Forwarded from Compliance practice
Выступление заместителя генпрокурора США Лизы Монаки (Lisa O. Monaco) на симпозиуме по корпоративным преступлениям в Нью-Йоркском Университете.
Выступая на ежегодном форуме, замгенпрокурора рассказала о результатах работы рабочей группы ‘по усилению корпоративной ответственности’, которую она учредила в прошлом году.
Так, она ещё раз подчеркнула, что индивидуальная ответственность остаётся приоритетом для DoJ. Для этого компании должны без проволочек предоставлять все необходимые доказательства. Gamesmanship with disclosures and productions will not be tolerated. Игра окончена в этом смысле.
Также изменится подход: привлечение физических лиц будет предшествовать привлечению к ответственности компаний. Скоро будет издано новое руководство.
Во-вторых, будет пересмотрен подход к компаниям, который нарушали FCPA не раз (проблема корпоративного рецидива). Пересмотрены параметры привлечения и сроки.
В-третьих,продолжатся усилия по продвижению voluntary self-disclosure и компаниям, которые делают шаг вперёд (step-up own up) в раскрытии misconduct, будут поощрятся.
В-четвёртых, скоро будет издано руководство по выбору мониторов, поскольку в последние годы много критики прозвучало в их адрес.
#FCPA #compliancepractice #anticorruption #DoJ
Выступая на ежегодном форуме, замгенпрокурора рассказала о результатах работы рабочей группы ‘по усилению корпоративной ответственности’, которую она учредила в прошлом году.
Так, она ещё раз подчеркнула, что индивидуальная ответственность остаётся приоритетом для DoJ. Для этого компании должны без проволочек предоставлять все необходимые доказательства. Gamesmanship with disclosures and productions will not be tolerated. Игра окончена в этом смысле.
Также изменится подход: привлечение физических лиц будет предшествовать привлечению к ответственности компаний. Скоро будет издано новое руководство.
Во-вторых, будет пересмотрен подход к компаниям, который нарушали FCPA не раз (проблема корпоративного рецидива). Пересмотрены параметры привлечения и сроки.
В-третьих,продолжатся усилия по продвижению voluntary self-disclosure и компаниям, которые делают шаг вперёд (step-up own up) в раскрытии misconduct, будут поощрятся.
В-четвёртых, скоро будет издано руководство по выбору мониторов, поскольку в последние годы много критики прозвучало в их адрес.
#FCPA #compliancepractice #anticorruption #DoJ
www.justice.gov
Deputy Attorney General Lisa O. Monaco Delivers Remarks on Corporate
Good afternoon. Thank you, Dean McKenzie, for the introduction and for hosting us today. I’m happy to be back at NYU, and to see so many friends and former colleagues in the room.
Forwarded from Compliance practice
Для KPMG в странах Персидского залива настали сложные времена
Как передаёт Financial Times, KPMG не удалось получить новые аудиторские контракты в Абу-Даби после того, как регулирующие органы исключили фирму «большой четверки» из списка бухгалтеров, уполномоченных подписывать финансовые отчеты компаний.
Неделю назад тоже самое сделал регулирующий орган в Дубае.
В прошлом месяце с поста исполнительного директора компании ушёл Nadder Haffar, которого обвиняли в непотизме, в слабом управлении и других злоупотреблениях.
#compliancepractice #ethics #anticorruption #good_governance
Как передаёт Financial Times, KPMG не удалось получить новые аудиторские контракты в Абу-Даби после того, как регулирующие органы исключили фирму «большой четверки» из списка бухгалтеров, уполномоченных подписывать финансовые отчеты компаний.
Неделю назад тоже самое сделал регулирующий орган в Дубае.
В прошлом месяце с поста исполнительного директора компании ушёл Nadder Haffar, которого обвиняли в непотизме, в слабом управлении и других злоупотреблениях.
#compliancepractice #ethics #anticorruption #good_governance
Ft
KPMG blocked from Abu Dhabi audits as it elects new regional boss
Emilio Pera appointed Big Four firm’s Lower Gulf CEO after months of turbulence in division
Forwarded from Compliance practice
Новый подход в Политике корпоративного правоприменения при наказание за нарушения FCPA
Минюст США вносит поправки в свою Политику корпоративного правоприменения, предлагая компаниям больше стимулов для самостоятельного раскрытия информации о неправомерных действиях, даже если их дела связаны с отягчающими обстоятельствами, которые могут побудить эти компании хранить молчание.
Компании, оказавшиеся в таком затруднительном положении, все еще могут добиться отказа (declinations) в судебном преследовании от Министерства юстиции, если они
1) немедленно сообщат о неправомерном поведении;
2) уже есть эффективная программа соблюдения требований; и
3) предоставляет «экстраординарный» уровень сотрудничества и восстановления.
В этом случае криминальное подразделения Минюста будет рекомендовать снижения нижнего порога санкций на 50%.
Приводится кейсы Glencore и Bank of Nova Scotia, которые не сразу стали участвовать в расследовании поэтому снижения штрафа были несущественными.
#compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA
Минюст США вносит поправки в свою Политику корпоративного правоприменения, предлагая компаниям больше стимулов для самостоятельного раскрытия информации о неправомерных действиях, даже если их дела связаны с отягчающими обстоятельствами, которые могут побудить эти компании хранить молчание.
Компании, оказавшиеся в таком затруднительном положении, все еще могут добиться отказа (declinations) в судебном преследовании от Министерства юстиции, если они
1) немедленно сообщат о неправомерном поведении;
2) уже есть эффективная программа соблюдения требований; и
3) предоставляет «экстраординарный» уровень сотрудничества и восстановления.
В этом случае криминальное подразделения Минюста будет рекомендовать снижения нижнего порога санкций на 50%.
Приводится кейсы Glencore и Bank of Nova Scotia, которые не сразу стали участвовать в расследовании поэтому снижения штрафа были несущественными.
#compliancepractice #DoJ #anticorruption #FCPA
www.justice.gov
Assistant Attorney General Kenneth A. Polite, Jr. Delivers Remarks on
Professor O’Sullivan, thank you for that kind introduction. It’s a pleasure to be here with you all today at Georgetown. Not only am I an alum of the Law Center, I’m an alum of this building, Gewirz
Forwarded from Compliance practice
Госдеп опубликовал U.S. Strategy on Countering Corruption Implementation Plan
В соответствии с самой стратегией 2022, ведомства США 🇺🇸 должны разработать планы действия.
Из примечательно:
✅ Фокус делается на межстрановой коррупции и теперь большая роль лежит на посольствах в координации деятельности по борьбе с коррупцией и работы с OECD Working group for international bribery.
✅ Распространение инициативы Democracies against Safe Heaven, которая инициирована фин разведкой США.
#compliancepractice #anticorruption #DoS
В соответствии с самой стратегией 2022, ведомства США 🇺🇸 должны разработать планы действия.
Из примечательно:
✅ Фокус делается на межстрановой коррупции и теперь большая роль лежит на посольствах в координации деятельности по борьбе с коррупцией и работы с OECD Working group for international bribery.
✅ Распространение инициативы Democracies against Safe Heaven, которая инициирована фин разведкой США.
#compliancepractice #anticorruption #DoS
Forwarded from Compliance practice
ЕСПЧ признал законным решение французских судов по уголовному преследованию компаний за коррупцию
На прошлой неделе ЕСПЧ принял единогласное решение по делу Total S.A. and Vitol S.A. v. France 🇫🇷 по апелляции двух компаний на приговор, вынесенный французскими судами за подкуп иностранных должностных лиц.
Постановление довольно длинное и охватывает множество вопросов. Оно написано только на французском языке (на данный момент), но Суд опубликовал подробный пресс-релиз на английском.
Компании были признаны виновными в даче взяток иностранным государственным чиновникам в рамках программы «Нефть в обмен на продовольствие» (статья 435-3 УК Франции).
Аргумент, выдвинутый обеими компаниями, заключается в том, что решения французских судов были вынесены в нарушение статьи 7 Европейской конвенции по правам человека (нет наказания без закона), поскольку наказание не отвечало критериям доступности и предсказуемости.
Это связано с тем, что в то время французская правовая база развивалась после принятия Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц.
Постановление ЕСПЧ довольно подробное, в нем делается вывод об отсутствии нарушения статьи 7 Конвенции.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #ЕСПЧ
На прошлой неделе ЕСПЧ принял единогласное решение по делу Total S.A. and Vitol S.A. v. France 🇫🇷 по апелляции двух компаний на приговор, вынесенный французскими судами за подкуп иностранных должностных лиц.
Постановление довольно длинное и охватывает множество вопросов. Оно написано только на французском языке (на данный момент), но Суд опубликовал подробный пресс-релиз на английском.
Компании были признаны виновными в даче взяток иностранным государственным чиновникам в рамках программы «Нефть в обмен на продовольствие» (статья 435-3 УК Франции).
Аргумент, выдвинутый обеими компаниями, заключается в том, что решения французских судов были вынесены в нарушение статьи 7 Европейской конвенции по правам человека (нет наказания без закона), поскольку наказание не отвечало критериям доступности и предсказуемости.
Это связано с тем, что в то время французская правовая база развивалась после принятия Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц.
Постановление ЕСПЧ довольно подробное, в нем делается вывод об отсутствии нарушения статьи 7 Конвенции.
#compliancepractice #corruption #anticorruption #ЕСПЧ
Forwarded from Compliance practice
SAP согласилась заплатить штраф $220 млн. за нарушения FCPA
11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.
В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы
#compliancepractice #anticorruption #FCPA
11 января американский DoJ 🇺🇸опубликовал DPA, согласно которому немецкая компания SAP признала нарушение положения FCPA о подкупе должностных лиц в ЮАР 🇿🇦 и Индонезии 🇮🇩. Так, с 2013 по 2017 года компания через свои посредников подкупала должностных лиц ЮАР и с 2015 по 2018 в Индонезии.
В рамках соглашения компания кроме штрафа согласилась на введения трехлетнего монитора и переработку комплаенс системы
#compliancepractice #anticorruption #FCPA
www.justice.gov
SAP to Pay Over $220M to Resolve Foreign Bribery Investigations
SAP SE (SAP), a publicly traded global software company based in Germany, will pay over $220 million to resolve investigations by the U.S. Justice Department and the Securities and Exchange Commission (SEC) into violations of the Foreign Corrupt Practices…
Forwarded from Compliance practice
Провалы комплаенса 2023 г.
ICA подвела итоги 2023 года и написала про Top ethics and compliance failures of 2023
В числе громких кейсов 2023 года:
1. Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения в сфере противодействия отмыванию денег.
2. Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.
3. British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.
4. NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политическим мотивам, что может привести к новым
регулированиям.
5. Illumina: Штраф €432 млн за нарушение закона ЕС по AML.
6. Seagate: Штраф $300 млн за продажи компании Huawei в нарушение экспортного контроля.
7. Вторичные штрафы на банки 🏦, которые не выполняли предписания. Так, Goldman Sachs оштрафован на $30 млн за ‘culture of non-compliance.’, а Deutsche Bank - на $186 млн за нарушения предыдущего предписания по AML
‼️Как видите, 2 из 7 кейсов связаны с санкциями и мы в рамках последних лет наблюдаем снижения доли преследования за нарушения антикоррупционных мер и повышения доли привлечения за нарушения санкций.
#sanction #anticorruption #compliancepractice #комплаенс
ICA подвела итоги 2023 года и написала про Top ethics and compliance failures of 2023
В числе громких кейсов 2023 года:
1. Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения в сфере противодействия отмыванию денег.
2. Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.
3. British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.
4. NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политическим мотивам, что может привести к новым
регулированиям.
5. Illumina: Штраф €432 млн за нарушение закона ЕС по AML.
6. Seagate: Штраф $300 млн за продажи компании Huawei в нарушение экспортного контроля.
7. Вторичные штрафы на банки 🏦, которые не выполняли предписания. Так, Goldman Sachs оштрафован на $30 млн за ‘culture of non-compliance.’, а Deutsche Bank - на $186 млн за нарушения предыдущего предписания по AML
‼️Как видите, 2 из 7 кейсов связаны с санкциями и мы в рамках последних лет наблюдаем снижения доли преследования за нарушения антикоррупционных мер и повышения доли привлечения за нарушения санкций.
#sanction #anticorruption #compliancepractice #комплаенс
www.int-comp.org
Top ethics and compliance failures of 2023
Aaron Nicodemus reviews the worst examples of poor ethics and compliance practice from 2023.