В Латвии расследуются 150 уголовных дел по фактам обхода антироссийских санкций

По трем из них начато уголовное преследование, сообщил исполняющий обязанности директора управления налоговой и таможенной полиции Дайрис Аниньш. Небольшой объем переданных для уголовного преследования процессов Аниньш объяснил сложным и длительным процессом запроса международной помощи.

Таможенное управление Службы госдоходов Латвии провело 131 812 документальных проверок и 4047 физических проверок грузов. В связи с нарушением санкций против России и Белоруссии отменены 3692 груза.

#sanctions #compliancepractice #sanction_violation

Приговор в отношении американского юриста, связанного с Виктором Вексельбергом

25 апреля американский DoJ в своем пресс-релизе объявил о привлечении американского юриста Robert Wise к уголовной ответственности и признании его виновным по обвинения в сговоре с целью отмывания денег в международном масштабе, за что предусмотрено максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы. Также он суд конфисковал у него $3,7 млн.

Судя по судебному обвинению, его преступные деяние выразилось в получении денежных переводов от подставной компании, контролируемой партнером Вексельберга, а затем использовал эти средства для уплаты налогов, страховых и других сборов за различное имущество, включая две квартиры на Парк-авеню в Манхэттене и поместье в Хэмптоне в Нью-Йорке на Лонг Айленде.

Вынесение самого приговора назначено на 6 ноября 2023 г.

‼️После приговора можно ожидать обращение конфискации на дома Виктора Вексельберга, как это было с делом Малофеева, о котором мы ранее писали.

#sanctions #compliancepractice #DoJ #sanction_violation

В США 🇺🇸 арестовали двух россиян по обвинению в поставках авиазапчастей российским компаниям в обход санкций

В четверг, 11 мая, в Майами арестовали двух граждан России, которых подозревают в поставках в Россию тысяч авиазапчастей для самолетов Boeing и Airbus в обход санкций, введенных против российских авиакомпаний, сообщает The New York Times со ссылкой на материалы дела и данные российской таможни.

По данным газеты, в августе 2022 года россиянин Олег Пацуля отправил имейл авиакомпании «Россия», попавшей под санкции, и предложил организовать поставки запчастей через сеть компаний, базирующихся во Флориде, Турции и России.

Среди прочего Пацуля поставлял дорогие тормозные системы для самолета Boeing 737 как минимум трем российским авиакомпаниям, двум из которых было запрещено покупать продукцию американского производства.

Как следует из таможенных данных, собранных американским агрегатором Import Genius, на которые ссылается NYT, всего за восемь месяцев 2022 года в Россию было отправлено более пяти тысяч партий авиазапчастей американского производства на сумму 14,4 млн долларов.

Запчасти отправлялись для авиакомпаний «Россия», «Аэрофлот», «Урал», «Победа», S7 Airlines и Utair, пишет NYT. Так, на склады «Аэрофлота», по данным газеты, поступили десятки партий медных проводов, болтов, графита и других деталей, произведенных американской Boeing.

Большинство деталей, как свидетельствуют данные, проходило через ОАЭ, Турцию, Китай и Мальдивы. Однако несколько партий были отправлены напрямую из США или Европы.

11 мая 2023 г. во Флориде ФБР провела обыски в компании MIC-USA LLC, принадлежащей Олегу Пацуле, Агунде Матвеевой и Ирине Макеевой.

#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanctions

Совет ЕС 🇪🇺 финализировал проект Директивы о криминализации обхода санкций ЕС


Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:

✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,

✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,

✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами и осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.

‼️Предложения следующие:

📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).

📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.

📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).

📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers

Совет ЕС 🇪🇺 официально утвердил 11 пакет санкций

На сайте Комиссии опубликован пресс-релиз по разным мерам.

1) Торговые меры:

1) введение нового механизма против обхода санкций

2) расширение запрета транзита товаров через РФ 🇷🇺

3) блокирующие санкции в отношении 87 юр лиц, которые поставляют товары двойного назначения (это лица из Узбекистана 🇺🇿, Китая 🇨🇳, ОАЭ 🇦🇪, Сирии 🇸🇾 и Армении 🇦🇲).

4) Ограничение на экспорт еще 15 технологических единиц, найденных на поле боя в Украине, или оборудования, необходимого для их производства.

5) Ужесточение ограничений на импорт товаров из железа и стали путем требования к импортерам подпадающих под санкции товаров из железа и стали, которые были обработаны в третьей стране, доказать, что используемые ресурсы не поступают из России.

6) Расширение запрета не ввоз в РФ люксовых авто

7) Усовершенствование механизма поименованных промышленных товаров в запрещенных списках

2) Транспортные меры:

✅ Полный запрет грузовикам с российскими прицепами и полуприцепами перевозить грузы в ЕС.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, осуществляющих перевалку с судна на судно, подозреваемых в нарушении запрета на импорт российской нефти или ценового предела Коалиции G7 (oil cap).

✅ Запрет заходить в порты ЕС для судов, если судно не уведомляет компетентный орган не менее чем за 48 часов до пересадки с судна на судно, происходящей в исключительной экономической зоне государства-члена или в пределах 12 морских миль от исходной линии этого Побережье государства-члена.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, которые манипулируют своей системой навигационного слежения или отключают ее при транспортировке российской нефти, на которую распространяется запрет на импорт нефти или ограничение цен G7.

3) Меры в энергетическом секторе:

📌 Прекращение возможности импорта российской нефти по трубопроводу в Германию и Польшу.

📌 Введение строгих отступлений от существующих запретов на экспорт, чтобы обеспечить техническое обслуживание трубопровода КТК (Каспийский трубопроводный консорциум), по которому казахстанская нефть транспортируется в ЕС через Россию.

📌 Продление исключений по предельным ценам на сахалинскую нефть для Японии (до 31 марта 2024 г.).

4) Дополнительные санкции:

В отношении 100 лиц вводится блокирующие санкции

5) Дополнительные меры:

❗️Пересмотр критерия включения в список лиц/организаций, занимающихся обходом санкций ЕС, в том числе тех, которые существенно срывают санкции ЕС.

❗️Добавление нового критерия листинга, позволяющего определять физических и юридических лиц, работающих в российском ИТ-секторе с лицензией ФСБ или Минпромторга России.

❗️Добавление исключения из-под санкций, разрешающего продажу прав собственности в российском совместном предприятии, находящимся в совместном владении с включенным в перечень лицом.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего распоряжаться определенными видами ценных бумаг, принадлежащих указанным организациям.

❗️Внесение некоторых разъяснений в положение об обмене информацией между компетентными органами и в отношении соблюдения конфиденциальности общения между адвокатами и их клиентами в контексте обязательств по отчетности.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего предоставлять услуги, необходимые для создания брандмауэра.

❗️Добавление исключения из-под санкций для предоставления лоцманских услуг при определенных обстоятельствах.

#compliance #compliancepractice #EU #sanctions #sanction_violation

Европейский парламент утвердил содержание уголовного состава ‘нарушение санкций’

В четверг, 6 июля 2023 г., Европейский парламент принял редакцию законопроекта, который вводит уголовную ответственность на уровне ЕС 🇪🇺 за нарушение санкций либо их обход.

Для физических лиц предусматривается тюремное заключение на срок до пяти лет и штраф в размере до десяти миллионов евро.

Для компании - исключение из публичных торгов (в настоящий момент такое наказание предусмотрено за коррупционные преступления) и штраф 15% от общего годового оборота. Это намного больше чем наказание за нарушение GDPR, и раньше обсуждалось до 6% от оборота, теперь удвоили процент.

Также добавлены новые отягчающие обстоятельства, например, военные преступления и воспрепятствование расследованию, которые влекут за собой более строгие наказания.

Состав не распространяется на гуманитарную помощь.

#EU #sanction_violation #compliancepractice

Расследование в Нидерландах 🇳🇱 за обход санкций

Налоговая служба Нидерландов в пресс-релизе от 18 июля 2023 г. пишет о том, что 11 июля был арестован 41-летний мужчина из Эттен-Лёр. Мужчину подозревают в обходе санкций против России.

В прошлую пятницу следователь постановил заключить подозреваемого под стражу на четырнадцать суток.

Расследование было начато после получения информации от таможни о том, что подозрительно выглядит необычный рост продаж компьютерных комплектующих, которые раньше экспортировались в РФ 🇷🇺, в другие страны: Казахстан 🇰🇿, Кыргызстан 🇰🇬, Монголия 🇲🇳, Узбекистан 🇺🇿, Турция 🇹🇷 и ОАЭ🇦🇪.

Следственная группа подозревает, что подозреваемый вывозил товары через альтернативные страны, которые затем оказывались в России.

#compliancepractice #sanctions #sanction_violation #EU #export

К ОАЭ 🇦🇪 возникли вопросы относительно продажи чипов в РФ 🇷🇺

Делегации США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧 и ЕС 🇪🇺 посетили Абу-Даби, чтобы обсудить потенциальный обход санкций.

Это совпало с тем, что чипы с кодом H100 и A100, которые поставляются в страны Ближнего Востока, теперь требуют получения лицензии от BIS.

К приезду делегаций, как раз ОАЭ 🇦🇪 публикует доклад Terrorist and Proliferation Financing Red Flags Guidance


#compliancepractice #sanction #sanction_violation #BIS #ME_sanctions

Доклад RUSI об обходе санкций

В докладе Illuminating the Role of Third-Country Jurisdictions in Sanctions Evasion and Avoidance (SEA) рассматриваются 13 юрисдикций (Армения , Кипр 🇨🇾 , Чехия 🇨🇿 , Грузия 🇬🇪 , Индонезия 🇮🇩 , Казахстан 🇰🇿 , Мальта 🇲🇹 , Саудовская Аравия 🇸🇦 , Сербия 🇷🇸 , Южная Африка , Испания 🇪🇸 , Турция 🇹🇷 и ОАЭ 🇦🇪 ), участвующих в SEA в связи с санкциями в отношении РФ 🇷🇺.

Установлено, что SEA более вероятна, когда третья страна экономически зависит от РФ, заинтересована в участии в SEA и имеет для этого торговый и коммерческий потенциал – особенно в секторах профессиональных консультаций, финансовых услуг, судоходства и логистики. В этих случаях, вероятно, значительная роль будет принадлежать ряду частных компаний, имеющих экономические интересы в участии в SEA.

Это означает, что политики, борющиеся с SEA, должны уделять приоритетное внимание экономикам, зависящим от этих секторов, и способствовать совершенствованию отраслевого регулирования и мер комплаенса.

В более широком смысле, исследование показывает, внимание на роли третьих стран в SEA по отраслям, а не только по странам, может помочь определить более индивидуальные контрмеры.

#compliancepractice #sanction #sanction_violation #reports #export

США 🇺🇸 объявили об уголовном преследовании бельгийца за помощь по обходу санкций

Hans De Geetere, владелец многочисленных компаний, организовал сеть по доставке электроники в Россию через перевалочные пункты в Гонконге, Китае и Турции.

Компания Eriner, возглавляемая Hans De Geetere, неоднократно вела дела с гонконгской компанией M and S Trading и координировала заказы на электронику для России, в том числе заказы на интегральные схемы той же модели, что и в беспилотных летательных аппаратах (БПЛА) российского производства.

Ему предъявлено два обвинения, он включен в SDN лист, его пять компаний включены BIS Entity list.

#compliancepractice #SDN #BIS #export #DoJ #sanction_violation