышленных товаров в запрещенных списках

2) Транспортные меры:

✅ Полный запрет грузовикам с российскими прицепами и полуприцепами перевозить грузы в ЕС.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, осуществляющих перевалку с судна на судно, подозреваемых в нарушении запрета на импорт российской нефти или ценового предела Коалиции G7 (oil cap).

✅ Запрет заходить в порты ЕС для судов, если судно не уведомляет компетентный орган не менее чем за 48 часов до пересадки с судна на судно, происходящей в исключительной экономической зоне государства-члена или в пределах 12 морских миль от исходной линии этого Побережье государства-члена.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, которые манипулируют своей системой навигационного слежения или отключают ее при транспортировке российской нефти, на которую распространяется запрет на импорт нефти или ограничение цен G7.

3) Меры в энергетическом секторе:

📌 Прекращение возможности импорта российской нефти по трубопроводу в Германию и Польшу.

📌 Введение строгих отступлений от существующих запретов на экспорт, чтобы обеспечить техническое обслуживание трубопровода КТК (Каспийский трубопроводный консорциум), по которому казахстанская нефть транспортируется в ЕС через Россию.

📌 Продление исключений по предельным ценам на сахалинскую нефть для Японии (до 31 марта 2024 г.).

4) Дополнительные санкции:

В отношении 100 лиц вводится блокирующие санкции

5) Дополнительные меры:

❗️Пересмотр критерия включения в список лиц/организаций, занимающихся обходом санкций ЕС, в том числе тех, которые существенно срывают санкции ЕС.

❗️Добавление нового критерия листинга, позволяющего определять физических и юридических лиц, работающих в российском ИТ-секторе с лицензией ФСБ или Минпромторга России.

❗️Добавление исключения из-под санкций, разрешающего продажу прав собственности в российском совместном предприятии, находящимся в совместном владении с включенным в перечень лицом.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего распоряжаться определенными видами ценных бумаг, принадлежащих указанным организациям.

❗️Внесение некоторых разъяснений в положение об обмене информацией между компетентными органами и в отношении соблюдения конфиденциальности общения между адвокатами и их клиентами в контексте обязательств по отчетности.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего предоставлять услуги, необходимые для создания брандмауэра.

❗️Добавление исключения из-под санкций для предоставления лоцманских услуг при определенных обстоятельствах.

#compliance #compliancepractice #EU #sanctions #sanction_violation

Европейский парламент утвердил содержание уголовного состава ‘нарушение санкций’

В четверг, 6 июля 2023 г., Европейский парламент принял редакцию законопроекта, который вводит уголовную ответственность на уровне ЕС 🇪🇺 за нарушение санкций либо их обход.

Для физических лиц предусматривается тюремное заключение на срок до пяти лет и штраф в размере до десяти миллионов евро.

Для компании - исключение из публичных торгов (в настоящий момент такое наказание предусмотрено за коррупционные преступления) и штраф 15% от общего годового оборота. Это намного больше чем наказание за нарушение GDPR, и раньше обсуждалось до 6% от оборота, теперь удвоили процент.

Также добавлены новые отягчающие обстоятельства, например, военные преступления и воспрепятствование расследованию, которые влекут за собой более строгие наказания.

Состав не распространяется на гуманитарную помощь.

#EU #sanction_violation #compliancepractice

Расследование в Нидерландах 🇳🇱 за обход санкций

Налоговая служба Нидерландов в пресс-релизе от 18 июля 2023 г. пишет о том, что 11 июля был арестован 41-летний мужчина из Эттен-Лёр. Мужчину подозревают в обходе санкций против России.

В прошлую пятницу следователь постановил заключить подозреваемого под стражу на четырнадцать суток.

Расследование было начато после получения информации от таможни о том, что подозрительно выглядит необычный рост продаж компьютерных комплектующих, которые раньше экспортировались в РФ 🇷🇺, в другие страны: Казахстан 🇰🇿, Кыргызстан 🇰🇬, Монголия 🇲🇳, Узбекистан 🇺🇿, Турция 🇹🇷 и ОАЭ🇦🇪.

Следственная группа подозревает, что подозреваемый вывозил товары через альтернативные страны, которые затем оказывались в России.

#compliancepractice #sanctions #sanction_violation #EU #export

К ОАЭ 🇦🇪 возникли вопросы относительно продажи чипов в РФ 🇷🇺

Делегации США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺 посетили Абу-Даби, чтобы обсудить потенциальный обход санкций.

Это совпало с тем, что чипы с кодом H100 и A100, которые поставляются в страны Ближнего Востока, теперь требуют получения лицензии от BIS.

К приезду делегаций, как раз ОАЭ 🇦🇪 публикует доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance


#compliancepractice #sanction #sanction_violation #BIS #ME_sanctions

Доклад RUSI об обходе санкций

В докладе Illuminating the Role of Third-Country Jurisdictions in Sanctions Evasion and Avoidance (SEA) рассматриваются 13 юрисдикций (Армения , Кипр 🇨🇾 , Чехия 🇨🇿 , Грузия 🇬🇪 , Индонезия 🇮🇩 , Казахстан 🇰🇿 , Мальта 🇲🇹 , Саудовская Аравия 🇸🇦 , Сербия 🇷🇸 , Южная Африка , Испания 🇪🇸 , Турция 🇹🇷 и ОАЭ 🇦🇪 ), участвующих в SEA в связи с санкциями в отношении РФ 🇷🇺.

Установлено, что SEA более вероятна, когда третья страна экономически зависит от РФ, заинтересована в участии в SEA и имеет для этого торговый и коммерческий потенциал – особенно в секторах профессиональных консультаций, финансовых услуг, судоходства и логистики. В этих случаях, вероятно, значительная роль будет принадлежать ряду частных компаний, имеющих экономические интересы в участии в SEA.

Это означает, что политики, борющиеся с SEA, должны уделять приоритетное внимание экономикам, зависящим от этих секторов, и способствовать совершенствованию отраслевого регулирования и мер комплаенса.

В более широком смысле, исследование показывает, внимание на роли третьих стран в SEA по отраслям, а не только по странам, может помочь определить более индивидуальные контрмеры.

#compliancepractice #sanction #sanction_violation #reports #export

США 🇺🇸 объявили об уголовном преследовании бельгийца за помощь по обходу санкций

Hans De Geetere, владелец многочисленных компаний, организовал сеть по доставке электроники в Россию через перевалочные пункты в Гонконге, Китае и Турции.

Компания Eriner, возглавляемая Hans De Geetere, неоднократно вела дела с гонконгской компанией M and S Trading и координировала заказы на электронику для России, в том числе заказы на интегральные схемы той же модели, что и в беспилотных летательных аппаратах (БПЛА) российского производства.

Ему предъявлено два обвинения, он включен в SDN лист, его пять компаний включены BIS Entity list.

#compliancepractice #SDN #BIS #export #DoJ #sanction_violation

Интересно, что в санкции ЕС 🇪🇺 теперь включаются лица, обвиняемые в обходе санкций.

Пример Сергей Темина, который является главой двух финских логистических компаний. Эти компании занимались доставкой в РФ запрещенной ЕС продукцией. Теперь Сергей Темин находится под следствием в Финляндии. И с этого дня также в блокирующих санкциях ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #EU #sanction_violation

Иран 🇮🇷 обходит санкции

Иран использовал два крупнейших банка Великобритании Santander и Lloyds для тайного перемещения денег по всему миру в рамках обширной схемы уклонения от санкций, поддерживаемой спецслужбами Тегерана.

Согласно документам, с которыми ознакомилась Financial Times, Lloyds и Santander UK предоставили счета британским подставным компаниям, тайно принадлежавшим попавшей под санкции иранской нефтехимической компании, базирующейся недалеко от Букингемского дворца.

Контролируемая государством нефтехимическая компания была частью сети, которую США обвиняют в сборе сотен миллионов долларов иранской Революционной гвардии и в сотрудничестве с российскими спецслужбами по сбору денег для иранских прокси-ополченцев.

PCC и ее британская дочерняя компания PCC UK находятся под санкциями США с ноября 2018 года.

Документы, электронные письма и бухгалтерские записи показывают, что в течение этого времени британское подразделение PCC продолжало работать из офиса в Гросвенор Гарденс в Белгравии, используя сложную сеть подставных организаций в Великобритании и других странах.

#compliancepractice #sanction_violation #Iran

Deloitte по заказу Британии 🇬🇧 делает санкционное ведомство для Кипра 🇨🇾

Газета Cyprus Mail приоткрывает занавес соглашения между Британией и Кипром по поводу сотрудничества в сфере санкций и технической помощи от OFSI. Администратор проекта выбрана Deloitte, сотрудники которой с августа 2023 г. провели множество встреч.

Газета также напоминает, что множество кипрских компаний попали во вторичные санкции, также в ноябре 2023 г. ‘Cyprus Confidential’ рассказал про то, что другая консалтинговая компания из большой четверти - PwC была вовлечена в помощь олигархам в обходе санкций.

#compliancepractice #sanction_violation #sanction #OFSI

Washington Post рассуждает о роли intermediates в обходе санкций

Корреспонденты издания анализируют дело Осипова, которого объявили в розыск на $1 млн, и который связан с Вексельбергом про то, как американский регулятор и DoJ изменил подходы в борьбе с обходом санкций. Сейчас фокус на тех, кто помогает санкционным лицам, включая преследования американцев и европейцев.

#compliancepractice #sanction #sanction_violation

На Кипре 🇨🇾 началось расследование юридической компании по подозрению в помощи обхода санкций и отмыванию денег

Кипрское ассоциация юристов начала расследование предполагаемых фиктивных транзакций Finsol.

Finsol предоставляет административные услуги компании Santinomo, которая, судя по всему, владеет акционерным капиталом Intellexa AE, которая, в свою очередь, была включена в SDN лист США 🇺🇸. Документы по расследованию были переданы Департаменту по ПОД в кипрской полиции.

Группа Intellexa связана со скандалом со слежкой на Кипре и в Греции через ПО Predotor.

#compliancepractice #sanction_violation #legal_service #sanction

21 апреля Палата Представителей 🇺🇸 утвердила новый закон 21st Century Peace through Strength Act

Он посвящен в том числе изменению санкционной политики. Так, он предоставляет следующие полномочия президенту:

📌 конфискация суверенных российских активов

📌запрет Тиктока

📌 гармонизация санкций США против России с санкциями Великобритании и ЕС, потребовав от президента ввести санкции против сторон, подвергшихся санкциям Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺

📌 введение дополнительных санкций против Ирана, включая санкции, направленные против экспорта иранской нефти, иранских оружейных программ, кодификацию экспортного контроля США, направленного против иранской программы БПЛА (т.е. дронов)

📌 введения санкций против Хамас и его сателлитов

📌 кодификация санкций против иностранных лиц, причастных к торговле фентанилом, а также других мер, направленных против торговли фентанилом;

📌 Section 3111 меняет исковую и уголовную давность по делам о санкциях с 5 лет до 10 лет

Скорее всего этот законопроект как другие законопроекты будет принят Сенатом и подписан Президентом совсем скоро.

#sanction #sanction_violation #compliancepractice #комплаенс

Артур Петров проиграл апелляцию на Кипре 🇨🇾 по делу об экстрадиции в США

Апелляционный суд Республики Кипр единогласным решением принял сегодня апелляционную жалобу Генпрокуратуры на отказное решение Окружного суда Ларнаки в отношении запроса об экстрадиции в США 34-летнего россиянина с немецким гражданством, по делу о незаконном экспорте американских военно-технических материалов в Россию и отменил решение первой инстанции, предписав экстрадицию

Защита пыталась аппелировать к тому, что ФРГ должна дать согласие на экстрадицию.

Решение вступает в силу сразу после его принятия и даже если Петров захочет обжаловать это в ВС Кипра, процесс по экстрадиции может быть продолжен.

#compliancepractice #court #sanction_violation

Задержание троих граждан РФ в Финляндии по подозрению в нарушения санкций

Как передает финское 🇫🇮 издание Yle, трое граждан РФ подозреваются в вывозе из Финляндии за рубеж товаров двойного назначения.

Суд первой инстанции города Каяани заключил их под стражу.

Задержанные – двое мужчин возрастом 25 лет и молодая женщина возрастом 18 лет.

Минимальный тюремный срок за подобные преступления составляет четыре месяца, максимальный – четыре года.

#sanction #sanction_violation #compliancepractice

Швейцарские 🇨🇭 часы или как швейцарцы инфорсят санкции

Портал European sanction enforcement публикует первые три санкционных дела (из 10) с переводом на Английский язык.

Первые три относятся к:

1) попытка экспорта 1850 кило промышленной смазки в Россию;

2) попытка экспорта насосов в Беларусь; и

3) попытка экспорта предмета роскоши в Россию.

Остальные 7 дел буду опубликованы в понедельник

#compliancepractice #export #sanction_violation #SECO

Британский 🇬🇧RUSI публикует новый отчет Disabling the Enablers of Sanctions Circumvention

В этом документе приводятся стратегии, которые применяют юристы и финансисты для помощи санкционным клиентам:

1) сокрытие активов Hiding Wealth, который включают и работу с офшорами, переписывание активов на членов семьи и организацию отмывания.

2) реструктуризация доли (либо через снижения до 49%, либо создания сети инвест проектов)

3) стратегический подход (перевод споров в дружеские юрисдикции и приобретения новых гражданств)

4) deflecting scrutiny (агрессивное взаимодействия с регуляторами и подача в суд на журналистов)

‼️Что предлагается?

1) Establish deterrence - противодействие плохим практикам юристов

2) Take a ‘network’ approach - предлагается рассматривать и включать в санкции не только олигархов, но и их ближайший круг

3) усиливание взаимодействие между регуляторами

4) открытый реестр заблокированной недвижимости и активов

5) гармонизация подхода к тесту контроля

6) четкое определение роли enablers

7) давление на дружеские к санкционным лицам юрисдикции

8)закрытие программ золотых виз

9) лучший информационный обмен

10) принятие anti SLAPP законодательство направленное на защиту журналистов от претензий санкционных лиц.

#комплаенс #enforce #compliancepractice #sanction #sanction_violation #legal_service

Голандский 🇳🇱 FIOD 5 июня 2024 выпустил пресс-релиз, в котором объявил о рейдах на два предприятия и два дома, а также об аресте двух человек в возрасте 73 и 46 лет.

Аресты были произведены по подозрению в импорте российской древесины в нарушение санкций ЕС и в обходе запрета на импорт российской древесины путем закупки древесины у китайских поставщиков.

Компании и частные лица не называются, но в пресс-релизе они указано, что они в Риддеркерке.

#compliancepractice #sanction_violation #enforce #export