Подробности введения санкций в отношении известных кипрских консультантов

Правительство Великобритании США в среду ввели санкции в отношении двух кипрских «финансовых посредников» за «сознательную помощь» российским олигархам, находящимся под санкциями, в сокрытии их активов в сложных финансовых сетях.

Деметрис Иоаннидес и Христодулос Вассилиадес в заявлении регуляторов обвиняются в поддержке российских олигархов Романа Абрамовича и Алишера Усманова. Они оба пострадали от замораживания активов, запрета на поездки и санкций со стороны правительства Великобритании.

«Василиадес, кипрский юрист, находится в центре паутины трастов и офшорных компаний, связывающих Усманова и Sutton Place Estate», — говорится в заявлении OFSI.

Вассилиадес также является директором Sberbank Investments Limited, кипрской дочерней компании, на 100% принадлежащей ПАО «Сбербанк».

Также в британские санкции попал ряд членов правления Сбербанка.

Иоаннидис является управляющим директором кипрского поставщика корпоративных услуг Meritservus HC Limited, который также попал под санкции.

Его обвиняют в том, что он «действовал от имени или по указанию лица, которое участвует или участвовало в получении выгоды или поддержке правительства России, а именно Романа Аркадьевича Абрамовича».

#sanctions #compliancepractice #OFAC #OFSI

17 мая 2023 г. OFAC опубликовал соглашение о нарушении санкций с Murad LLC

OFAC заключил соглашение с косметической компанией Murad LLC из Лос-Анджелеса, штат Калифорния, и бывшим руководителем компании в связи с их предполагаемой причастностью в несанкционированном экспорте
продукцию компании в Иран в течение 8 лет (запрещено ITSR), несмотря на то, что компания дважды подавала заявку (но так и не получила) на специальную лицензию.

Только после того, как Unilever U.S. приобрела компанию в 2015 году, о заговоре стало известно. Однако бывший топ-менеджер компании продолжал заниматься таким экспортом до 2018 года, несмотря на то, что корпоративный юрисконсульт Unilever запретил ему этого делать.

Штраф составил $3,334,286.

‼️Несколько интересных выводов о соблюдении требований из публикации OFAC:

✅ Одним из факторов, способствовавших этому, было отсутствие программы соблюдения санкций, когда усилия Murad по соблюдению требований были сосредоточены на безопасности продукции, несмотря на то, что она также продавала свою продукцию на международном уровне (например, если вы занимаетесь международной торговлей, вам нужна программа соблюдения санкций).

✅ уровень отчетности по комплаенсу, которые она позже использовала для Unilever US, также были неадекватным ее санкционным рискам, у специалиста «не было адекватного понимания санкций OFAC».

✅ Смягчающим фактором для OFAC был «безвредный потребительский характер продуктов компании». Однако надо помнить, что косметические продукты (если только они не получены полностью из растительных материалов) исключены из сферы действия общей лицензии ITSR на экспорт сельскохозяйственной продукции в Иран.

✅ российским компаниям, которые сейчас посматривают на Иранский рынок (особенно после открытия ВТБ в Иране) нужно быть в несколько раз еще более осторожными.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230517_33

#compliancepractice #sanctions #OFAC #Iran

Фигуранты других списков также попали в санкции OFAC

OFAC опубликовал список SDN, среди физических лиц
- Лариса Брычева
- Игорь Пожидаев (из расследования FT)

Около 300 юридических лиц,

- много университетов (но на них выпущена лицензия)

#sanctions #compliancepractice #OFAC

- китайские компании

- корабли 🚢

Atlantic Declaration и усиление санкционного контроля

США 🇺🇸 и Великобритания 🇬🇧 опубликовали пресс-релизы о принятии 21 июля Atlantic Declaration for a Twenty-First Century U.S.-UK Economic Partnership

Касательно санкций в Декларации отмечается:

✅ усиление экспортного контроля по dual use и military use товаров. Великобритания 🇬🇧 расширяет перечень Military End Use Controls (MEUC. Булки выработаны гибкие подходы в регулировании экспортного контроля двух стран.

✅ координация усилий по борьбе с уклонением от санкций и совместное противодействие с теми, кто способствует РФ, включая тех, кто помогает России приобретать товары и технологии, поддерживающие российскую военную экономику.

#compliancepractice #sanctions #OFAC #OFSI #UK

Индия и алмазные санкции

Индия 🇮🇳 обратилась к США 🇺🇸 с просьбой вернуть $26 млн, принадлежащих как минимум двум индийским алмазным компаниям

Перевод был заморожен из-за их предполагаемых торговых связей с попавшей под санкции российской алмазной компанией АЛРОСА.

OFAC заморозил транзакции двух двух дочек индийских компаний в Дубае, предметом которых были покупка алмазного сырья.

‼️Судя по всему обоснования индийского правительства состоит в том, что эти транзакции не направлена АЛРОСА.

#compliancepractice #sanction #OFAC

Штраф от OFAC за расдачу карт

В период с 15 ноября 2017 г. по 27 июля 2022 г. компания daVinci, которая управляет программами предоплаченных премиальных карт, разрешила выкупать премиальные карты у лиц, предположительно проживающих в санкционных территориях - Крым, Иран 🇮🇷 , Сирия 🇸🇾 и Куба 🇨🇺 .

Компания Swift Prepaid Solutions, Inc. d/b/a daVinci Payments из Чикаго согласилась заплатить гражданско-правовой штраф в размере $206,213 за 12,391 нарушения.

DaVinci предоставляет программы цифровых или физических платежных премиальных карт для корпоративных, некоммерческих и государственных клиентов через онлайн-платформу. Эти программы позволяют клиентам daVinci выпускать платежные карты избранным получателям, как правило, в рамках программы лояльности, премий или рекламных поощрений для сотрудников, клиентов и других бенефициаров.

Клиенты DaVinci сами финансировали карточные программы через банк-эмитент, при этом daVinci предоставляла цифровые или физические предоплаченные карты авторизованным пользователям.

Получив от своих клиентов список получателей карт, включая имена и адреса электронной почты, daVinci отправляла электронное письмо, содержащее токен, каждому авторизованному пользователю, предлагая каждому обменять токен на предоплаченную карту.

Чтобы выкупить токен, пользователи должны были зайти на веб-сайт daVinci и указать свои имена, адреса и адреса электронной почты. Пользователи не могли ввести адрес в санкционированной юрисдикции и проверялись на наличие санкционных списков.

Но у компании не были настроены проверки по геолокации IP адресов, поэтому клиенты спокойно выписывали другие адреса.

Штраф небольшой, поскольку компания сама раскрывал нарушение и нарушение не являлось “вопиющим”.

#compliancepractice #sanction #OFAC

OFAC 🇺🇸 сегодня включил в SDN:

23 физических лица и 269 юридических лиц

Среди юриков - много компаний из Китая 🇨🇳 , ОАЭ 🇦🇪,Сингапура и Кипра 🇨🇾

Также выпущена GENERAL LICENSE NO. 79 и GENERAL LICENSE NO. 80

#compliancepractice #SDN #sanction #OFAC

OFAC 🇺🇸 20 декабря обновил Price Cap Policy


В новой редакции OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy
for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin

📌Интересно, что в отношении safe harbor провайдеры услуг поделены на 3 категории:

1) брокеры и трейдеры - они на постоянной основе должны вести учет

2) фин организации - требования по ведению и хранению учета информации по oil price cap, а также дополнительные требования по запросу информации (например, должны запрашивать информацию о том, где российская нефть и нефти продукты были куплены)

3) страховщики должны запрашивать и хранить свидетельства об изменениях в цене на товар, также запрашивать и хранить информацию о дополнительных расходах у танкеров и др. Свидетельства должны быть получены в течение 30 дней после каждого отгрузки или погрузки нефтепродуктов.

📌Важно, что теперь приводится список документов, которые должны запрашивать эти три категории провайдеров

📌GL 55A - исключает из-под oil price cap до 28 июня 2024 г. транзакции по проекту Сахалин-2 по импорту в Японию.

#compliancepractice #export #oil_embargo #reports #OFAC

В США 🇺🇸 подписан новый исполнительный указ, ужесточающий санкции

В этом указе (EO) предусмотрены изменения в существующие указы.

1) Вводятся вторичные санкции для иностранных банков и ФИ:

📌 если банк осуществлял транзакции или содействовал в пользу или от имени санкционного лица для деятельности или деятельности в сфере технологий, обороны и связанных с ними материальных средств, строительства, аэрокосмической отрасли, или обрабатывающие отрасли экономики РФ или ВПК.

📌 проводил или содействовал любой значительной сделке или сделкам или предоставлял любую услугу, связанную с военно-промышленной базой России, включая продажу, поставку или передачу, прямо или косвенно, Российской Федерации любого предмета или класса предметов, которые могут определяются министром финансов по согласованию с государственным секретарем и министром торговли.

Ответственность будет как в виде включение во вторичные санкции с блокировкой активов так и запрет корсчетов.


2) В Исполнительный указ 14068 вносятся следующие поправки:

📌запрет импорта продукты российского происхождения: рыба, морепродукты и продукты из них; алкогольные напитки; нетехнические алмазы

📌 те же продукты, которые добыты либо произведены в РФ.

#sanction #EO #OFAC #export #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 оштрафовало компанию за нарушение санкций

OFAC объявило о мировом соглашении с EFG International AG, глобальной частной банковской группой со штаб-квартирой в Швейцарии. EFG согласилась выплатить $3 740 442 штрафа за обработку 873 транзакций с ценными бумагами, что является явным нарушением Положения о контроле за кубинскими активами, Kingpin Act и Исполнительного указа 14024.

Сумма выплаты учитывает, что нарушения EFG были совершены добровольно, но были раскрыты и не были вопиющими.

Интересно, что теперь в последней части соглашения рассказывается про программу защиты заявителей (whistlblowers) и то, что за информацию заявители могут получить комиссию. Программа совместно ведется OFAC и FinCEN. Как я раньше писал, такая программа стала драйвером раскрытия многих нарушений санкций (обхода) и экспортного контроля (мы это наблюдаем по возросшему числу кейсов).

#compliancepractice #sanction #OFAC #FinCen

OFAC 🇺🇸 включил все руководство Касперского в SDN

Туда попали 12 человек, на сайте Касперского указаны 8 из них.

#sanction #compliancepractice #OFAC

OFAC 🇺🇸 опубликовал огромное количество новых вторичных санкций

В этот раз список входят юридические и физические лица и расположено в алфавитном порядке.

В комментарии оставьте общее количество вновь выключенных.

#compliancepractice #OFAC #SDN

Давность привлечения по санкционным делам - 10 лет

22 июля OFAC 🇺🇸подтвердило в новом руководстве, что правоприменительные действия на основе IEEPA или TWEA действительно подлежат 10-летнему сроку исковой давности («SOL») с момента принятия 24 апреля 2024 года 21st Century Peace through Strength Act.

Однако новый 10-летний SOL применяется к гражданским правонарушениям, произошедшим после 24 апреля 2019 года.

Раньше исковая давность была 5 лет.

#sanctions #OFAC #compliancepractice

OFAC дал разъяснения по действию IT-санкций.


OFAC в конце сентября опубликовал новые FAQs про действие запретов и ограничений на предоставление в РФ программ, сервисов и оказание IT-услуг, согласно которым:

📌сотрудникам и подрядчикам российской «дочки» американской компании можно оказывать IT-услуги, предоставлять программы и сервисы до тех пор, пока эти сотрудники или подрядчики работают на российскую дочку компании из США;

📌российским сотрудникам или подрядчикам, работающим или оказывающим услуги дочке компании в 3-ей стране, такие услуги оказывать нельзя. 
Если такие услуги необходимы, то следует обратиться за спецлицензией в OFAС;

📌американским компаниям в США нельзя предоставлять американские сервисы IT-услуги их российским сотрудникам или подрядчикам, находящимся в России.

#compliancepractice #It #sanction #OFAC