Контрсанкции

📌Президент России до 31 декабря 2023 года продлил действие своего мартовского указа № 126 от 18.03.22 об обеспечении финансовой стабильности в России

👉Что продляется:
запрет на осуществление без разрешения ЦБ РФ сделок по покупке резидентами долей в иностранных компаниях

Текст указа здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202211230042

#контрсанкции

Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌Арбитражный суд Нижегородской области арестовал имущество Volkswagen Group в России по иску «ГАЗ»

👉Предмет иска:
☑️ признание недействительным расторжение Соглашения о контрактной сборки 2011 года
☑️ взыскание убытков на сумму 15 574 846 000 руб.

👉Обеспечительная мера - арест имущества на 15 + млрд. руб.:
⛔️Недвижимое имущество (50 объектов)
⛔️Доли в дочерних компаниях
⛔️Производственное оборудование

❗️Рассмотрение назначено на 18.04.23

✅Дело, за которым стоит наблюдать пристально и внимательно. После 24.02.22 было заключено множество таких «соглашений о расторжении» с подсанкционными лицами и, скорее всего, на тот момент это казалось лучшим решением по управлению санкционными рисками с точки зрения западных компаний

❗️Если это дело закончится взыскание убытков через имущество и доли в компаниях – скорее всего последуют следующие иски от других компаний с аналогичными требованиями

О деле ГАЗ-Фольцваген:
https://www.forbes.ru/biznes/486362-sud-arestoval-aktivy-volkswagen-v-rossii-po-isku-gaza?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop

Отслеживать дело здесь: https://kad.arbitr.ru/Card/a0f2fbd9-596b-4918-a1de-4369487ffb95

Определение об аресте здесь: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/a0f2fbd9-596b-4918-a1de-4369487ffb95/02d53a27-4211-43c0-b45b-36d612fd8941/A43-6651-2023_20230317_Opredelenie.pdf?isAddStamp=True


📌Другое дело с иском подсанкционного лица с обеспечительной мерой в виде ареста имущества с обратным результатом:

👉АО "ГАЗПРОМНЕФТЬ-МОСКОВСКИЙ НПЗ" просил наложить арест на активы французского банка Credit Agricole Corporate and Investment Bank в пределах суммы его иска (5 540 129,85 евро)

👉Предполагался арест следующего имущества:
✔️ денежные средства в российской и иностранной валюте
✔️ ценные бумаги
✔️ финансовые инструменты
✔️и иное имущество (в том числе в виде будущих поступлений) Credit Agricole Corporate and investment Bank

👉Арест предполагался в рамках иска со ссылкой на ст. 248.1 АПК («Исключительная компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по спорам с участием лиц, в отношении которых введены меры ограничительного характера»). Норма позволяет перевести в российский суд спор с подсанкционным лицом

❗️АСГМ (Арбитражный суд города Москвы) посчитал, что АО «Газпромнефть – Московский НПЗ» не представило доказательств о необходимости наложения ареста на имущество ответчика

✅Что имеет в связи с этими делами освежить в памяти и посмотреть сквозь призму всего что произошло после 24.02.22 - мероприятие «Арбитражные споры с участием подсанкционных лиц. Уроки для России и ЕС» проходило 17.02.22, видео и материалы мероприятия здесь: https://yangx.top/compliancecraft/537

О деле: «Газпромнефть-Московский НПЗ» - Credit Agricole Corporate and Investment Bank: https://pravo.ru/news/245690/

Отслеживать дело здесь: https://kad.arbitr.ru/Card/00e6b379-93c4-4965-a622-94aefe562e2f

Определение об отказе ареста: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/00e6b379-93c4-4965-a622-94aefe562e2f/90958363-f87d-4ce4-a645-2bdf2aa6ecf1/A40-19954-2023_20230313_Opredelenie.pdf?isAddStamp=True

#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌25.04.23 Президент РФ подписал Указ № 302 о временном управлении некоторым имуществом

👉Указ принят в качестве ответной меры на изъятие российских активов за рубежом

👉Временное управление вводится в отношении следующих компаний:
☑️83,73% акций АО «Юнипро», принадлежащего Uniper SE
☑️68,88% акций ПАО «Фортум», принадлежащего Fortum Russia B.V.
☑️28,34% акций ПАО «Фортум», принадлежащего Fortum Holding B.V.

⚡️ПАО «Фортум» - одним из ведущих производителей и поставщиков тепловой и электрической энергии на Урале и в Западной Сибири (7 теплоэлектростанций)
⚡️ПАО «Юнипро» - компания в секторе тепловой генерации электроэнергии в РФ (5 электростанций)
⚡️Uniper SE -крупнейший в Германии покупатель российского природного газа
⚡️Fortum Corporation — финская государственная энергетическая компания

👉Предыстория:
14.11.2022 Правительство Германии национализировало бывшую «дочку» «Газпрома» - компанию SEFE
14.11.2022 Правительство Польши взяло под принудительное управление активы «Газпрома» на территории страны. Решение коснулось принадлежащих «Газпрому» долей в системе транзитных газопроводов компании EuRoPol GAZ
21.12.22 Fortum завершил продажу акций Uniper SE немецкому государству

👉26.04.23 Совет директоров ПАО «Фортум» по требованию Росимущества принял решение о переизбрании генерального директора (информация уже опубликована на сайте компании)

❗️Срок временного управления не указан, временное управление может быть прекращено на основании решения Президента РФ

✅Это первое решение в отношении временного управления. Интересно как это буду толковать юристы в контексте потенциального толкования этого указа как национализации

Указ Президента № 302: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033?index=0&rangeSize=1
О национализации активов Газпрома в Германии и Польше: https://www.forbes.ru/biznes/481120-pravitel-stvo-germanii-nacionalizirovalo-byvsuu-docku-gazproma
Сайт Фортум: https://www.fortum.ru/

📌28.04.23 Президент РФ подписал Закон № 157-ФЗ ("О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации"), которым вводится новый уголовный состав:
«ст.284.3 Оказание содействия в исполнении решений международных организаций, в которых РФ не участвует, или иностранных государственных органов»

👉Речь идет о решениях:
☑️ об уголовном преследовании должностных лиц органов публичной власти РФ в связи с осуществлением служебной деятельности
☑️ об уголовном преследовании иных лиц, в связи с прохождением ими военной службы или пребыванием в добровольческих формированиях

❗️Важные акценты:
- решения иностранных государственных органов (каких?)
- какие формы «содействия» подразумеваются – неясно

✅Вообще в РФ действует процедура признания решений иностранных судов. Различаются основания и процесс по разным категориям решений.

В отношении решений по уголовным делам как правило используется принцип взаимности на основе международных договоров.

❓С тем как будут применяться этот новый состав пока неясно. Будем наблюдать за правоприменительной практикой, скорее всего из первых нескольких дел можно будет сделать вывод насколько этот состав влечет риск для сотрудников компаний и в связи с какими действиями от имени компании (в РФ уголовной ответственности для юридических лиц нет, так что реализация риска может быть только в отношении конкретных сотрудников)

Поправки в УК и УПК: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304280051?index=0&rangeSize=1
Статья о признании иностранных судебных решений: https://law-journal.hse.ru/data/2020/07/20/1595943730/Марышева.pdf

#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Мероприятия

📌В Санкт-Петербурге с 11 по 13 мая проходит XI Петербургский международный юридический форум (ПМЮФ)

❗️В рамках форума много интересных тем и дискуссий. Кто не смог присутствовать – есть возможность посмотреть в записи большинство дискуссий.

👉Деловая программа здесь: https://legalforum.info/programme/business-programme/?t=days&day=1

👉Ссылки на несколько интересных тем:

☑️Специальное правовое регулирование в финансовой и корпоративной сферах в условиях санкционного давления: https://legalforum.info/programme/business-programme/2799/

☑️Роль антикоррупционной экспертизы в нормотворческой практике государства: https://legalforum.info/programme/business-programme/2827/

☑️Правовое регулирование искусственного интеллекта: от возможности к необходимости: https://legalforum.info/programme/business-programme/2766/

☑️Законодательство о контроле как драйвер экономического роста: https://legalforum.info/programme/business-programme/2730/

☑️Снижение рисков предпринимательской деятельности как фактор обеспечения экономической безопасности России в условиях внешних и внутренних угроз: https://legalforum.info/programme/business-programme/2739/

☑️Школа цифрового права: подготовка, развитие, сохранение и приумножение специалистов в сфере правового регулирования цифровой экономики и кибербезопасности в России: https://legalforum.info/programme/business-programme/3572/

☑️Уголовная ответственность юридических лиц: проблемы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/3333/

☑️Как измерить платежеспособность контрагента? https://legalforum.info/programme/business-programme/2787/

☑️Блокчейн, криптовалюты и майнинг: новые экономические вызовы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/2742/


#мероприятия
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции
#искусственныйинтеллект
#криптовалюта

Контрсанкции
Комплаенс

📌Сегодня Президент РФ подписал закон, предусматривающий возможность блокировки денег, ценных бумаг и иного имущества иностранцев, попавших под ограничения России

👉Самое главное:
⚡️ введен новый термин «блокируемое лицо»
⚡️ категории блокируемых лиц: иностранные государства, иностранные организации, иностранные граждане, лица без гражданства (определяются Президентом РФ на основе предложений Совета Безопасности РФ дополнительно)
⚡️ что блокируется: «операции с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом», а также «финансовые операции, совершаемые в интересах или в пользу блокируемого лица»

👉Кто будет исполнять (субъекты закона):
☑️ финансовый сектор (банки, страховые компании, профессиональные участники рынка ценных бумаг, негосударственных пенсионные фонды, инвестиционные фонды, микрофинансовые организации)
☑️ ломбарды
☑️ операторы связи
☑️ организаторы азартных игр
☑️ лизинговые компании
☑️ факторинговые компании
☑️ кооперативы: кредитные потребительские и сельскохозяйственные кредитные потребительские
☑️ агентства недвижимости
☑️ операторы по приему платежей и др.

👉Риски для субъектов финансового сектора:
🖌 предписания
🖌 предписания с ограничением деятельности на 6 месяцев (включая запрет на привлечение новых клиентов и др.)
💰 штраф до 5 млн.рублей
⛔️ иные меры

👉Риски для других субъектов:
⛔️ отзывы лицензий
⛔️ исключения из специальных реестров (по факту приостановление деятельности)

👉ЦБ будет выпускать дополнительные разъясняющие акты по исполнению данного закона, можно ожидать что и другие регуляторы будут это делать

👉Закон также устанавливает ежеквартальный формат отчетности перед специальным «Федеральным органом, осуществляющим межведомственную координацию по вопросам разработки и реализации мер по снижению негативного влияния и противодействия ограничительным мерам в финансовой сфере в отношении РФ и российских юридических лиц»

❗️Закон вступает в силу через 180 дней (с февраля 2024 года)

✅Можно сказать, что дан старт внедрению систем контрсанкционного комплаенса в большом количестве категорий лиц. Все субъекты закона в связи с новым риском приостановления деятельности должны будут организовать у себя как минимум:
➡️ систему проверки (анализа рисков) всех сделок/транзакций
➡️ систему документирования проверок (чтобы было что в случае претензий регуляторов предъявить и защитить свою позицию)

🔥Закон жесткий и надо готовится, 180 дней на самом деле совсем немного, особенно для крупного и среднего бизнеса. Можно также сказать, что те, кто еще не начал делать автоматизацию санкционного комплаенса – самое время сделать это. Комплаенс-риски – очень серьезные и пока нет оснований полагать, что эти (автоматизированные) контроли будут не востребованы

❗️С другой стороны, всем категориям иностранных компаний и лиц (в первую очередь, связанных с недружественными государствами) – стоит оценить свои риски с точки зрения попадания в категорию «блокируемого лица». Учитывая, что в апреле Указом Президента РФ № 302 от 25.04.23 установлена возможность введения «временного управления имуществом» «иностранных лиц, связанных с недружественными иностранными государствами»

Текст закона здесь: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202308040014?index=13

Указ 302 здесь: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033

Перечень недружественных иностранных государств: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_411064/e8730c96430f0f246299a0cb7e5b27193f98fdaa/

#контрсанкции
#комплаенс

Полный перечень поручений здесь: http://www.kremlin.ru/acts/assignments/orders/72060

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции
#комплаенсриски

Контрсанкции
Санкционный комплаенс
Обзор

📌Компания КИАП выпустила ОБЗОР ОСНОВНЫХ МЕР, ПРИНЯТЫХ В ОТВЕТ НА САНКЦИИ НЕДРУЖЕСТВЕННЫХ СТРАН по состоянию на 10.00 25.09.2023 г.

👉Ключевые направления контрсанкционных мер:
☑️ корпоративные контрсанкции
☑️ контрсанкции в сфере валютного регулирования
☑️ контрсанкции в отношении отдельных видов сделок и объектов сделок

✅Пока это первый такой Обзор от юридических консультантов, который содержит системную информацию с классификацией контрсанкционных мер

К сожалению, обзор не содержит ссылок на документы, а только лишь их корректные реквизиты

Скачать обзор здесь: https://www.kiaplaw.ru/upload/iblock/68c/qnd9htie4dcsve0qclvytwfinivnnxw2/UPD-20.09.2023-KIAP_Obzor-kontrsanktsiy_2023.pdf

👉Что еще появилось свежего почитать в 2023 году:

⚡️В июле месяце СМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты» (подробнее здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1197 ). Книга также содержит раздел «Противодействие России западным санкциям»


#контрсанкции
#санкционныйкомплаенс
#обзор

Мероприятия
Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌Учебный центр Интерфакс приглашает на семинар «Контрсанкционные меры России. Новая реальность»

⏱ 28 ноября, с 11:00 до 13:00 (по мск)
🖇Формы участия:
оффлайн - в пресс – центре «Интерфакса»
онлайн - на платформе WEBINAR.RU

👉Рассматриваемые темы:
✅Ограничительные меры России. Законодательная база | Последние изменения нормативно-правовых актов. Федеральный закон № 422-ФЗ – новый этап в развитии специальных экономических мер в РФ:
✔️Новые понятия: «блокируемое лицо», «критерий контроля» и «блокирование (замораживание) активов», «уполномоченный оператор».
✔️В чем заключается замораживание (блокирование) активов.
✔️Необходимость предоставления отчетности ЦБ РФ и другим госорганам.

✅Понятие «недружественных лиц» и регулируемые сделки с ними:
✔️Регулируемые сделки с недружественными лицами, требующие одобрения:
-корпоративные сделки (сделки с долями и ценными бумагами, сделки, влекущие переход контроля в компании);
-финансовые сделки (кредиты и займы, зачисление дивидендов/прибыли).
✔️Ограничение платежей в пользу недружественных лиц.
✔️Порядок лицензионных выплат в пользу недружественных лиц.

✅Рекомендации по внедрению контролей в комплаенс-систему организации:
✔️Контрсанкционный и санкционный комплаенс.
✔️Какое регулирование нужно учитывать.
✔️Что и кому нужно менять в документах и процессах с февраля 2024 года.
✔️Как организовать процесс управления риском в компании.
✔️Актуализация списков для проверок клиентов/контрагентов.

⚡️⚡️⚡️В рамках семинара я представлю вопросы по организации системы контрсанкционного комплаенса

❗️Запись мероприятия предоставляться НЕ БУДЕТ

👉Регистрация здесь: https://event.interfax.ru/m/c65d7034d553848e

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Мероприятие
Контрсанкции

⚡️⚡️⚡️Вчера 28.11.23 в Учебном центре Интерфакс прошел семинар на тему: «Контрсанкционнве меры России. Новая реальность»

👉Со своей стороны я презентовала тему: «Контрсанкционный комплаенс: когда и с чего начинать?»

❗️Мои общие рекомендации что нужно сделать:
1️⃣Комплаенс-аудит текущих процессов
2️⃣Комплексный анализ своей компании и своих деловых партнеров и клиентов
3️⃣Обучение персонала новым требованиям
4️⃣Корректировка ЛНА и бизнес-процессов
5️⃣Автоматизация необходимого

⚡️⚡️⚡️Отличная новость: коллеги из Интерфакс приняли решение предоставить запись мероприятия по запросу на [email protected] (с учетом политики проведения мероприятия, конечно)

⚡️p.s. кому нужен экспресс-аудит процессов - пишите в личку

#мероприятия
#контрсанкции

Контрсанкции
Комплаенс

📌ЦБ РФ выпустил прекрасный и подробный Навигатор по ограничительным мерам по состоянию на 03.11.2023

👉Что ценное в Навигаторе:
☑️ корректный понятийный аппарат
☑️ корректные ссылки на соответствующие законы
☑️ четкая структура по всем типам сделок и ограничений (с гиперссылками)

❗️Крайне полезный инструмент, особенно в свете грядущего вступления в силу с 01.02.24 г. 422-ФЗ

Навигатор здесь: https://cbr.ru/support_measures/nav_om/

👉Подробнее о 422-ФЗ в канале: https://yangx.top/compliancecraft/1236
👉О семинаре 28.11.23 по теме здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1338


#контрсанкции
#комплаенс

➡️Необходимость создания системы контрсанкционного комплаенса становится еще более насущной с учетом уже достаточно большого пласта и правоприменительной практики в РФ

https://www.kommersant.ru/doc/6109569

Об уведомлении Carsberg о споре по международным соглашениям: https://www.interfax.ru/russia/929541

Отслеживать Дело № А56-99747/2023: https://kad.arbitr.ru/Card/380ad73b-03c5-4285-953a-5752c8d340b7
Указ № от 16.07.2023 № 520: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202307160001?index=2 (также по нему перешел по управление Росимуществом Danone)

О семинаре по контрсанкциям: https://yangx.top/compliancecraft/1338

#контрсанкции
#комплаенс
#расследования
#мошенничество

Комплаенс

🎄Самое важное за долгие российские праздники, чтобы не пропустить:

Антикоррупционный комплаенс

🇺🇸США

📌С 1 января 2024 года Финансовая служба по борьбе с преступлениями (FinCEN) открывает Реестр информации о реальных владельцах компаний

👉У существующих компаний есть один год на подачу документов; новые компании должны подать документы в течение 90 дней с момента создания или регистрации

👉FinCEN также подготовило в сентябре 2023 на русском языке «Руководство по соответствию требованиям для малых предприятий» в отношении требований по отчетности по бенефициарным владельцам.

👉Скачать Руководство на русском здесь: https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/BOI_Small_Compliance_Guide-Russian_508C.pdf

🖇Материал в канале по Beneficial Ownership Information Reporting Requirements (Правила ведения реестра бенефициарных владельцев компаний): https://yangx.top/compliancecraft/780


📌22.12.23 Президент США подписал Новый закон FEPA (Foreign Extortion Prevention Act), который дополняет широко известный FCPA

👉Суть нововведений FEPA: FEPA заполняет пробел в Законе о коррупции за рубежом 1977 г. (“FCPA”), который криминализирует ”сторону предложения" (лиц, дающих взятки), а не “сторону спроса” (государственных адвокатов и получателей взяток) в делах о взяточничестве за рубежом

👉Подробнее в канале см. здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1395

🇬🇧UK

📌10.01.24 в UK вступают в силу поправки в The Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations 2023 (SI 2023/1371) в целях различного подхода в оценке рисков у национальных ПДЛ (domestic PEPs) и международных (non-domestic PEPs)

👉Скачать поправки здесь: https://www.legislation.gov.uk/uksi/2023/1371/pdfs/uksi_20231371_en.pdf

Контрсанкции
🇷🇺РФ

Вышло 2 контрсанкционных указа Президента РФ:
📌№ 7 от 03.01.24 (вносит изменения в указ № 665 от 09.09.2023 года) – в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А

Текст: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030005

📌№ 8 от 03.01.24 (вносит изменения в указ № 95 от 22.03.2022 и № № 665 от 09.09.2023 года) – запрет на взыскание со счетов типа «С» и «И» (в первую очередь это касается Euroclear)

Текст: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030007?index=1


#комплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#контрсанкции

Контрсанкции
Контрсанкционный комплаенс

❗️Сегодня 01.02.24 года в силу вступил «Закон про контрсанкционный комплаенс» (от 04.08.23) с весьма серьезными потенциальными последствиями для бизнеса:

👉Риски для субъектов финансового сектора:
🖌 предписания
🖌 предписания с ограничением деятельности на 6 месяцев (включая запрет на привлечение новых клиентов и др.)
💰 штраф до 5 млн.рублей
⛔️ иные меры

👉Риски для других субъектов:
⛔️ отзывы лицензий
⛔️ исключения из специальных реестров (по факту приостановление деятельности)

❗️Все субъекты закона в связи с новым риском приостановления деятельности должны будут организовать у себя как минимум:
➡️ систему проверки (анализа рисков) всех сделок/транзакций
➡️ систему документирования проверок (чтобы было что в случае претензий регуляторов предъявить и защитить свою позицию)

📌Правительство РФ своим постановлением 22.01.24 опубликовало список регуляторов, ответственных за разъяснения и контроль выполнения Закона 04.08.2023:

☑️ЦБ РФ
☑️Федеральная пробирная палата
☑️Роскомнадзор (Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций)
☑️ФНС (Федеральная налоговая служба)


Постановление Правительства от 22.01.24: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401260033?ysclid=ls2yujfefo510251755&index=1

Подробнее о «Законе про контрсанкционный комплаенс» 04.08.23: https://yangx.top/compliancecraft/1236

Как получить запись мероприятия про риски и запуск системы контрсанкционного комплаенса 28.11.2023): https://yangx.top/compliancecraft/1338

#контрсанкции
#контрсанкционныйкомплаенс

Санкционный комплаенс
Контрсанкции
Санкции
Аналитика

⚡️2 года «санкционного цунами» - и имеет смысл немного осмыслить что и как произошло. Оно продолжает происходить и сейчас, но 13-й («юбилейный») санкционный пакет ЕС и США (в пакет) вкупе с тем что было до требует ретроспективной аналитики и рефлексии

⚡️2 года назад 24.02.22 – уже казалось, что скоро «нельзя будет все» - и так примерно и хотели сделать те, кто строил и продолжает строить экономическую и юридическую архитектуру санкций

✅История все равно все расставит все по своим местам, но важно и в моменте не терять голову и понимать суть момента. Аналитики вышло много, оставляю ссылку на статью, которая мне кажется лучше других поможет сориентироваться, чтобы за деревьями, все же видеть лес и перспективу

🤝Как всегда, спасибо Ивану Тимофееву и его команде в РСМД за вдумчивый и въедливый в хорошем смысле слова анализ всего что происходило:
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/dva-goda-pod-sanktsiyami-naskolko-effektivny-vvedennye-protiv-rossii-ogranicheniya/

🖇РСМД в 2023 году выпустило 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты», подробнее здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1197

🖇ЦБ РФ также провел большую работу и в ноябре 2023 выпустил «Навигатор по ограничительным мерам по состоянию на 03.11.2023», подробнее здесь: https://yangx.top/compliancecraft/1348

🖇Обзор «юбилейного» 13-го пакета ЕС хорошо коллеги описали: https://yangx.top/sanctionsrisk/3153
🖇Кратко о «юбилейных» санкциях США: https://yangx.top/sanctionsrisk/3155


#санкционныйкомплаенс
#аналитика
#санкции
#контрсанкции

Текст № 470-ФЗ от 04.08.23: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202308040071?index=1

Об инициативе РСПП по защите от деприватизации: https://www.rbc.ru/economics/22/02/2024/65d728049a7947f4bde66567

⚡️⚡️⚡️Кейсы деприватизации 2023-2024:
➡️Август 2023 - компания СИБЭКО (Сибирская энергетическая компания): https://www.rbc.ru/business/20/08/2023/64e193609a7947456665c05f
➡️Февраль 2024 - Ивановский завод тяжелого станкостроения, подробнее: https://www.rbc.ru/business/19/02/2024/65d2e8fd9a7947e1da93571b
➡️Февраль 2024 - три завода Челябинского электрометаллургического комбината, подробнее: https://www.kommersant.ru/doc/6508794?from=top_main_1

👉Другие значимые контрсанкционные поправки – запуск с 01.02.24 контрсанкционного комплаенса для компаний различных сфер, подробнее: https://yangx.top/compliancecraft/1416

#контрсанкции
#комплаенс
#приметывремени

Контрсанкции
Торговые сети
Приметы времени

📌Президент сети магазинов «Азбука вкуса» Денис Сологуб подал иск в Арбитражный суд Московской области к кипрской компании Demanor Investments Ltd. Детали иска

👉История вопроса:
☑️01.03.24 Головная компания торговой сети «Городской супермаркет» была включена в перечень ЭЗО, также как и Х5 (торговые сети «Пятерочка», «Перекресток») в соответствии с распоряжением Правительства распоряжением №491-р. Перечень компаний сформирован на основании предложений отраслевых ведомств и может быть расширен
☑️29.03.24 Суд принял к рассмотрению иск Минпромторга о приостановке прав X5 Retail Group в отношении ее «дочки» в РФ, управляющей «Пятерочками», «Перекрестками» и «Чижиками»
☑️С 05.05.24 Московская биржа с 5 апреля приостановит торги расписками продуктового ретейлера X5 Retail Group N.V. (FIVE)
☑️Ранее в РСПП сообщали, что статус ЭЗО могут получить более двух десятков компаний. В числе потенциальных ЭЗО называли «Русагро», ЦИАН, Ozon и HeadHunter
☑️02.04.24 ФАС начала проверки торговых сетей на предмет наличия антиконкурентных соглашений
☑️23.04.24 назначено первое заседание суда по иску Минпромторга по Х5 (А41-26836/2024)

⚡️По закону иностранным холдингам, чьи права будут приостановлены, будет предложен выбор — потребовать компенсацию в размере рыночной стоимости нераспределенных активов или ждать возвращения активов после разморозки корпоративных прав

❗️Пока все компании заявляют, что ситуация никак не скажется на их операционной деятельности, посмотрим как будет на самом деле

https://www.kommersant.ru/doc/6552548

🖇Об иске Минрпомторга к Х5 и о статусе ЭЗО подробнее: https://yangx.top/compliancecraft/1478

🖇Отслеживать дело по иску Минпромторга по Х5 (А41-26836/2024): https://kad.arbitr.ru/Card/7f5d5ded-55a5-4efc-9221-e715b0832cbf

#контрсанкции
#торговыесети
#приметывремени

Контрсанкции
Интеллектуальная собственность
Приметы времени

📌В России появится межведомственная комиссия, которая будет принимать решения по использованию результатов интеллектуальной деятельности без согласия их зарубежных правообладателей («параллельный импорт» для зарубежных патентов)

👉Поручение создать такой орган было дано Президентом РФ 15.02.24

👉Предлагаемая конструкция:
☑️Будет создан новый орган в сфере «принудительного лицензирования» - подкомиссия по вопросам использования изобретений, полезных моделей и промышленных образцов при правительственной комиссии по экономическому развитию и интеграции
☑️Подкомиссия будет уполномочена выдавать разрешения на использование зарубежных продуктов интеллектуальной собственности без согласия патентообладателей
☑️Это будет происходить в исключительных случаях по заявкам компаний, в которых государство или граждане России прямо или косвенно владеют долей от 75%, при соблюдении всех формальностей, таких как получение отказа от обладателя патента или неполучение от него ответа в установленный срок
☑️Патентообладатели, в отношении которых примут такое решение, будут уведомлены о нем в «кратчайший срок» и получат «соразмерную компенсацию»
☑️Те владельцы патентов, которые отказались предоставлять право использования в связи с западными санкциями, будут получать такие возмещения на специальный счет типа «О»

👉Создание комиссии станет одним из способов достижения технологического суверенитета

👉Состав подкомиссии:
✔️Председатель - министр экономического развития
✔️Зам. Председателя - другой представитель Минэкономразвития
✔️представители Минпромторга
✔️представитель ФАС
✔️представитель Роспатента (в должности не ниже заместителя руководителя)
✔️на заседания по необходимости могут быть приглашены чиновники профильных ведомств

👉История вопроса:
В 2022 году на фоне санкций был создан механизм «параллельного импорта» для различных товаров (оружие, отопительные котлы и ядерные реакторы, мебель, транспортные средства, одежда, обувь, электроника)

❗️Текст документа пока не опубликован, дата вступления в силу «параллельного импорта» патентов пока неизвестна

✅С т.з. комплаенс-рисков в зависимости от того, как будет финально сформулировано регулирование, могут возникнуть комплаенс-риски, связанные, например, с несвоевременным перечислением средств на счета типа «О»

🔭Будем следить за развитием ситуации

https://www.rbc.ru/economics/04/04/2024/660d3f429a794729ee18708a

#контрсанкции
#интеллектуальнаясобственность
#приметывремени

Мероприятия
Санкции
Контрсанкции
Санкционный комплаенс

📌Комплаенс-сообщество ОРИЕНТ совместно с КА Delcredere и Институтом комплаенса и этики бизнеса приглашают мероприятие в смешанном формате по теме "Санкционные итоги 2024"

онлайн-часть: 15.00-16.30 (мск)
очная часть: 16.45-18.15 (мск)

Регистрация по ссылке ниже обязательна👇

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#санкции
#контрсанкции

KYC
Комплаенс
ПОД/ФТ
Антикоррупционный комплаенс
Контрсанкции
🇷🇺

📌Единый реестр неплательщиков алиментов заработает в России в 2025 году. В него попадут те, кто в розыске или привлечён к административной и уголовной ответственности, — около 188 тыс. человек https://russian.rt.com/russia/article/1434568-fssp-aristov-itogi-goda-kredit-doljnik-pdd

📌Минюст изменил форму реестра иностранных агентов, добавив в него новые инструменты для поиска и сортировки данных. Кроме того, в реестре созданы детализированные карточки иностранных агентов и добавлена функция выгрузки актуальной версии перечня в табличном варианте https://www.kommersant.ru/doc/7512660
👉Реестр иноагентов: https://minjust.gov.ru/ru/pages/reestr-inostryannykh-agentov/

📌5 февраля, в России начал работу реестр контролируемых лиц, в который будут включаться иностранцы, незаконно находящиеся в РФ. Нововведение предполагает ряд запретов и ограничений вплоть до высылки из страны https://iz.ru/1834073/elizaveta-gritcenko/proverit-kazhdogo-v-rossii-zarabotal-reestr-kontroliruemykh-litc
👉Реестр контролируемых лиц: https://мвд.рф/rkl

✅Комплаенс-риски прибавляются каждый день, в том числе в отношении как физических лиц (сотрудников, кандидатов), так и юридических лиц – партнеров (среди их учредителей, директоров и др. лиц) могут оказаться лица, попавшие в эти реестры

❗️В любом случае, те кто еще не ставил себе в цели на 2025 – обновить Регламенты проверки партнеров/кандидатов – самое время это сделать и правда сделать это

#kyc
#комплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#контрсанкции
#подфт

@ComplianceCraft