«Чтобы продать что-нибудь ненужное, нужно сначала купить что-нибудь ненужное» // Новый штраф 🇺🇸 OFAC 🇩🇪 компании
3 декабря 🇩🇪 компания Aiotec GmbH, которая занимается поставками промышленного оборудования для энергетического сектора, заключила соглашение об урегулировании административной ответственности с 🇺🇸 OFAС и согласилась выплатить штраф в размере более 💵 14 млн. долларов США.
В 2015 компания из 🇦🇺 Австралии наняла неназванную компанию-брокера, учрежденную в 🇺🇸 США, для посредничества при продаже, выведенного из эксплуатации завода по производству полипропилена.
Aiotec согласилась приобрести завод и сообщила американскому брокеру, что он будет разобран и отправлен в 🇹🇷 Турцию, где его снова соберут и введут в эксплуатацию. Между 🇺🇸 брокером и Aiotec было заключено соглашение, в котором 🇩🇪 компания заверила, что будет соблюдать режимы санкций США, а конечным местом назначения оборудования является 🇹🇷 Турция и оно не будет поставляться в санкционные юрисдикции.
В 2018 🇺🇸 брокер узнал, что между Aiotec и 🇮🇷 иранской компанией Petro-Iranian Downstream Industries Development Co заключено секретное соглашение о перепродаже и передаче оборудования. Выяснилось также, что по указанию Aiotec экспедиторы не указывали в товарораспорядительных документах в качестве конечного местоназначения 🇮🇷 Иран, а вместо этого 🇦🇪 ОАЭ или 🇹🇷 Турцию.
Согласно OFAC, Aiotec вступила в тайный сговор с целью заставить американскую компанию косвенно продать и поставить 🇦🇺 завод по производству полипропилена в Иран, тем самым нарушив законодательство США о санкциях, в частности Регламент «О торговле с Ираном и санкциях» (ITSR).
#ответственность
3 декабря 🇩🇪 компания Aiotec GmbH, которая занимается поставками промышленного оборудования для энергетического сектора, заключила соглашение об урегулировании административной ответственности с 🇺🇸 OFAС и согласилась выплатить штраф в размере более 💵 14 млн. долларов США.
В 2015 компания из 🇦🇺 Австралии наняла неназванную компанию-брокера, учрежденную в 🇺🇸 США, для посредничества при продаже, выведенного из эксплуатации завода по производству полипропилена.
Aiotec согласилась приобрести завод и сообщила американскому брокеру, что он будет разобран и отправлен в 🇹🇷 Турцию, где его снова соберут и введут в эксплуатацию. Между 🇺🇸 брокером и Aiotec было заключено соглашение, в котором 🇩🇪 компания заверила, что будет соблюдать режимы санкций США, а конечным местом назначения оборудования является 🇹🇷 Турция и оно не будет поставляться в санкционные юрисдикции.
В 2018 🇺🇸 брокер узнал, что между Aiotec и 🇮🇷 иранской компанией Petro-Iranian Downstream Industries Development Co заключено секретное соглашение о перепродаже и передаче оборудования. Выяснилось также, что по указанию Aiotec экспедиторы не указывали в товарораспорядительных документах в качестве конечного местоназначения 🇮🇷 Иран, а вместо этого 🇦🇪 ОАЭ или 🇹🇷 Турцию.
Согласно OFAC, Aiotec вступила в тайный сговор с целью заставить американскую компанию косвенно продать и поставить 🇦🇺 завод по производству полипропилена в Иран, тем самым нарушив законодательство США о санкциях, в частности Регламент «О торговле с Ираном и санкциях» (ITSR).
#ответственность
«Их ответ Луговому» // Законопроект о защите санкционного комплаенса прошёл 🇺🇸 Палату представителей
12 сентября 7 законодателей во главе с республиканцем Уэсли Хантом (Техас) внесли в обе палаты 🇺🇸 Конгресса законопроект «О защите американцев от российских судебных разбирательств». В нижней палате Конгресса законопроект зарегистрирован за № H.R. 9563.
Согласно Ханту: "законопроект защитит американские компании и их интересы, чтобы они не подвергались судебным тяжбам за добросовестное соблюдение режимов санкций США и правил экспортного контроля. Федеральное законодательство США не предоставляет никакой защиты отечественным компаниям, соблюдающим указанные режимы и правила, в то время как законодательство 🇬🇧 Великобритании и 🇪🇺 ЕС предоставляет. Этот законопроект закроет эту лазейку и даст гарантию, что американские компании не будут несправедливо наказываться".
В качестве обоснования инициативы указываются многочисленные иски против американских компаний в ⚖️ российских судах 🇷🇺.
3 декабря законопроект H.R. 9563 прошёл нижнюю палату.
Если он станет законом иностранные лица не смогут потребовать в суде США компенсацию за действия или бездействие американских лиц, связанные с добросовестным соблюдением ими режимов санкций США или правил экспортного контроля.
#комплаенс #экспортныйконтроль #санкции #ответственность
12 сентября 7 законодателей во главе с республиканцем Уэсли Хантом (Техас) внесли в обе палаты 🇺🇸 Конгресса законопроект «О защите американцев от российских судебных разбирательств». В нижней палате Конгресса законопроект зарегистрирован за № H.R. 9563.
Согласно Ханту: "законопроект защитит американские компании и их интересы, чтобы они не подвергались судебным тяжбам за добросовестное соблюдение режимов санкций США и правил экспортного контроля. Федеральное законодательство США не предоставляет никакой защиты отечественным компаниям, соблюдающим указанные режимы и правила, в то время как законодательство 🇬🇧 Великобритании и 🇪🇺 ЕС предоставляет. Этот законопроект закроет эту лазейку и даст гарантию, что американские компании не будут несправедливо наказываться".
В качестве обоснования инициативы указываются многочисленные иски против американских компаний в ⚖️ российских судах 🇷🇺.
3 декабря законопроект H.R. 9563 прошёл нижнюю палату.
Если он станет законом иностранные лица не смогут потребовать в суде США компенсацию за действия или бездействие американских лиц, связанные с добросовестным соблюдением ими режимов санкций США или правил экспортного контроля.
#комплаенс #экспортныйконтроль #санкции #ответственность
«В Европу прорубить окно» // +1 кейс нарушения режима санкций 🇪🇺 ЕС
В 🇳🇱 Нидерландах Министр по вопросам убежища и миграции 6 декабря вынес запрет на въезд 🇷🇺 инженеру Герману Аксенову, бывшему сотруднику компании производителя полупроводникового оборудования ASML на срок 20 лет.
Гражданину 🇷🇺 России в августе 2024 было также предъявлено обвинение в нарушении законодательства 🇪🇺 ЕС о санкциях.
Его подозревают в краже конфиденциальной информации, в частности, руководств по проектированию микрочипов, и технологий двойного назначения, которая предположительно была продана российским государственным компаниям не менее чем за 💶 43 900 евро.
9 декабря в ⚖️ окружном суде Роттердама 🇳🇱 состоялись слушания по данному делу. Содержание подозреваемого под стражей продлено до февраля 2025.
#ответственность #AML
В 🇳🇱 Нидерландах Министр по вопросам убежища и миграции 6 декабря вынес запрет на въезд 🇷🇺 инженеру Герману Аксенову, бывшему сотруднику компании производителя полупроводникового оборудования ASML на срок 20 лет.
Гражданину 🇷🇺 России в августе 2024 было также предъявлено обвинение в нарушении законодательства 🇪🇺 ЕС о санкциях.
Его подозревают в краже конфиденциальной информации, в частности, руководств по проектированию микрочипов, и технологий двойного назначения, которая предположительно была продана российским государственным компаниям не менее чем за 💶 43 900 евро.
9 декабря в ⚖️ окружном суде Роттердама 🇳🇱 состоялись слушания по данному делу. Содержание подозреваемого под стражей продлено до февраля 2025.
#ответственность #AML
🇬🇧 Великобритания поможет 🇨🇾 Кипру создать санкционное ведомство
Во время первого за более чем 50 летний период визита премьер-министра 🇬🇧 Великобритании на Кипр было объявлено об оказании 🇨🇾 Никосии помощи в создании собственного Подразделения по применению санкций. Причины такого шага объясняются так:
✅ необходимость предотвращения движения потоков «грязных» 🇷🇺 денег через Кипр в Европу
✅ борьба с т.н. теневым флотом в рамках продвигаемой среди 46 государств 🇬🇧 инициативы
✅ содействие в предотвращении практик обхода санкций
Согласно коммюнике встречи, с 2022 года на Кипре было заморожено 💷1,5 млрд связанных с Россией средств. OFSI, OTSI и Национальное агентство по борьбе с преступностью установят межведомственный обмен информацией и будут оказывать содействие 🇨🇾 коллегам.
У Кипра как страны-члена 🇪🇺 ЕС остаётся менее 5 месяцев на имплементацию Директивы ЕС о криминализации нарушения режимов санкций и их обхода.
#комплаенс #ответственность #AML
Во время первого за более чем 50 летний период визита премьер-министра 🇬🇧 Великобритании на Кипр было объявлено об оказании 🇨🇾 Никосии помощи в создании собственного Подразделения по применению санкций. Причины такого шага объясняются так:
✅ необходимость предотвращения движения потоков «грязных» 🇷🇺 денег через Кипр в Европу
✅ борьба с т.н. теневым флотом в рамках продвигаемой среди 46 государств 🇬🇧 инициативы
✅ содействие в предотвращении практик обхода санкций
Согласно коммюнике встречи, с 2022 года на Кипре было заморожено 💷1,5 млрд связанных с Россией средств. OFSI, OTSI и Национальное агентство по борьбе с преступностью установят межведомственный обмен информацией и будут оказывать содействие 🇨🇾 коллегам.
У Кипра как страны-члена 🇪🇺 ЕС остаётся менее 5 месяцев на имплементацию Директивы ЕС о криминализации нарушения режимов санкций и их обхода.
#комплаенс #ответственность #AML
«Сижу за решеткой в темнице сырой …» // Приговор за нарушение правил экспортного контроля 🇺🇸 США
8 января гражданин 🇷🇺 России и 🇨🇦 Канады Николай Гольцев был приговорен к 40 месяцам тюремного заключения за вступление в тайный сговор с целью обхода режимов санкций 🇺🇸 США и нарушения правил экспортного контроля.
По данным 🇺🇸 прокуратуры Николай Гольцев совместно с другими обвиняемыми Салимджоном Насриддиновым и Кристиной Пузыревой закупили товары двойного назначения и поставили их в 🇷🇺 РФ через третьи страны. Всего они осуществили поставку 300 партий товаров на сумму около💲10 миллионов.
Ранее 24 июля Кристина Пузырева была приговорена к 24 месяцам лишения свободы. Салимджон Насриддинов все еще ожидает вынесения приговора.
Согласно заявлению генерального прокурора Меррика Гарланда, «Министерство юстиции приложит все усилия, чтобы гарантировать, что те, кто нарушат законодательство США об экспортном контроле, ответили за свои преступления и предстали перед судом».
#ответственность
8 января гражданин 🇷🇺 России и 🇨🇦 Канады Николай Гольцев был приговорен к 40 месяцам тюремного заключения за вступление в тайный сговор с целью обхода режимов санкций 🇺🇸 США и нарушения правил экспортного контроля.
По данным 🇺🇸 прокуратуры Николай Гольцев совместно с другими обвиняемыми Салимджоном Насриддиновым и Кристиной Пузыревой закупили товары двойного назначения и поставили их в 🇷🇺 РФ через третьи страны. Всего они осуществили поставку 300 партий товаров на сумму около💲10 миллионов.
Ранее 24 июля Кристина Пузырева была приговорена к 24 месяцам лишения свободы. Салимджон Насриддинов все еще ожидает вынесения приговора.
Согласно заявлению генерального прокурора Меррика Гарланда, «Министерство юстиции приложит все усилия, чтобы гарантировать, что те, кто нарушат законодательство США об экспортном контроле, ответили за свои преступления и предстали перед судом».
#ответственность
🇺🇸 Индексация размеров административных штрафов
Одновременно с санкциями от 15 января американский регулятор проиндексировал базовый размер административных штрафов за нарушение законодательства о санкциях для подконтрольных американских лиц.
В отношении закона IEEPA, на основании которого установлено абсолютное большинство санкционных режимов 🇺🇸 США, включая «байденовский» режим санкций против 🇷🇺 России по указу 14024, а также недавно «воскрешённый» указ Барака Обамы 13662, штраф составит 💲377,700.
До индексации в 2024 сумма составляла 💲 368,136, а в 2023 - 💲 356,579. Документ вступил в силу 15 января в момент публикации в Федеральном Реестре нормативных правовых актов США. В прошлом году индексация имела место 12 января.
#санкции #ответственность #OFAC
Одновременно с санкциями от 15 января американский регулятор проиндексировал базовый размер административных штрафов за нарушение законодательства о санкциях для подконтрольных американских лиц.
В отношении закона IEEPA, на основании которого установлено абсолютное большинство санкционных режимов 🇺🇸 США, включая «байденовский» режим санкций против 🇷🇺 России по указу 14024, а также недавно «воскрешённый» указ Барака Обамы 13662, штраф составит 💲377,700.
До индексации в 2024 сумма составляла 💲 368,136, а в 2023 - 💲 356,579. Документ вступил в силу 15 января в момент публикации в Федеральном Реестре нормативных правовых актов США. В прошлом году индексация имела место 12 января.
#санкции #ответственность #OFAC
«Людей испортил квартирный вопрос» // 🇺🇸 Первый в году «русский» штраф за обход санкций
26 января 2018 за строительство автодороги «Таврида» в Крыму по основаниям указа 13685 в SDN попали АО «ВАД», а также его учредители Виктор Перевалов и Валерий Абрамов.
На день попадания под санкции у 2 последних как у настоящих 🇷🇺 патриотов были роскошные апартаменты в 🇺🇸 Майами с видом на океан. Их американский агент, он же управляющий недвижимостью, сразу предупредил фигурантов об их новом статусе, но работу на них продолжил без обращения за спец.лицензией в OFAC. Более того с его помощью апартаменты:
✅ Перевалова были переоформлены на Делавэрскую компанию, акционерами которой были записаны его несовершеннолетние дети
✅ Абрамова – были сначала переоформлены на супругу, а затем проданы за 💲1,2 млн
Всего OFAC вместе с Минюстом насчитали 73 эпизода нарушения режима санкций, 64 из которых были случаями сдачи или попыток сдачи апартаментов в аренду 3-м лицам без получения специальной лицензии OFAC.
Максимальный штраф за это грозил в размере 💲30,080,709. Нарушения признаны - вопиющими, поскольку риэлтор и его компания не сообщили о них регулятору. Всего компания агента заработала на этом 💲182,442. Для урегулирования своей административной ответственности агент и его компания Family International Realty LLC согласились заплатить в 🇺🇸 бюджет административный штраф в размере 💲1,076,923.
В рамках отдельно расследуемого уголовного дела апартаменты Виктора Перевалова 7 января были конфискованы в доход 🇺🇸 казны.
#ответственность #комплаенс
26 января 2018 за строительство автодороги «Таврида» в Крыму по основаниям указа 13685 в SDN попали АО «ВАД», а также его учредители Виктор Перевалов и Валерий Абрамов.
На день попадания под санкции у 2 последних как у настоящих 🇷🇺 патриотов были роскошные апартаменты в 🇺🇸 Майами с видом на океан. Их американский агент, он же управляющий недвижимостью, сразу предупредил фигурантов об их новом статусе, но работу на них продолжил без обращения за спец.лицензией в OFAC. Более того с его помощью апартаменты:
✅ Перевалова были переоформлены на Делавэрскую компанию, акционерами которой были записаны его несовершеннолетние дети
✅ Абрамова – были сначала переоформлены на супругу, а затем проданы за 💲1,2 млн
Всего OFAC вместе с Минюстом насчитали 73 эпизода нарушения режима санкций, 64 из которых были случаями сдачи или попыток сдачи апартаментов в аренду 3-м лицам без получения специальной лицензии OFAC.
Максимальный штраф за это грозил в размере 💲30,080,709. Нарушения признаны - вопиющими, поскольку риэлтор и его компания не сообщили о них регулятору. Всего компания агента заработала на этом 💲182,442. Для урегулирования своей административной ответственности агент и его компания Family International Realty LLC согласились заплатить в 🇺🇸 бюджет административный штраф в размере 💲1,076,923.
В рамках отдельно расследуемого уголовного дела апартаменты Виктора Перевалова 7 января были конфискованы в доход 🇺🇸 казны.
#ответственность #комплаенс
"Бухгалтер, милый мой бухгалтер" // Обнародована апелляционная жалоба четы Тимченко в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺
Как вы помните, супруги Елена и Геннадий Тимченко не согласились с решением ⚖️ Суда ЕС общей юрисдикции 🇪🇺 по делу T-644/22 и подали апелляцию. 20 января канцелярия суда выложила выдержки из их жалобы по делу C-805/24 P. У апеллянтов 2 довода:
1️⃣ обоснование, изложенное в решении, является недостаточным, поскольку первая инстанция в нём:
✅ не указала четко и недвусмысленно, является ли обязательство отчитываться о своих активах в 🇪🇺 ЕС в 6-недельный срок после попадания под санкции ограничительной мерой или мерой, реализующей эту ограничительную меру
✅ никак должным образом не обосновала вывод, что ответчик не превысил свои полномочия, приняв меры, предусмотренные в статье 9(2) Регламента 269
2️⃣ Первая инстанция допустила юридическую ошибку в применении и толковании статьи 215 ДФЕС в её системной связи с правовыми позициями из постановления Суда ЕС по делу C-72/15 «Роснефть I». Выразилось это в выводе, что Совет имел право принимать исключительно в рамках Регламента 269 ограничительные меры в отношении подконтрольных себе лиц в форме наложения на них обязательства сообщать о нарушениях, независимо от того, что эти обязательства не были прямо предусмотрены в первичных НПА ЕС о блокирующих санкциях против 🇷🇺 России или что Совет имел право принимать в этом документе меры, реализующие принятые ограничительные меры.
#СудЕС #комплаенс #ответственность
Как вы помните, супруги Елена и Геннадий Тимченко не согласились с решением ⚖️ Суда ЕС общей юрисдикции 🇪🇺 по делу T-644/22 и подали апелляцию. 20 января канцелярия суда выложила выдержки из их жалобы по делу C-805/24 P. У апеллянтов 2 довода:
1️⃣ обоснование, изложенное в решении, является недостаточным, поскольку первая инстанция в нём:
✅ не указала четко и недвусмысленно, является ли обязательство отчитываться о своих активах в 🇪🇺 ЕС в 6-недельный срок после попадания под санкции ограничительной мерой или мерой, реализующей эту ограничительную меру
✅ никак должным образом не обосновала вывод, что ответчик не превысил свои полномочия, приняв меры, предусмотренные в статье 9(2) Регламента 269
2️⃣ Первая инстанция допустила юридическую ошибку в применении и толковании статьи 215 ДФЕС в её системной связи с правовыми позициями из постановления Суда ЕС по делу C-72/15 «Роснефть I». Выразилось это в выводе, что Совет имел право принимать исключительно в рамках Регламента 269 ограничительные меры в отношении подконтрольных себе лиц в форме наложения на них обязательства сообщать о нарушениях, независимо от того, что эти обязательства не были прямо предусмотрены в первичных НПА ЕС о блокирующих санкциях против 🇷🇺 России или что Совет имел право принимать в этом документе меры, реализующие принятые ограничительные меры.
#СудЕС #комплаенс #ответственность
«Признание – царица доказательств» // 🇳🇱 Новый приговор за обход «крымских» санкций ЕС 🇪🇺
1 сентября 2017 в газете De Gelderlander была опубликована статья о предполагаемом участии 🇳🇱 компаний в строительстве Крымского моста. После этого 2 ноября 2017 директор одной из них написала в прокуратуру явку с повинной.
Согласно ей, за период с 1 декабря 2016 по 29 августа 2017 компания поставила 28 гидравлических подъёмников и домкратов (ТН ВЭД 8425 4200) на Тамань; направила своих сотрудников для шеф-монтажа, обучения по работе с ними и оказывала сопутствующие инженерные услуги.
Действия компании были квалифицированы как нарушение 🇪🇺 Регламента ЕС 692/2014 – поставка товаров, запчастей к ним и оказание технической помощи при строительстве инфраструктурного объекта в Крыму – Крымского моста. 25 июля 2024 между 🇳🇱 компанией и прокуратурой заключено соглашение об урегулировании ответственности, согласно которому:
✅ компания признаёт вину и не настаивает на проведении расследования
✅ обязуется не оспаривать положения заключенного соглашения
✅ соглашается выплатить штраф в размере 120,000 Евро
28 ноября 2024 ⚖️ Окружной суд Амстердама 🇳🇱 утвердил сделку и вынес приговор – за неоднократное нарушение «крымского» Регламента ЕС компании был назначен уголовный штраф в 120,000 Евро. Полный текст приговора был опубликован 30 января.
#ответственность #комплаенс
1 сентября 2017 в газете De Gelderlander была опубликована статья о предполагаемом участии 🇳🇱 компаний в строительстве Крымского моста. После этого 2 ноября 2017 директор одной из них написала в прокуратуру явку с повинной.
Согласно ей, за период с 1 декабря 2016 по 29 августа 2017 компания поставила 28 гидравлических подъёмников и домкратов (ТН ВЭД 8425 4200) на Тамань; направила своих сотрудников для шеф-монтажа, обучения по работе с ними и оказывала сопутствующие инженерные услуги.
Действия компании были квалифицированы как нарушение 🇪🇺 Регламента ЕС 692/2014 – поставка товаров, запчастей к ним и оказание технической помощи при строительстве инфраструктурного объекта в Крыму – Крымского моста. 25 июля 2024 между 🇳🇱 компанией и прокуратурой заключено соглашение об урегулировании ответственности, согласно которому:
✅ компания признаёт вину и не настаивает на проведении расследования
✅ обязуется не оспаривать положения заключенного соглашения
✅ соглашается выплатить штраф в размере 120,000 Евро
28 ноября 2024 ⚖️ Окружной суд Амстердама 🇳🇱 утвердил сделку и вынес приговор – за неоднократное нарушение «крымского» Регламента ЕС компании был назначен уголовный штраф в 120,000 Евро. Полный текст приговора был опубликован 30 января.
#ответственность #комплаенс
Голландский юрист оправдан в деле об обходе «крымских» санкций ЕС 🇪🇺
В рамках уголовного дела о нарушении режима санкций ЕС, о котором мы писали выше, был вынесен … оправдательный приговор.
На стадии доследственной проверки по факту нарушения и обхода положений «крымского» Регламента 🇪🇺 ЕС 692, инициированной на основании явки с повинной директора 🇳🇱 компании у прокуратуры возникли вопросы к … корпоративному юристу.
Обвинение вменило ему соучастие во всех преступлениях компании. Однако ⚖️ Окружной суд Амстердама 🇳🇱 полностью оправдал его по следующим основаниям:
1️⃣ он вышел на работу 1 мая 2017 и объективно не мог согласовать продажу и поставку гидравлических подъёмников и домкратов, когда физически все они уже находились на Тамани и острове Тузла
2️⃣ обвинение не доказало, что подозреваемый знал или должен был знать об использовании поставленного оборудования для строительства Крымского моста или о том, что механики компании находились в 🇷🇺 Крыму
3️⃣ отсутствие у подозреваемого как у юриста компании в силу должностных инструкций и ЛНА полномочий отозвать механиков
Оправдательный приговор от 30 января здесь.
#ответственность #комплаенс
В рамках уголовного дела о нарушении режима санкций ЕС, о котором мы писали выше, был вынесен … оправдательный приговор.
На стадии доследственной проверки по факту нарушения и обхода положений «крымского» Регламента 🇪🇺 ЕС 692, инициированной на основании явки с повинной директора 🇳🇱 компании у прокуратуры возникли вопросы к … корпоративному юристу.
Обвинение вменило ему соучастие во всех преступлениях компании. Однако ⚖️ Окружной суд Амстердама 🇳🇱 полностью оправдал его по следующим основаниям:
1️⃣ он вышел на работу 1 мая 2017 и объективно не мог согласовать продажу и поставку гидравлических подъёмников и домкратов, когда физически все они уже находились на Тамани и острове Тузла
2️⃣ обвинение не доказало, что подозреваемый знал или должен был знать об использовании поставленного оборудования для строительства Крымского моста или о том, что механики компании находились в 🇷🇺 Крыму
3️⃣ отсутствие у подозреваемого как у юриста компании в силу должностных инструкций и ЛНА полномочий отозвать механиков
Оправдательный приговор от 30 января здесь.
#ответственность #комплаенс
«Отсутствие у вас судимости – это не ваша заслуга, а наша недоработка» // 🇳🇱 Директор по финансам и HR тоже оправдан в деле об обходе «крымских» санкций 🇪🇺
Мы писали о деле, в котором к уголовной ответственности было привлечена компания, однако её инхаус-юрист был оправдан ⚖️ судом из-за некачественной работы обвинения.
Теперь в этом деле ещё один эпизод. 🇳🇱 Прокуратура требовала посадить финансового директора, одновременно отвечающего за HR. Согласно государственному обвинителю, подозреваемый осуществлял фактическое руководство вменённым преступным деянием. Согласно материалам дела в 2016 компания получила из России 2 запроса на субподрядные работы:
1️⃣ от компании «Мостотрест». Обвиняемый отказал после проверки на санкционность по сайту 🇺🇸 OFAC
2️⃣ на строительство моста в Дубне на севере Московской области от несанкционного лица. Этот проект был согласован, однако это было вне контроля директора, что оборудование вместе с механиками в итоге оказалось задействованным при строительстве Крымского моста.
Состав преступления при фактическом управлении может иметь место, если подозреваемый не принял мер по предотвращению запрещенного поведения, когда он был уполномочен и обоснованно обязан это сделать. Халатность при исполнении должностных полномочий имеет место если доказано наличие независимого намерения лица осуществить запрещенное поведение. Будучи фактическим руководителем, подозреваемый должен был, по крайней мере, допустить значительную вероятность совершения запрещенного поведения.
Всего этого обвинению доказать не удалось. Суд установил полное отсутствие какого-либо систематизированного санкционного комплаенса в 🇳🇱 компании в то время. Однако директора счёл добросовестно выполнявшим свои обязанности. Прокуратура не доказала, что обвиняемый был обязан принимать меры по предотвращению нарушения санкционных режимов после согласования им контрагента и договора.
Оправдательный приговор ⚖️ Окружного суда Амстердама 🇳🇱 здесь.
#комплаенс #ответственность
Мы писали о деле, в котором к уголовной ответственности было привлечена компания, однако её инхаус-юрист был оправдан ⚖️ судом из-за некачественной работы обвинения.
Теперь в этом деле ещё один эпизод. 🇳🇱 Прокуратура требовала посадить финансового директора, одновременно отвечающего за HR. Согласно государственному обвинителю, подозреваемый осуществлял фактическое руководство вменённым преступным деянием. Согласно материалам дела в 2016 компания получила из России 2 запроса на субподрядные работы:
1️⃣ от компании «Мостотрест». Обвиняемый отказал после проверки на санкционность по сайту 🇺🇸 OFAC
2️⃣ на строительство моста в Дубне на севере Московской области от несанкционного лица. Этот проект был согласован, однако это было вне контроля директора, что оборудование вместе с механиками в итоге оказалось задействованным при строительстве Крымского моста.
Состав преступления при фактическом управлении может иметь место, если подозреваемый не принял мер по предотвращению запрещенного поведения, когда он был уполномочен и обоснованно обязан это сделать. Халатность при исполнении должностных полномочий имеет место если доказано наличие независимого намерения лица осуществить запрещенное поведение. Будучи фактическим руководителем, подозреваемый должен был, по крайней мере, допустить значительную вероятность совершения запрещенного поведения.
Всего этого обвинению доказать не удалось. Суд установил полное отсутствие какого-либо систематизированного санкционного комплаенса в 🇳🇱 компании в то время. Однако директора счёл добросовестно выполнявшим свои обязанности. Прокуратура не доказала, что обвиняемый был обязан принимать меры по предотвращению нарушения санкционных режимов после согласования им контрагента и договора.
Оправдательный приговор ⚖️ Окружного суда Амстердама 🇳🇱 здесь.
#комплаенс #ответственность
«День радио» // 🇺🇸 Суд не прекратил уголовное дело за обход антироссийских санкций
23 августа 2024 в международный аэропорт 🇺🇸 Сан-Франциско прилетел 🇭🇺 Бенце Хорват. После прохождения паспортного контроля 👮♂️ надели на него наручники: против венгра по 4 пунктам обвинения возбуждено уголовное дело об обходе антироссийских санкций и правил экспортного контроля.
Согласно материалам дела, обвиняемый и его сообщники заключили прямые контракты с 🇷🇺 российскими государственными компаниями на поставку товаров военного назначения – 200 радиоприёмников реэкспортом в Россию через 🇦🇪 ОАЭ. Для реализации плана использовались компании из 🇪🇸 Испании, 🇷🇸 Сербии, 🇭🇺 Венгрии и 🇱🇻 Латвии.
Подозреваемый оспорил возбуждение уголовного дела в ⚖️ федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸, т.к. именно его Большое жюри присяжных утвердило обвинительное заключение. С точки зрения бизнесмена, состав преступления отсутствует, а обвинения – не доказаны: на поставку в Россию номенклатур ТН ВЭД не нужно получать спецлицензию.
Однако BIS доказало, что – нужно, товар c ECCN 5A992.c – контролируемый, под исключения не подпадает. На этих основаниях судья по делу пороков в обвинении или нарушения прав обвиняемого не установил. Дело движется дальше в сторону вынесения приговора.
Решение 👨⚖️ Джона Бейтса от 11 февраля в деле USA v. Horvath здесь.
#экспортныйконтроль #ответственность #комплаенс
23 августа 2024 в международный аэропорт 🇺🇸 Сан-Франциско прилетел 🇭🇺 Бенце Хорват. После прохождения паспортного контроля 👮♂️ надели на него наручники: против венгра по 4 пунктам обвинения возбуждено уголовное дело об обходе антироссийских санкций и правил экспортного контроля.
Согласно материалам дела, обвиняемый и его сообщники заключили прямые контракты с 🇷🇺 российскими государственными компаниями на поставку товаров военного назначения – 200 радиоприёмников реэкспортом в Россию через 🇦🇪 ОАЭ. Для реализации плана использовались компании из 🇪🇸 Испании, 🇷🇸 Сербии, 🇭🇺 Венгрии и 🇱🇻 Латвии.
Подозреваемый оспорил возбуждение уголовного дела в ⚖️ федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸, т.к. именно его Большое жюри присяжных утвердило обвинительное заключение. С точки зрения бизнесмена, состав преступления отсутствует, а обвинения – не доказаны: на поставку в Россию номенклатур ТН ВЭД не нужно получать спецлицензию.
Однако BIS доказало, что – нужно, товар c ECCN 5A992.c – контролируемый, под исключения не подпадает. На этих основаниях судья по делу пороков в обвинении или нарушения прав обвиняемого не установил. Дело движется дальше в сторону вынесения приговора.
Решение 👨⚖️ Джона Бейтса от 11 февраля в деле USA v. Horvath здесь.
#экспортныйконтроль #ответственность #комплаенс
«У нас не забалуешь!» // 🇵🇱 Польша ужесточает ответственность за обход санкций
11 февраля 2025 в 🇵🇱 Польше были приняты поправки в закон «О специальных мерах по предотвращению поддержки агрессии на Украине и защите национальной безопасности» и другие связанные с ним НПА, направленные на предотвращение обхода режимов санкций 🇪🇺 ЕС и 🇵🇱 Польши.
Поправки вступят в силу 26 февраля 2025, однако польская таможня уже начала их применение. Ключевые изменения:
✅ Лица, экспортирующие товары, подпадающие под ограничительные меры 🇪🇺 ЕС и 🇵🇱 Польши, или осуществляющие их транзит через 🇷🇺 или 🇧🇾, обязаны предоставлять:
1️⃣ информацию о конечных пользователях
2️⃣ подтверждение о соблюдении ими режима санкций, оформленного в виде заявления
3️⃣ документы, подтверждающие таможенное оформление ввозимых товаров в стране назначения, в течение 45 дней после их вывоза из 🇪🇺 ЕС
✅ Лица, импортирующие древесину или изделия из древесины, обязаны предоставлять информацию о происхождении древесины, включая страну заготовки и сведения о поставщиках или производителях
✅ Введение уголовной ответственности за нарушение режимов санкций 🇪🇺 ЕС и 🇵🇱 Польши, включая арест и конфискацию товаров, а также наложение штрафов за нарушение установленных требований
✅ Расширение полномочий Национальной налоговой администрации Польши в части контроля за соблюдением режимов санкций 🇪🇺 ЕС и 🇵🇱 Польши
#ответственность
11 февраля 2025 в 🇵🇱 Польше были приняты поправки в закон «О специальных мерах по предотвращению поддержки агрессии на Украине и защите национальной безопасности» и другие связанные с ним НПА, направленные на предотвращение обхода режимов санкций 🇪🇺 ЕС и 🇵🇱 Польши.
Поправки вступят в силу 26 февраля 2025, однако польская таможня уже начала их применение. Ключевые изменения:
✅ Лица, экспортирующие товары, подпадающие под ограничительные меры 🇪🇺 ЕС и 🇵🇱 Польши, или осуществляющие их транзит через 🇷🇺 или 🇧🇾, обязаны предоставлять:
1️⃣ информацию о конечных пользователях
2️⃣ подтверждение о соблюдении ими режима санкций, оформленного в виде заявления
3️⃣ документы, подтверждающие таможенное оформление ввозимых товаров в стране назначения, в течение 45 дней после их вывоза из 🇪🇺 ЕС
✅ Лица, импортирующие древесину или изделия из древесины, обязаны предоставлять информацию о происхождении древесины, включая страну заготовки и сведения о поставщиках или производителях
✅ Введение уголовной ответственности за нарушение режимов санкций 🇪🇺 ЕС и 🇵🇱 Польши, включая арест и конфискацию товаров, а также наложение штрафов за нарушение установленных требований
✅ Расширение полномочий Национальной налоговой администрации Польши в части контроля за соблюдением режимов санкций 🇪🇺 ЕС и 🇵🇱 Польши
#ответственность