«Таможня даёт добро» // 🇺🇸 Изменения правил экспортного контроля товарами военного назначения
Статья 120.54 🇺🇸 Правил международной торговли оружием США (ITAR) регулирует обращение военных товаров и технологий, на которые не требуется получение разрешений от 🇺🇸 Управления по контролю за торговлей товарами оборонного назначения (DDTC), входящего в Бюро по военно-политическим вопросам Госдепа США.
В соответствии с постановлением 🇺🇸 DDTC от 15 августа 2024 исключение, предусмотренное статьей 120.54 ITAR, расширяется. Теперь к деятельности, которая не является экспортом, реэкспортом, обратным ввозом или временным вывозом в соответствии с ITAR теперь также относится:
☑️ Использование военных товаров или технологий, подпадающих под требования ITAR о реэкспорте или обратном ввозе, в ходе развертывания учебных учений за пределами ранее согласованной страны назначения для реэкспорта или обратного ввоза, при соблюдении следующих условий:
📌 конечное использование или конечный пользователь военных товаров или технологий не изменились
📌 военные товары или технологии перевозится и остаются во владении вооруженных сил иностранного государства, которым они были предоставлены или 🇺🇳 военного персонала ООН
📌 военные товары или технологии не экспортируется из США или не импортируется временно в США
☑️ Передача иностранных военных товаров или технологий, вывезенных с территории США, в соответствии с лицензией или другим разрешением, полученным в соответствии с ITAR, при соблюдении следующих условий:
📌 иностранные военные товары или технологии не были модифицированы или их основные эксплуатационные характеристики не были изменены до их возвращения в страну, из которой они были импортированы, или в третью страну
📌 товары или технологии 🇺🇸 происхождения не были включены как компонент в иностранный военный товар или технологию
📌 военные товары или технологии не экспортируются из США и не импортируются временно в США
Таким образом, передача иностранных военных товаров или технологий за пределы США, на которые не распространяется действие ITAR, не требует получения соответствующего разрешения компетентных органов США.
#экспортныйконтроль
Статья 120.54 🇺🇸 Правил международной торговли оружием США (ITAR) регулирует обращение военных товаров и технологий, на которые не требуется получение разрешений от 🇺🇸 Управления по контролю за торговлей товарами оборонного назначения (DDTC), входящего в Бюро по военно-политическим вопросам Госдепа США.
В соответствии с постановлением 🇺🇸 DDTC от 15 августа 2024 исключение, предусмотренное статьей 120.54 ITAR, расширяется. Теперь к деятельности, которая не является экспортом, реэкспортом, обратным ввозом или временным вывозом в соответствии с ITAR теперь также относится:
☑️ Использование военных товаров или технологий, подпадающих под требования ITAR о реэкспорте или обратном ввозе, в ходе развертывания учебных учений за пределами ранее согласованной страны назначения для реэкспорта или обратного ввоза, при соблюдении следующих условий:
📌 конечное использование или конечный пользователь военных товаров или технологий не изменились
📌 военные товары или технологии перевозится и остаются во владении вооруженных сил иностранного государства, которым они были предоставлены или 🇺🇳 военного персонала ООН
📌 военные товары или технологии не экспортируется из США или не импортируется временно в США
☑️ Передача иностранных военных товаров или технологий, вывезенных с территории США, в соответствии с лицензией или другим разрешением, полученным в соответствии с ITAR, при соблюдении следующих условий:
📌 иностранные военные товары или технологии не были модифицированы или их основные эксплуатационные характеристики не были изменены до их возвращения в страну, из которой они были импортированы, или в третью страну
📌 товары или технологии 🇺🇸 происхождения не были включены как компонент в иностранный военный товар или технологию
📌 военные товары или технологии не экспортируются из США и не импортируются временно в США
Таким образом, передача иностранных военных товаров или технологий за пределы США, на которые не распространяется действие ITAR, не требует получения соответствующего разрешения компетентных органов США.
#экспортныйконтроль
"Пора домой" // О конвертации депозитарных расписок в 🇷🇺 российские акции
Главной причиной продления генеральных лицензий OFAC 99A и 100А является, конечно, необходимость максимального свертывания 🇺🇸 финансовыми организациями правоотношений с Московской биржей, НРД и НКЦ.
Одним из проявлений этой проблемы является возможность проведения конвертации депозитарных расписок на акции 🇷🇺 компаний, централизованный учет которых осуществляется в НРД. Можно отметить, что конвертация открыта для большинства акций российских компаний кроме тех, которые персонально включены в SDN, например, Сбербанк.
21 августа 2024 по большинству депозитарных программ конвертацию открыл и 🇺🇸 Bank of New York Mellon (BNYM), который закрыл конвертацию еще в 2022 году. BNYM является депозитарием для депозитарных расписок на акции Газпрома, Норникеля, Газпромнефти, Россетей. Мотивом таких действий BNYM стало намерение максимально сократить российские активы, которые учитываются на счёте депо депозитарных программ, открытых в российском депозитарии.
Таким образом, до 12 октября 2024 держатели депозитарных расписок могут конвертировать их в акции российских компаний. После 12 октября и банки-депозитарии, и 🇧🇪 Euroclear с 🇱🇺 Clearstream не будут участвовать в конвертации. Оптимальной опцией станет перевести расписки в российский депозитарий и получать выплаты дивидендов в рублях.
Проверить открыта ли та или иная программа для конвертации обычно можно на сайте соответствующего банка-депозитария. Неисчерпывающий перечень программ также указан на сайте 🇱🇺 Clearstream.
Мы готовы порекомендовать 🇷🇺 юристов, которые могут проконсультировать по поводу перевода депозитарных расписок в РФ. Пишите @SanctionsLawBot
#разблокировкаактивов #НРД
Главной причиной продления генеральных лицензий OFAC 99A и 100А является, конечно, необходимость максимального свертывания 🇺🇸 финансовыми организациями правоотношений с Московской биржей, НРД и НКЦ.
Одним из проявлений этой проблемы является возможность проведения конвертации депозитарных расписок на акции 🇷🇺 компаний, централизованный учет которых осуществляется в НРД. Можно отметить, что конвертация открыта для большинства акций российских компаний кроме тех, которые персонально включены в SDN, например, Сбербанк.
21 августа 2024 по большинству депозитарных программ конвертацию открыл и 🇺🇸 Bank of New York Mellon (BNYM), который закрыл конвертацию еще в 2022 году. BNYM является депозитарием для депозитарных расписок на акции Газпрома, Норникеля, Газпромнефти, Россетей. Мотивом таких действий BNYM стало намерение максимально сократить российские активы, которые учитываются на счёте депо депозитарных программ, открытых в российском депозитарии.
Таким образом, до 12 октября 2024 держатели депозитарных расписок могут конвертировать их в акции российских компаний. После 12 октября и банки-депозитарии, и 🇧🇪 Euroclear с 🇱🇺 Clearstream не будут участвовать в конвертации. Оптимальной опцией станет перевести расписки в российский депозитарий и получать выплаты дивидендов в рублях.
Проверить открыта ли та или иная программа для конвертации обычно можно на сайте соответствующего банка-депозитария. Неисчерпывающий перечень программ также указан на сайте 🇱🇺 Clearstream.
Мы готовы порекомендовать 🇷🇺 юристов, которые могут проконсультировать по поводу перевода депозитарных расписок в РФ. Пишите @SanctionsLawBot
#разблокировкаактивов #НРД
⚡️ «Забирай свои игрушки …» // Haas исполнил решение 🇨🇭 арбитража
Согласно сообщению Уралкалия, команда Haas полностью исполнила арбитражное решение, о котором наш канал писал ранее этим летом: «мы получили в полном объеме платеж, присуждённый нам от компании Haas (включая проценты и судебные издержки) ... . Мы также получили 🏎 гоночный болид, причитающийся нам по условиям спонсорского соглашения».
В данной связи заявитель обратился в ⚖️ суд Нидерландов 🇳🇱 с заявлением об отмене обеспечения, а Haas может сможет свободно вывезти болиды и иное имущество из 🇳🇱 Нидерландов.
На момент публикации данной новости комментария от Haas не последовало. Последняя новость на сайте команды датирована 25 августа. Это мы к тому, что ввиду конфиденциальности текст арбитражного решения отсутствует в открытом доступе, когда мнения сторон процесса на его исход разделились.
#casestudy
Согласно сообщению Уралкалия, команда Haas полностью исполнила арбитражное решение, о котором наш канал писал ранее этим летом: «мы получили в полном объеме платеж, присуждённый нам от компании Haas (включая проценты и судебные издержки) ... . Мы также получили 🏎 гоночный болид, причитающийся нам по условиям спонсорского соглашения».
В данной связи заявитель обратился в ⚖️ суд Нидерландов 🇳🇱 с заявлением об отмене обеспечения, а Haas может сможет свободно вывезти болиды и иное имущество из 🇳🇱 Нидерландов.
На момент публикации данной новости комментария от Haas не последовало. Последняя новость на сайте команды датирована 25 августа. Это мы к тому, что ввиду конфиденциальности текст арбитражного решения отсутствует в открытом доступе, когда мнения сторон процесса на его исход разделились.
#casestudy
«Не выходи из комнаты, не совершай ошибку» // 🇺🇸 Движение дела Brodskiy v. Blinken et al
Мы посмотрели, как движутся иные «русские» дела в ⚖️ федеральном суде округа Колумбия 🇺🇸 о снятии санкций. Ближе всего к успеху Илья Бродский, экс-президент Совкомбанка. Есть, правда, один нюанс.
Иск был подан осенью прошлого года, а уже в декабре истец с ответчиком вышли к суду с ходатайством о заключении мирового соглашения и предоставлении им времени на обсуждение его условий. 26 декабря 2023 судья 👩⚖️ Дэбни Фридрих дала им срок до 1 февраля.
К указанному сроку стороны так и не договорились, получили продление срока, а сейчас идёт уже … 7-е по счёту продление до 29 августа. Теперь или 27-28 августа санкции с истца снимут или стороны будут ходатайствовать перед судом о новом продлении срока на обсуждение мирового соглашения.
Сколько так можно продлевать дело мы не знаем, поскольку такого ещё никогда не встречали, а подобную практику в санкционных делах видим впервые. По состоянию на 27 августа Илья Бродский всё ещё включён в SDN. Вероятно, таким нетривиальным образом напомнить о себе пытается адвокат Эрик Феррари.
Дело Brodskiy v. Blinken et al.
#casestudy
Мы посмотрели, как движутся иные «русские» дела в ⚖️ федеральном суде округа Колумбия 🇺🇸 о снятии санкций. Ближе всего к успеху Илья Бродский, экс-президент Совкомбанка. Есть, правда, один нюанс.
Иск был подан осенью прошлого года, а уже в декабре истец с ответчиком вышли к суду с ходатайством о заключении мирового соглашения и предоставлении им времени на обсуждение его условий. 26 декабря 2023 судья 👩⚖️ Дэбни Фридрих дала им срок до 1 февраля.
К указанному сроку стороны так и не договорились, получили продление срока, а сейчас идёт уже … 7-е по счёту продление до 29 августа. Теперь или 27-28 августа санкции с истца снимут или стороны будут ходатайствовать перед судом о новом продлении срока на обсуждение мирового соглашения.
Сколько так можно продлевать дело мы не знаем, поскольку такого ещё никогда не встречали, а подобную практику в санкционных делах видим впервые. По состоянию на 27 августа Илья Бродский всё ещё включён в SDN. Вероятно, таким нетривиальным образом напомнить о себе пытается адвокат Эрик Феррари.
Дело Brodskiy v. Blinken et al.
#casestudy
«Все тайное становится явным» // +1 кейс нарушения правил экспортного контроля 🇺🇸
26 августа Министерство юстиции 🇺🇸 США объявило, что гражданину 🇭🇺 Венгрии Бенсу Хорвату было предъявлено обвинение во вступлении в тайный сговор с целью нарушить законодательство США об экспортном контроле, в частности, закон «О реформе экспортного контроля» (ECRA).
Согласно пресс-релизу, обвиняемый и его сообщники заключили прямые контракты с 🇷🇺 российскими государственными компаниями на поставку товаров военного назначения. В данную деятельность также были вовлечены компании из 🇪🇸 Испании, 🇷🇸 Сербии, 🇭🇺 Венгрии и 🇱🇻 Латвии.
В рамках расследования было точно установлено, что с января 2023 Бенс Хорват и его сообщники вели переговоры с небольшой 🇺🇸 компанией о закупке товаров военного назначения. В результате они приобрели 200 🇺🇸 радиоприемников и намеревались экспортировать их в 🇷🇺 Россию без получения специальной лицензии. Однако, служба таможенного и пограничного контроля США задержала данную партию товаров.
23 августа уже сам обвиняемый был задержан по прибытии в международный аэропорт 🇺🇸 Сан-Франциско. Расследование данного дела продолжается.
#ответственность #экспортныйконтроль
26 августа Министерство юстиции 🇺🇸 США объявило, что гражданину 🇭🇺 Венгрии Бенсу Хорвату было предъявлено обвинение во вступлении в тайный сговор с целью нарушить законодательство США об экспортном контроле, в частности, закон «О реформе экспортного контроля» (ECRA).
Согласно пресс-релизу, обвиняемый и его сообщники заключили прямые контракты с 🇷🇺 российскими государственными компаниями на поставку товаров военного назначения. В данную деятельность также были вовлечены компании из 🇪🇸 Испании, 🇷🇸 Сербии, 🇭🇺 Венгрии и 🇱🇻 Латвии.
В рамках расследования было точно установлено, что с января 2023 Бенс Хорват и его сообщники вели переговоры с небольшой 🇺🇸 компанией о закупке товаров военного назначения. В результате они приобрели 200 🇺🇸 радиоприемников и намеревались экспортировать их в 🇷🇺 Россию без получения специальной лицензии. Однако, служба таможенного и пограничного контроля США задержала данную партию товаров.
23 августа уже сам обвиняемый был задержан по прибытии в международный аэропорт 🇺🇸 Сан-Франциско. Расследование данного дела продолжается.
#ответственность #экспортныйконтроль
⚡️«Когда так много позади всего, в особенности — горя» // Илья Бродский исключён из SDN 🇺🇸
Только 27 августа мы написали про вероятное исключение из санкционного списка США экс-президента Совкомбанка Ильи Бродского 28 августа, как оно свершилось. 28 августа он был исключён из SDN.
Не удивимся если уже и в OFAC читают этот канал.
#снятиесанкций
Только 27 августа мы написали про вероятное исключение из санкционного списка США экс-президента Совкомбанка Ильи Бродского 28 августа, как оно свершилось. 28 августа он был исключён из SDN.
Не удивимся если уже и в OFAC читают этот канал.
#снятиесанкций
"Сумеем дать ответ" // Новые 🇷🇺 российские ограничения для 🇺🇸 граждан
28 августа МИД 🇷🇺 России ограничил въезд на территорию государства на постоянной основе для 92 граждан 🇺🇸 США, которые являются «руководителями и чиновниками различного звена силовых ведомств и спецслужб, главами ключевых компаний ВПК и финансовых институтов, сотрудниками редакций и репортерами ведущих изданий либерал-глобалистского толка».
Согласно заявлению, данные меры приняты «в порядке реакции на проводимый администрацией Дж.Байдена русофобский курс».
В стоп-лист, в частности, включены следующие 🇺🇸 лица:
✅ Лиза Паллукони (Lisa М. Palluconi) – заместитель директора управления по контролю за зарубежными активами министерства финансов
✅ Нил Макбрайд (Neil Н. Macbride) – юрист министерства финансов
✅ Даниел Сайзек (Daniel R. Cisek) – представитель пресс-службы государственного департамента
✅ Даниэль Беркович (Daniel Berkowitz) – профессор экономики Питтсбургского университета
✅ Майкл Гордон (Michael R. Gordon) – журналист издания «Уолл-стрит джорнэл»
✅ Джуди Дотсон (Judi Dotson) – руководитель оборонного направления корпорации «Буз Аллен Гамильтон»
✅ Адам Смит (Adam М. Smith) – партнер юридической фирмы «Гибсон, Данн и Кратчер ЛЛП»
#ответныемеры
28 августа МИД 🇷🇺 России ограничил въезд на территорию государства на постоянной основе для 92 граждан 🇺🇸 США, которые являются «руководителями и чиновниками различного звена силовых ведомств и спецслужб, главами ключевых компаний ВПК и финансовых институтов, сотрудниками редакций и репортерами ведущих изданий либерал-глобалистского толка».
Согласно заявлению, данные меры приняты «в порядке реакции на проводимый администрацией Дж.Байдена русофобский курс».
В стоп-лист, в частности, включены следующие 🇺🇸 лица:
✅ Лиза Паллукони (Lisa М. Palluconi) – заместитель директора управления по контролю за зарубежными активами министерства финансов
✅ Нил Макбрайд (Neil Н. Macbride) – юрист министерства финансов
✅ Даниел Сайзек (Daniel R. Cisek) – представитель пресс-службы государственного департамента
✅ Даниэль Беркович (Daniel Berkowitz) – профессор экономики Питтсбургского университета
✅ Майкл Гордон (Michael R. Gordon) – журналист издания «Уолл-стрит джорнэл»
✅ Джуди Дотсон (Judi Dotson) – руководитель оборонного направления корпорации «Буз Аллен Гамильтон»
✅ Адам Смит (Adam М. Smith) – партнер юридической фирмы «Гибсон, Данн и Кратчер ЛЛП»
#ответныемеры
«Haute Couture» // Было ли нарушение режима санкций 🇺🇳 СБ ООН против 🇰🇵 КНДР?
В 2024 в российских магазинах начали появляться товары из 🇰🇵 КНДР, в частности, одежда и косметика.
Недавно в эфире 🇷🇺 телеканала «Россия 1» была замечена реклама текстиля и одежды северокорейского происхождения. Иностранные СМИ заинтересовались этим вопросом и обвинили телеканал в содействии нарушению режима санкций 🇺🇳 СБ ООН, принятому против 🇰🇵 КНДР.
Помимо этого, внимание иностранных журналистов привлекло сходство рекламируемых 🇰🇵 товаров с товарами, представленными на сайтах 🇧🇾 белорусских производителей одежды.
Резолюция 🇺🇳 СБ ООН 2375 от 11 сентября 2017 запрещает экспорт с территории 🇰🇵 КНДР текстиля. Он допустим только после получения разрешения СБ ООН, выдаваемого на индивидуальной основе.
В соответствии с последующей резолюцией 🇺🇳 СБ ООН 2397 от 22 декабря 2017 текстиль признается товаром, экспорт которого с территории КНДР «способствует осуществлению программ КНДР по ядерному оружию и баллистическим ракетам».
В силу императивного требования пункта 1 статьи 4.1 281-ФЗ все 🇷🇺 субъекты делового оборота обязаны соблюдать режимы санкций ООН.
#cанкции #курьез #комплаенс
В 2024 в российских магазинах начали появляться товары из 🇰🇵 КНДР, в частности, одежда и косметика.
Недавно в эфире 🇷🇺 телеканала «Россия 1» была замечена реклама текстиля и одежды северокорейского происхождения. Иностранные СМИ заинтересовались этим вопросом и обвинили телеканал в содействии нарушению режима санкций 🇺🇳 СБ ООН, принятому против 🇰🇵 КНДР.
Помимо этого, внимание иностранных журналистов привлекло сходство рекламируемых 🇰🇵 товаров с товарами, представленными на сайтах 🇧🇾 белорусских производителей одежды.
Резолюция 🇺🇳 СБ ООН 2375 от 11 сентября 2017 запрещает экспорт с территории 🇰🇵 КНДР текстиля. Он допустим только после получения разрешения СБ ООН, выдаваемого на индивидуальной основе.
В соответствии с последующей резолюцией 🇺🇳 СБ ООН 2397 от 22 декабря 2017 текстиль признается товаром, экспорт которого с территории КНДР «способствует осуществлению программ КНДР по ядерному оружию и баллистическим ракетам».
В силу императивного требования пункта 1 статьи 4.1 281-ФЗ все 🇷🇺 субъекты делового оборота обязаны соблюдать режимы санкций ООН.
#cанкции #курьез #комплаенс
"Весь мир у нас в руках, мы звезды континентов" // 🇵🇼 Палау ударило по 🇷🇺 СПГ-танкерам из-за 🇺🇸 санкций
Островное государство 🇵🇼 Палау, расположенное в западной части Тихого океана, временно приостановило право плавания под своим флагом для следующих морских ⛴ судов, предназначенных для перевозки сжиженного природного газа (СПГ):
📌 Asya Energy (T8A4791)
📌 Everest Energy (T8A4820)
📌 Pioneer (T8A4750)
Основанием для принятия такой меры является включение СПГ-танкеров в 🇺🇸 SDN 23 августа по основаниям указа 14024. Согласно пресс-релизу, суда предположительно были вовлечены в попытку обхода режима санкций США, так как осуществляли транспортировку СПГ с 🇷🇺 проекта «Арктик СПГ 2».
В настоящее время власти островного государства проводят проверку в отношении ⛴ судов касательно их причастности к нарушению режимов 🇺🇸 санкций. Предположительно они могли скрыть свое местонахождение путем отключения автоматической системы идентификации.
Для того чтобы соответствовать требованиям международного морского права каждое морское судно должно находиться в реестре морских судов одного определённого государства, т.е. ходить под его флагом. Его отсутствие лишает права заниматься международным судоходством.
#overcompliance
Островное государство 🇵🇼 Палау, расположенное в западной части Тихого океана, временно приостановило право плавания под своим флагом для следующих морских ⛴ судов, предназначенных для перевозки сжиженного природного газа (СПГ):
📌 Asya Energy (T8A4791)
📌 Everest Energy (T8A4820)
📌 Pioneer (T8A4750)
Основанием для принятия такой меры является включение СПГ-танкеров в 🇺🇸 SDN 23 августа по основаниям указа 14024. Согласно пресс-релизу, суда предположительно были вовлечены в попытку обхода режима санкций США, так как осуществляли транспортировку СПГ с 🇷🇺 проекта «Арктик СПГ 2».
В настоящее время власти островного государства проводят проверку в отношении ⛴ судов касательно их причастности к нарушению режимов 🇺🇸 санкций. Предположительно они могли скрыть свое местонахождение путем отключения автоматической системы идентификации.
Для того чтобы соответствовать требованиям международного морского права каждое морское судно должно находиться в реестре морских судов одного определённого государства, т.е. ходить под его флагом. Его отсутствие лишает права заниматься международным судоходством.
#overcompliance
"Дважды два четыре дважды два четыре" // 🇨🇦 Статистика введённых санкций
Правительство 🇨🇦 Канады поделилось статистикой: с 2014 года в санкционный список в соответствии с Регламентом «О специальных экономических мерах против России» включено 1500 физических и 646 юридических лиц в
483 физических и 60 юридических лиц из Республики Крым, Донецкой, Луганской, Херсонской областей и Запорожья также попали в список лиц, к которым применяются специальные экономические меры 🇨🇦 Канады с 2014.
При этом с 2014 по 🇧🇾 "белорусской" программе в санкционный список внесено 221 физическое лицо и 77 юридическое лицо.
Санкционный режим Канады также действует и против 🇲🇩 Молдовы. Он был применен только против 7 юридических и 16 физических лиц.
#СЭМ
Правительство 🇨🇦 Канады поделилось статистикой: с 2014 года в санкционный список в соответствии с Регламентом «О специальных экономических мерах против России» включено 1500 физических и 646 юридических лиц в
483 физических и 60 юридических лиц из Республики Крым, Донецкой, Луганской, Херсонской областей и Запорожья также попали в список лиц, к которым применяются специальные экономические меры 🇨🇦 Канады с 2014.
При этом с 2014 по 🇧🇾 "белорусской" программе в санкционный список внесено 221 физическое лицо и 77 юридическое лицо.
Санкционный режим Канады также действует и против 🇲🇩 Молдовы. Он был применен только против 7 юридических и 16 физических лиц.
#СЭМ
🇬🇧 Новые правила определения владения и контроля
OFSI дополнила правила санкционности по критериям владения и контроля. Цель – «позаботиться о том, чтобы финансовые санкции не так уже легко можно было обойти». Нового дано не много. Юрлицо прямо или косвенно признаётся санкционным из-за нахождения в собственности или под контролем если санкционное лицо:
✅ владеет (прямо или косвенно) более 50% акций или прав голоса в нём
✅ имеет право (прямо или косвенно) назначать или увольнять большинство членов совета директоров
✅ есть разумные основания ожидать, что это лицо сможет обеспечить ведение дел в соответствии со своими желаниями
Примеры:
1️⃣ назначение в течение текущего и предыдущего финансового года большинства в управленческих или надзорных органах компании, исключительно путем осуществления своих прав голоса
2️⃣ в соответствии с соглашениями с другими акционерами или учредителями компании единоличный контроль большинства голосов её акционеров или учредителей
3️⃣ наличие права оказывать доминирующее влияние на компанию в соответствии с соглашением, заключенным с этой организацией, или положениями её учредительных документов, если такие инструменты не противоречат личному закону страны учреждения этой компании
4️⃣ осуществление права оказывать доминирующее влияние не напрямую, а через компанию-прокладку
5️⃣ вариант возможности управлять другим субъектом в соответствии со своими желаниями – если санкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета или экономические ресурсы другого лица и может использовать их для обхода введённых против себя санкций
Напомним, необходимость разъяснений возникла после неоднозначного вывода о санкционности по критерию контроля по статье 6 Регламента 855, сделанного ⚖️ Апелляционным судом 🏴 Англии и 🏴 Уэльса в деле Mints. При этом своего слова в этом деле пока ещё не сказал ⚖️ Верховный суд Королевства 🇬🇧.
#комплаенс
OFSI дополнила правила санкционности по критериям владения и контроля. Цель – «позаботиться о том, чтобы финансовые санкции не так уже легко можно было обойти». Нового дано не много. Юрлицо прямо или косвенно признаётся санкционным из-за нахождения в собственности или под контролем если санкционное лицо:
✅ владеет (прямо или косвенно) более 50% акций или прав голоса в нём
✅ имеет право (прямо или косвенно) назначать или увольнять большинство членов совета директоров
✅ есть разумные основания ожидать, что это лицо сможет обеспечить ведение дел в соответствии со своими желаниями
Примеры:
1️⃣ назначение в течение текущего и предыдущего финансового года большинства в управленческих или надзорных органах компании, исключительно путем осуществления своих прав голоса
2️⃣ в соответствии с соглашениями с другими акционерами или учредителями компании единоличный контроль большинства голосов её акционеров или учредителей
3️⃣ наличие права оказывать доминирующее влияние на компанию в соответствии с соглашением, заключенным с этой организацией, или положениями её учредительных документов, если такие инструменты не противоречат личному закону страны учреждения этой компании
4️⃣ осуществление права оказывать доминирующее влияние не напрямую, а через компанию-прокладку
5️⃣ вариант возможности управлять другим субъектом в соответствии со своими желаниями – если санкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета или экономические ресурсы другого лица и может использовать их для обхода введённых против себя санкций
Напомним, необходимость разъяснений возникла после неоднозначного вывода о санкционности по критерию контроля по статье 6 Регламента 855, сделанного ⚖️ Апелляционным судом 🏴 Англии и 🏴 Уэльса в деле Mints. При этом своего слова в этом деле пока ещё не сказал ⚖️ Верховный суд Королевства 🇬🇧.
#комплаенс
"Поспешишь - людей насмешишь" // Ctrl+C Ctrl+P в работе 🇺🇸 OFAC
Наши читатели помнят, как в 🇺🇸 SDN был внесен Григорий Григорьев, рожденный во 2-ом веке от Рождества Христова.
В этот раз внимание нашей редакции привлекло включение 23 августа 2024 ООО "Норникель Сфера" и ООО "Норникель Спутник" в SDN с указанием идентичных регистрационных данных.
OFAC смог идентифицировать адреса 🇷🇺 российских компаний, однако запутался в ОГРН и ИНН. Но только тссс! Пусть это будет нашим секретом.
#косячатвсе
Наши читатели помнят, как в 🇺🇸 SDN был внесен Григорий Григорьев, рожденный во 2-ом веке от Рождества Христова.
В этот раз внимание нашей редакции привлекло включение 23 августа 2024 ООО "Норникель Сфера" и ООО "Норникель Спутник" в SDN с указанием идентичных регистрационных данных.
OFAC смог идентифицировать адреса 🇷🇺 российских компаний, однако запутался в ОГРН и ИНН. Но только тссс! Пусть это будет нашим секретом.
#косячатвсе
«Я календарь переверну и снова 3 сентября» // О «русских» сезонах в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
Для новых подписчиков напомним, 3 сентября мы отмечаем 16-летие первой успешной практики по оспариванию санкций ЕС в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 по делу 🇸🇦 Ясина Кади. Поскольку этот суд довольно прогнозируем и открыт, мы посмотрели его «репертуар» на весь сентябрь.
Будут 2 «русских» дня и 1 «белорусский».
Уже становится традицией, что в один сентябрьский день выносится 8 «русских» решений. Такое было в 2018 и 2023 годах. Такое же ждём и 11 сентября. Хэдлайнером дня конечно же будет решение по делу T-494/22 НРД.
Решение как минимум по 2 другим делам будет одно. Такое допускают изменённые весной 2023 Правила процедуры.
Кроме 🇷🇺 российских и 🇧🇾 белорусских за целый месяц будет всего лишь 2 иных решения - 🇸🇾 сирийские: Аммар Шариф и Самер Камаль Асад.
#СудЕС #НРД #деньвисториисанкций
Для новых подписчиков напомним, 3 сентября мы отмечаем 16-летие первой успешной практики по оспариванию санкций ЕС в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 по делу 🇸🇦 Ясина Кади. Поскольку этот суд довольно прогнозируем и открыт, мы посмотрели его «репертуар» на весь сентябрь.
Будут 2 «русских» дня и 1 «белорусский».
Уже становится традицией, что в один сентябрьский день выносится 8 «русских» решений. Такое было в 2018 и 2023 годах. Такое же ждём и 11 сентября. Хэдлайнером дня конечно же будет решение по делу T-494/22 НРД.
Решение как минимум по 2 другим делам будет одно. Такое допускают изменённые весной 2023 Правила процедуры.
Кроме 🇷🇺 российских и 🇧🇾 белорусских за целый месяц будет всего лишь 2 иных решения - 🇸🇾 сирийские: Аммар Шариф и Самер Камаль Асад.
#СудЕС #НРД #деньвисториисанкций
«Уйти в закат» // 🇺🇸 США арестовали самолет, принадлежащий президенту 🇻🇪 Венесуэлы
2 сентября в связи с возможным нарушением 🇺🇸 законодательства о санкциях и экспортном контроле по запросу США в 🇩🇴 Доминиканской Республике был арестован самолет Dassault Falcon 900EX, который принадлежит президенту 🇻🇪 Венесуэлы Николасу Мадуро.
Согласно 🇺🇸 Минюсту, 🛩️ воздушное судно с бортовым номером T7-ESPRT было приобретено в США через подставные компании в начале 2023 лицами, связанными с президентом 🇻🇪 Венесуэлы, а затем экспортировано из США.
Стоимость 🛩️ самолета на момент покупки составляла 💲 13 миллионов. Самолет использовался исключительно в интересах Николаса Мадуро, в частности, для совершения полетов на военную базу в Венесуэле и для зарубежных визитов.
📌 Указ 13884 от 7 августа 2019 запрещает гражданам 🇺🇸 США участвовать в сделках с лицами, которые действовали или намеревались действовать прямо или косвенно в интересах или от имени правительства Венесуэлы.
📌 Для защиты интересов национальной безопасности и внешней политики США действует режим экспортного контроля в отношении товаров, предназначенных, полностью или частично, для конечных пользователей из 🇻🇪 Венесуэлы.
В настоящее время самолет находится во 🇺🇸 Флориде. Расследование дела продолжается.
Согласно представителю 🇺🇸 Минторга, «США продолжат взаимодействовать с партнерами по всему миру, чтобы идентифицировать и вернуть самолеты, незаконно вывезенные за пределы государства».
#экспортныйконтроль
2 сентября в связи с возможным нарушением 🇺🇸 законодательства о санкциях и экспортном контроле по запросу США в 🇩🇴 Доминиканской Республике был арестован самолет Dassault Falcon 900EX, который принадлежит президенту 🇻🇪 Венесуэлы Николасу Мадуро.
Согласно 🇺🇸 Минюсту, 🛩️ воздушное судно с бортовым номером T7-ESPRT было приобретено в США через подставные компании в начале 2023 лицами, связанными с президентом 🇻🇪 Венесуэлы, а затем экспортировано из США.
Стоимость 🛩️ самолета на момент покупки составляла 💲 13 миллионов. Самолет использовался исключительно в интересах Николаса Мадуро, в частности, для совершения полетов на военную базу в Венесуэле и для зарубежных визитов.
📌 Указ 13884 от 7 августа 2019 запрещает гражданам 🇺🇸 США участвовать в сделках с лицами, которые действовали или намеревались действовать прямо или косвенно в интересах или от имени правительства Венесуэлы.
📌 Для защиты интересов национальной безопасности и внешней политики США действует режим экспортного контроля в отношении товаров, предназначенных, полностью или частично, для конечных пользователей из 🇻🇪 Венесуэлы.
В настоящее время самолет находится во 🇺🇸 Флориде. Расследование дела продолжается.
Согласно представителю 🇺🇸 Минторга, «США продолжат взаимодействовать с партнерами по всему миру, чтобы идентифицировать и вернуть самолеты, незаконно вывезенные за пределы государства».
#экспортныйконтроль
"Махнем не глядя" // Вниманию владельцев иностранных ценных бумаг (о замене обязательств НРД по 🇷🇺 Указу 665)
Как известно, в соответствии с положениями Указа 665, если держатель еврооблигаций 🇷🇺 Минфина, который учитывает их в иностранном контуре, не успел в течение 90 дней включиться в реестр по каждой отдельной выплате дохода, то на 91-й день он должен будет требовать получение выплаты с заблокированного счета НРД в Euroclear, а невыплаченные ему денежные средства пойдут на исполнение обязательств НРД в связи с выплатами по иностранным ценным бумагам, заблокированным на счете НРД в 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream. Пока это самый действенный способ обмена активами, особенно по погашенным до 9 сентября 2023 иностранным облигациям.
В соответствии с положениями Указа 665 от 19 марта 2024 невостребованные выплаты со счета 🇧🇪 Euroclear в НРД, депозитарий направил на исполнение обязательств по Указу 665. Напомним, что на 31 декабря 2023 данная сумма составляла 262 млрд рублей и с учетом выплат за 2024, вероятно, достигла 300 млрд рублей, но была уменьшена в связи с исполнением обязательств перед резидентами по Указу 198.
По информации 🇷🇺 НРД были исполнены обязательства по 1, 2, 3 очереди полностью и по 5 частично. Это означает, что физические лица полностью получили свои выплаты, произошедшие до 9 сентября 2023. В связи с этим рекомендуем проверить свои брокерские счета.
#разблокировкаактивов
Как известно, в соответствии с положениями Указа 665, если держатель еврооблигаций 🇷🇺 Минфина, который учитывает их в иностранном контуре, не успел в течение 90 дней включиться в реестр по каждой отдельной выплате дохода, то на 91-й день он должен будет требовать получение выплаты с заблокированного счета НРД в Euroclear, а невыплаченные ему денежные средства пойдут на исполнение обязательств НРД в связи с выплатами по иностранным ценным бумагам, заблокированным на счете НРД в 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream. Пока это самый действенный способ обмена активами, особенно по погашенным до 9 сентября 2023 иностранным облигациям.
В соответствии с положениями Указа 665 от 19 марта 2024 невостребованные выплаты со счета 🇧🇪 Euroclear в НРД, депозитарий направил на исполнение обязательств по Указу 665. Напомним, что на 31 декабря 2023 данная сумма составляла 262 млрд рублей и с учетом выплат за 2024, вероятно, достигла 300 млрд рублей, но была уменьшена в связи с исполнением обязательств перед резидентами по Указу 198.
По информации 🇷🇺 НРД были исполнены обязательства по 1, 2, 3 очереди полностью и по 5 частично. Это означает, что физические лица полностью получили свои выплаты, произошедшие до 9 сентября 2023. В связи с этим рекомендуем проверить свои брокерские счета.
#разблокировкаактивов
«Точка еще не поставлена» // ВТБ не согласился с условиями прекращения 🇺🇸 дела по иску JPMorgan Chase Bank
В американском деле банка ВТБ против JPMorgan Chase Bank продолжение. Сторона ВТБ подала апелляционную жалобу. Оспаривает как незаконные:
1️⃣ Определение от 29 июля об установлении факта неуважения к суду, выразившееся в нарушении судебного запрета не начинать разбирательства в ⚖️ АССПбиЛО 🇷🇺
2️⃣ Определение о назначении штрафа в размере 💲500,000 долларов за неуважение к суду
3️⃣ Два пункта определения о принятии отказа от иска и прекращении производства по делу в части:
📌 прекращения как более не актуального производства по ходатайству об отмене судебного запрета банку ВТБ начинать или продолжать разбирательство в России
📌 оставления в силе положений вышеуказанных судебных актов после прекращения производства по делу, в особенности об угрозе привлечения к ответственности за их несоблюдение или нарушение
Дело пока ещё не зарегистрировано ⚖️ Апелляционным судом по 2-му округу 🇺🇸.
#AASI #248_2АПК
В американском деле банка ВТБ против JPMorgan Chase Bank продолжение. Сторона ВТБ подала апелляционную жалобу. Оспаривает как незаконные:
1️⃣ Определение от 29 июля об установлении факта неуважения к суду, выразившееся в нарушении судебного запрета не начинать разбирательства в ⚖️ АССПбиЛО 🇷🇺
2️⃣ Определение о назначении штрафа в размере 💲500,000 долларов за неуважение к суду
3️⃣ Два пункта определения о принятии отказа от иска и прекращении производства по делу в части:
📌 прекращения как более не актуального производства по ходатайству об отмене судебного запрета банку ВТБ начинать или продолжать разбирательство в России
📌 оставления в силе положений вышеуказанных судебных актов после прекращения производства по делу, в особенности об угрозе привлечения к ответственности за их несоблюдение или нарушение
Дело пока ещё не зарегистрировано ⚖️ Апелляционным судом по 2-му округу 🇺🇸.
#AASI #248_2АПК
⚡️ Игорь Кесаев не смог оспорить санкции в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
В объединённом производстве по делам T-290/22 и T-763/22 Игорь Альбертович оспаривал первичное включение в санкционный список 8 апреля 2022 и продления, действовавшие до середины марта 2024.
Слушания прошли 22 января этого года. 4 сентября вынесено решение. Оно писалось более 7 месяцев. Выводы суда:
1️⃣ истец присутствует в секторах экономики, которые приносят существенный доход 🇷🇺 казне. Статус крупного 🇷🇺 бизнесмена был доказан ссылкой на страничку Forbes на дату 10 марта 2022. Основание - деятельность заявителя в рамках группы «Меркурий» и группы «Мегаполис», участие в управлении и совладение ими
2️⃣ поддержку политики и осуществление действий, которые угрожают или подрывают территориальную целостность, суверенитет или независимость 🇺🇦 Украины ответчик обосновал через факт владения Заводом имени Дегтярёва (бывший Ковровский пулемётный завод)
3️⃣ Нарушение принципа пропорциональности или дискриминации заявителя по признаку его богатства суд не усмотрел, поскольку введённые ограничения соответствуют заявленным в оспариваемых НПА целям Общей внешней политики и безопасности ЕС 🇪🇺
Решение о полном отказе в удовлетворении заявленных требований доступно на 🇳🇱 нидерландском и 🇫🇷 французском языках. У истца есть 2 месяца на подачу апелляции.
#СудЕС #ограничительныемеры #casestudy
В объединённом производстве по делам T-290/22 и T-763/22 Игорь Альбертович оспаривал первичное включение в санкционный список 8 апреля 2022 и продления, действовавшие до середины марта 2024.
Слушания прошли 22 января этого года. 4 сентября вынесено решение. Оно писалось более 7 месяцев. Выводы суда:
1️⃣ истец присутствует в секторах экономики, которые приносят существенный доход 🇷🇺 казне. Статус крупного 🇷🇺 бизнесмена был доказан ссылкой на страничку Forbes на дату 10 марта 2022. Основание - деятельность заявителя в рамках группы «Меркурий» и группы «Мегаполис», участие в управлении и совладение ими
2️⃣ поддержку политики и осуществление действий, которые угрожают или подрывают территориальную целостность, суверенитет или независимость 🇺🇦 Украины ответчик обосновал через факт владения Заводом имени Дегтярёва (бывший Ковровский пулемётный завод)
3️⃣ Нарушение принципа пропорциональности или дискриминации заявителя по признаку его богатства суд не усмотрел, поскольку введённые ограничения соответствуют заявленным в оспариваемых НПА целям Общей внешней политики и безопасности ЕС 🇪🇺
Решение о полном отказе в удовлетворении заявленных требований доступно на 🇳🇱 нидерландском и 🇫🇷 французском языках. У истца есть 2 месяца на подачу апелляции.
#СудЕС #ограничительныемеры #casestudy
⚡️ ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 не снял санкции с 🇷🇺 Кирилла Шамалова
8 апреля 2022 Совет 🇪🇺 ЕС принял ограничительные меры в отношении 🇷🇺 бизнесмена Кирилла Шамалова. Приведено следующее обоснование: «Кирилл Шамалов является акционером ПАО «Сибур Холдинг» и занимает в компании руководящую должность. Кроме того, он извлекает выгоду из своих личных связей с Кремлем… Таким образом, он является ведущим российским бизнесменом, осуществляющим деятельность в секторах экономики, являющихся существенным источником доходов для Правительства Российской Федерации».
18 октября 2022 Кирилл Шамалов в соответствии со статьей 263 ДФЕС обратился в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 с исковым заявлением об исключении из санкционного списка. Делу присвоен номер T-651/22 Shamalov v Council. В поддержку своего требования привел 5 доводов.
Слушания прошли 24 января 2024.
4 сентября 2024 ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции постановил оставить имя заявителя в санкционном списке.
📌 Истец соответствует критерию (g) статьи 3 Регламента 269 «ведущий бизнесмен»
📌 ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 установил, что Кирилл Шамалов остался акционером «Сибур Холдинг» и сохранил руководящую должность в этой компании. В тоже время, Сибур осуществляет деятельность в стратегическом для 🇷🇺 экономики секторе - нефтехимическом.
Решение доступно на 🇫🇷 французском языке.
#СудЕС #ограничительныемеры
8 апреля 2022 Совет 🇪🇺 ЕС принял ограничительные меры в отношении 🇷🇺 бизнесмена Кирилла Шамалова. Приведено следующее обоснование: «Кирилл Шамалов является акционером ПАО «Сибур Холдинг» и занимает в компании руководящую должность. Кроме того, он извлекает выгоду из своих личных связей с Кремлем… Таким образом, он является ведущим российским бизнесменом, осуществляющим деятельность в секторах экономики, являющихся существенным источником доходов для Правительства Российской Федерации».
18 октября 2022 Кирилл Шамалов в соответствии со статьей 263 ДФЕС обратился в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 с исковым заявлением об исключении из санкционного списка. Делу присвоен номер T-651/22 Shamalov v Council. В поддержку своего требования привел 5 доводов.
Слушания прошли 24 января 2024.
4 сентября 2024 ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции постановил оставить имя заявителя в санкционном списке.
📌 Истец соответствует критерию (g) статьи 3 Регламента 269 «ведущий бизнесмен»
📌 ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 установил, что Кирилл Шамалов остался акционером «Сибур Холдинг» и сохранил руководящую должность в этой компании. В тоже время, Сибур осуществляет деятельность в стратегическом для 🇷🇺 экономики секторе - нефтехимическом.
Решение доступно на 🇫🇷 французском языке.
#СудЕС #ограничительныемеры