Антикоррупционный комплаенс
Трудовой комплаенс
Комплаенс-риск

📌С 01.03.24 Минтруд получил доступ к сведениям ФНС в рамках борьбы с нелегальной занятостью в порядке межведомственного взаимодействия

👉Что будет получать Минтруд - информацию о юридических лицах и ИП, соответствующих следующим критериям:
☑️ если ЮЛ/ИП начислили не менее чем 10 физическим лицам за каждый месяц в отчетном квартале суммы, за вычетом вознаграждений по ГПД, менее МРОТ
☑️ если ЮЛ/ИП в течение 12 месяцев они сотрудничали более чем с 10 самозанятыми, среднемесячный доход которых составил более 20 тыс. руб. и средняя продолжительность работы с которыми составила более 3х месяцев
☑️ если в ЮЛ/ИП имеет отклонение среднемесячный размер оплаты труда от такого показателя в регионе более чем на 35% у аналогичной категории МСП с аналогичным видом деятельности
☑️ если в рамках проверок ФНС были выявлены факты/признаки нелегальной занятости
☑️ если ЮЛ/ИП использует контрольно-кассовую технику

👉Обязанность по заключению трудового договора установлена в ст.67 Трудового кодекса РФ

⚡️Последствия для ЮЛ/ИП если будет выявлена теневая занятость – п.4 ст. 5.27 КоАП «4. Уклонение от оформления или ненадлежащее оформление трудового договора либо заключение гражданско-правового договора, фактически регулирующего трудовые отношения между работником и работодателем»:
💰 штраф на должностных лиц от 10 до 20 тыс.руб.
💰 штраф на ИП от 5 до 10 тыс.руб.
💰 штраф на ЮЛ от 50 до 100 тыс.руб.

✅По мере появления данных у Минтруда можно ожидать новой практики привлечения к ответственности. С учетом того, что критерии обозначены имеет смысл провести переоценку комплаенс-рисков по направлению сотрудничества с самозанятыми и с лицами, привлеченными по договору подряда с признаками трудового договора.

❗️Поскольку риск потенциально может привести к наложению штрафа на первого руководителя как должностное лицо, а также к репутационным рискам (по тематике теневая занятость) – целесообразно исключить его реализацию

➡️Пока практика по результатам нового уровня межведомственного взаимодействия между ФНС и Минтрудом еще не сложилась, есть время наладить свои процессы и подходы по работе с самозанятыми и по договорам ГПХ

Приказ Минтруда здесь: http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202402290062?index=2и

#антикоррупционныйкомплаенс
#трудовокомплаенс
#комплаенсриск

Анонс
ComplianceCraftLIVE

Встречаемся завтра 14.03.24 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: разработка и согласование комплаенс-политик, разберем:

✅ результаты опроса в канале
✅ что нужно сделать, прежде чем разрабатывать и согласовывать комплаенс-политики
✅ «опасности в пути»

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://yangx.top/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️через 25 мин начинаем, подключайтесь! 🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 14.03.24
По теме «Разработка и согласование комплаенс-политик»

👉Обсудили:
✅ результаты опроса в канале (пожалуйста, оставьте свой голос, если еще не проголосовали)
✅ подход к подготовке разработки комплаенс-политик
✅ «опасности в пути» и опасность для профессионального пути

🖌Записи эфира:
аудио: https://yangx.top/compliancecraft/1465
видео: https://yangx.top/compliancecraft/1466

⚡️Что может быть также полезно:
Эфир по теме «Тон сверху и как его организовать»: https://yangx.top/compliancecraft/887

⚡️⚡️⚡️Ближайшие активности на апрель:

📌Антикоррупционная мафия – нам не хватает 1 участника (напишите мне, если вы в Москве и готовы присоединиться)

📌Следующая встреча в формате ComplianceCraftOFFLINE состоится 06.04.24. Что планируется:

✅поиграем в комплаенс-игру «Алхимик»
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)
⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек)

📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть на Антикоррупционную мафию и очную встречу: напишите мне в личку (https://yangx.top/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

#compliancecraftlive

Устойчивое развитие
Репутация
Комплаенс

📌02.02.24 в России вступил в силу стандарт ГОСТ Р 71198-2023 «Индекс деловой репутации субъектов предпринимательской деятельности (ЭКГ-рейтинг). Методика оценки и порядок формирования ЭКГ-рейтинга ответственного бизнеса»

👉Стандарт предполагает проведение оценки субъектов предпринимательской деятельности по 3 направлениям:
♻️ экология – степень воздействия на окружающую среду, использование наилучших доступных технологий и реализация экологических проектов
👷‍♀️👨‍🏫 кадры – уровень оплаты труда, корпоративные социальные и демографические программы, благотворительные проекты
🇷🇺 государство – налоговая история и благонадежность, социальное инвестирование в регионы присутствия, финансовая устойчивость

☑️По итогам оценки в соответствии с ГОСТ Р 71198 компаниям будет присваиваться ЭКГ-рейтинг, который будет публично доступен. Формирование рейтинга способствует оказанию дополнительной поддержки организациям как в части упрощения ведения бизнеса, так и за счет предоставления льготных условий

👉Стандарт разработан:
✔️ аппаратом полномочного представителя Президента РФ в Центральном федеральном округе при участии Счётной палаты
✔️ Федеральной налоговой службой (ФНС)
✔️ ФГБОУ ВО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации»
✔️Ассоциацией межрегионального социально-экономического взаимодействия «Центральный Федеральный Округ»
✔️ Институтом демографической политики имени Д. И. Менделеева

👉ЭКГ-рейтинг был впервые внедрен в Центральном федеральном округе в 2022 году, где лидеры рейтинга получают режим наибольшего благоприятствования как «ответственные организации». В частности, соответствующие законы были приняты во Владимирской, Воронежской и Липецкой областях.

❗️На сайте проекта уже замещены рейтинги компаний в различных отраслях экономики. По рейтингованным компаниям можно запросить выписку на электронную почту

👉Дополнительные баллы в рейтинге получают компании-участники следующих ведущих деловых объединений:
☑️ РСПП (Российский союз промышленников и предпринимателей)
☑️ Общероссийская общественная организация "Деловая Россия"
☑️ Общероссийская общественная организация малого и среднего предпринимательства "Опора России"
☑️ ТПП РФ (Торгово-промышленная палата Российской Федерации)

👉Порядок получения ЭКГ-рейтинга в соответствии со стандартом:
Этап 1️⃣. Предквалификация - «представляющая собой первичный отбор субъектов предпринимательской деятельности, зарегистрированных на территории РФ, которые допускаются к дальнейшей оценке» и скоринг «Максимальное количество баллов, которое могут получить участники рейтинга по результатам скоринга, составляет 100 баллов»
Этап 2️⃣. добровольное (носит заявительный порядок) анкетирование участников рейтинга по вопросам их социальной и экологической ответственности

🏆ЭКГ-рейтинг рассчитывают как сумму итоговых баллов этапов скоринга и анкетирования, а также итогового дополнительного балла

✅В соответствии со стандартом ISO 37301:2021 «Система комплаенс-менеджмента» (Compliance management systems. Requirements with guidance for use) в сферу действия комплаенс-системы также попадает и репутация. Как правило в компаниях вопросами репутации занимаются PR или GR службы.

➡️Поскольку стандарт предполагает на Этапе 2 добровольное анкетирование – целесообразно включить комплаенс-подразделение в состав служб, имеющих доступ к финальной анкете компании, а также к подтверждению о присвоении уровня рейтинга

https://www.rst.gov.ru/portal/gost//home/presscenter/news?portal:componentId=88beae40-0e16-414c-b176-d0ab5de82e16&navigationalstate=JBPNS_rO0ABXczAAZhY3Rpb24AAAABAA5zaW5nbGVOZXdzVmlldwACaWQAAAABAAQ5MzAxAAdfX0VPRl9f

Сайт проекта: https://экг-рейтинг.рф/

Текст стандарта: https://pravdaosro.ru/wp-content/uploads/2024/02/GOST-R-71198-2023.pdf

Закон Липецкой области: http://publication.pravo.gov.ru/document/4800202312290023?index=3

#устойчивоеразвитие
#репутация

Опрос
Горячая линия

⚡️Коллеги из белорусской Ассоциации безопасности бизнеса и комплаенса разместили опрос на тему Горячей линии


👉Поучаствовать здесь: https://yangx.top/abcom_pro/656

#опрос
#горячаялиния

Этика
Искусственный интеллект

Отличная подборка материалов от коллег из RBEN👇

#этика
#искусственныйинтеллект

Расследования
Горячая линия
Комплаенс
Производственная безопасность
Корпоративная культура

📌Разоблачитель компании Boeing Джон Барнетт найден мертвым в США в ходе судебного разбирательства

👉История вопроса:
☑️ Барнетт проработал в Boeing 32 года. С 2010 года он был инженером по контролю качества на заводе в Северном Чарльстоне, где производят 787 Dreamliner
☑️ с 2010 года Барнетт был менеджером по качеству на заводе в Норт-Чарлстоне, где производился 787 Dreamliner — современный авиалайнер, который используется в основном на дальнемагистральных маршрутах
☑️ Барнетт пытался исправить ситуацию изнутри: о факте нарушений (он обнаружил скопления титановых осколков, которые висели над проводами управления полетом в некоторых самолетах) Барнетт доложил начальству, но убирать осколки оно отказалось. Более того, в ответ на обращения о проблемах его, как он рассказывал, просто перевели в другую часть завода
☑️ в 2017 Барнетт подал жалобу осведомителя в Управление по охране труда (OSHA), которая была закрыта агентством в пользу Boeing после четырехлетнего расследования
☑️ в 2017 Барнетт вышел на пенсию по состоянию здоровья (По словам семьи Барнетта, врач Барнетта заявил, что стресс, связанный с работой, вызовет у Барнетта сердечный приступ, если он не уволится)
☑️ в 2017 Boeing проверка Федерального авиационного управления (ФАУ) США установила, что местонахождение по меньшей мере 53 "не соответствующих требованиям" деталей на заводе было неизвестно и что они считались утерянными
☑️ в 2019 мужчина заявил СМИ, что на предприятии в Южной Каролине рабочие при сборке устанавливали некачественные детали, и указал на серьезные проблемы с кислородными масками
☑️ Барнетт подал апелляцию на решение Управления по охране труда (OSHA), которое по состоянию на март 2024 года все еще находилось на рассмотрении
☑️ в 2021 Барнетт подал иск AIR 21 (закон, защищающий информаторов о безопасности полетов авиакомпаний) против Boeing, утверждая, что компания "подорвала его карьеру, потому что он высказал опасения по поводу безопасности»

👉Перечень нарушений, о которых Барнетт сообщил различным СМИ:
❌ скопления титановых осколков, которые висели над проводами управления полетом в некоторых самолетах
❌ сотрудники намеренно устанавливали на самолеты на производственной линии некачественные детали
❌ серьезные проблемы с аварийными кислородными системами, которые должны были быть установлены на 787
❌ пропажа дефектных деталей

👉Что известно о смерти информатора:
тело Барнетта было найдено в его грузовике на парковке отеля в Южной Каролине. В полиции Норт-Чарлстона утверждают, что он умер от раны, которую "нанес себе сам". При этом официального подтверждения этой версии нет

👉По словам брата Барнетта, он говорил:
«у Boeing есть культура сокрытия, компания ставит прибыль выше безопасности»

👉Другие претензии к Boeing:
📌2018
29 октября 2018 года самолет Boeing 737 MAX 8 компании Lion Air потерпел крушение в Индонезии – погибли 189 человек.

📌2019
10 марта 2019 года в Эфиопии разбился борт аналогичной модели авиакомпании Ethiopian Airlines - погибли 157 человек

По результатам катастроф Многие страны, включая Россию, США и государства Евросоюза, после этого приостановили эксплуатацию самолетов Boeing 737 MAX

📌2022
Boeing Co. согласилась выплатить $200 млн в связи с обвинениями Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США о введении инвесторов в заблуждение относительно безопасности самолетов Boeing 737 MAX

📌2024
инцидент с пассажирским самолетом Boeing 737 MAX 9 Alaska Airlines. Борт, который летел из Портленда (штат Орегон) в Онтарио (штат Калифорния), был вынужден совершить экстренную посадку в аэропорту вылета, потому что у него выпала секция фюзеляжа и экипаж объявил о разгерметизации

По результатам расследования инцидента ФАУ постановило приостановить эксплуатацию некоторых самолетов Boeing 737 MAX 9

✅Чем больше компания, тем сложнее одному человеку как минимум показать правду. История Барнетта еще не окончена. Но некоторые выводы можно сделать уже сейчас:👇

➡️ отсутствие заинтересованности компании в расследовании внутренних сообщений (вероятно, внутренняя Горячая линия или не работала, или не была объективной в расследованиях и анонимной)
➡️ отсутствие оперативного внутреннего реагирования приводит к репутационным рискам (несмотря на очевидную многослойную юридическую защиту)
➡️ потенциальные последствия для компании от таких нерасследованных своевременно жалоб – многомиллиардные убытки и отсутствие доверия потребителей
➡️ «культура сокрытия» нарушений, часто исповедуемая в угоду текyщим KPI менеджеров среднего звена – сама по себе отдельный комплаенс и этический риск, легко переходящий к стратегическим последствиям

https://tass.ru/mezhdunarodnaya-panorama/20232557

🖇Подборка материалов по делу Барнетт против Boeing: https://en.wikipedia.org/wiki/John_Barnett_(whistleblower)

🖇В канале по кейсу 2022 (выплата 200 млн.$): https://yangx.top/compliancecraft/767

🖇Кино по теме (реальная история информатора против табачных компаний) «Свой человек» (Insider), 1999, трейлер: https://www.kinopoisk.ru/film/467/video/

Реальные последствия этой кейса: информатор сумел доказать под присягой правдивость своей информации. Впоследствии его поступок привёл табачную индустрию к многомиллиардным убыткам и кризису, перевернувшим ход истории всей индустрии. Все табачные компании США были обвинены администрацией всех 50 штатов США «в беспрецедентном манипулировании сознанием национальной общественности в течение более 50 лет», и выплатили по судебным искам в общей сложности 246 миллиардов долларов

#расследования
#горячаялиния
#комплаенс
#производственнаябезопасность
#корпоративнаякультура

Мероприятия
Искусственный интеллект
Этика
Комплаенс

📌19 марта 2024 года в МГУ состоялся круглый стол с международным участием на тему «Право и этика в разработке и применении искусственного интеллекта в государственном и корпоративном управлении»

👉Рассмотренные вопросы:
✅ вопросы совершенствования структуры и содержания Кодекса этики в сфере искусственного интеллекта
✅ применение Кодекса этики в сфере искусственного интеллекта для государственного и корпоративного управления
✅ практики регулирования разработки и применения искусственного интеллекта в государственном и корпоративном управлении в разных странах
✅ этические и правовые проблемы унификации правил разработки и применения искусственного интеллекта
✅ стандартизация разработки и применения систем (технологий) искусственного интеллекта, учитывающие этические и (или) культурные (страновые) особенности
✅ ограничения в применении искусственного интеллекта в части самостоятельного принятия управленческих решений в различных сферах
✅ роли и места искусственного интеллекта в государственном и корпоративном управлении (цифровой двойник или цифровой помощник)
✅ декларация об ответственной разработке и использовании больших генеративных моделей

⚡️Темой моего выступления было «Искусственный интеллект - подходы и риски»

👉Рекомендую внимательно послушать коллег с темами:
☑️Перов Вадим Юрьевич, к.филос.н, доцент, заведующий кафедрой этики философского факультета СПбГУ (Россия) - Этические проблемы использования искусственного интеллекта
☑️Игнатьев Андрей Геннадьевич, руководитель аналитического направления АНО "Центр глобальной ИТ-кооперации" (презентация о национальных стандартах в области ИИ доступна по ссылке мероприятия)
☑️Олег Гуров, Научный сотрудник Центра искусственного интеллекта МГИМО (о понятии «разумности»)

https://spa.msu.ru/19-marta-2024-g-sostoyalsya-kruglyj-stol-s-mezhdunarodnym-uchastiem-na-temu-pravo-i-etika-v-razrabotke-i-primenenii-iskusstvennogo-intellekta-v-gosudarstvennom-i-korporativnom-upravlenii/

🖌Запись здесь (по техническим причинам не с начала мероприятия): https://www.youtube.com/watch?v=p7s7A5s663Q

Центр ИИ МГИМО: https://aicentre.mgimo.ru/#team

#мероприятия
#искусственныйиинтеллект
#этика
#комплаенс
#ии

Контрсанкции
Комплаенс
Приметы времени

📌29.03.24 Минпромторг подал в арбитражный суд заявление в отношении X5 Retail Group N.V. В документе речь идет о приостановке корпоративных прав компании в отношении ее российской «дочки»

👉История вопроса:

✔️04.08.2023 Президент РФ подписал Указ № 470-ФЗ «Об особенностях регулирования корпоративных отношений в хозяйственных обществах, являющихся экономически значимыми организациями» (ЭЗО), Указ устанавливал, что Правительство по предложению профильных регуляторов утверждается перечень ЭЗО

✔️04.03.2024 Правительство утвердило перечень ЭЗО из 6 компаний:
🧩 АО «АБ Холдинг» (владелец Альфа-банка)
🧩 ООО «ЮНС-Холдинг» (владелец Альфастрахования)
🧩 ООО «Корпоративный центр X5» (супермаркеты «Перекресток», «Пятерочка» и др.)
🧩 АО «Акрон Групп» (производитель минеральных удобрений)
🧩 ООО «Городской супермаркет» (магазины «Азбука вкуса»)
🧩 хакасское ООО «Разрез Аршановский» (угледобывающее предприятие под Абаканом)

✔️27.03.2024 на Общем собрании материнской головной компании было принято решение о назначении новых членов Наблюдательного совета:
- бывшего СЕО МТС Алексей Корня
- бывшего замглавы Минэкономразвития России Азер Талыбов
- управляющий директор Google UAE на развивающихся рынках региона ЕМЕA Юлия Соловьева
✔️29.03.2024 Минпромторг подал в арбитражный суд заявление в отношении X5 Retail Group N.V.

👉Критерии ЭЗО (многие компании в России уже соответствуют этим критериям, но (пока) не вошли перечень ЭЗО:

☑️ выручка Группы (по требованиям № 135-ФЗ «О защите конкуренции») превышает 75 млрд.рублей
☑️ количество работников более 4 тыс.человек
☑️ суммарная стоимость активов Группы более 150 млрд.рублей
☑️сумма налогов Группы более 10 млрд.рублей

☑️ по состоянию на 01.02.2022 явл. объектом критической инфраструктуры (в соответствии с № 187-ФЗ «О безопасности критической информационной инфраструктуры РФ»)
☑️ по состоянию на 01.02.2022 явл. градообразующей организацией, оказывающей влияние на развитие региона
☑️ компания внедряет технологии и/или программное обеспечение (ПО) для общественно значимых сервисов или услуг и/или оказывает услуги в сфере технологий или связи
☑️ компания участвует в создании и модернизации высокопроизводительных рабочих мест
☑️ компания является системно значимой кредитной организацией
☑️ доля прямого или косвенного участия иностранной компании более 50 % либо дополнительные критерии в отношении принятия решений о состав органов управления (подробнее см. пп.3) ст. 2 № 490-ФЗ)

❗️Решение о включении в перечень ЭЗО не подлежит обжалованию через суд

⚡️Статус ЭЗО обеспечит контролирующим акционерам права, которые они не могут реализовать из-за западных санкций

👉Уже озвученные Х5 корпоративные последствия:
📜СД российской компании ООО «Корпоративный центр X5» составит 6 человек, включая 3-х вновь назначенных 27.03.24
📜Упразднение Правления, оставили 2-х человек как ЕИО (вместо 9 ранее)

✅Новое российское контрсанкционное регулирование становится все более разветвленным и каждый Указ Президента или Постановление правительства по цепочке в итоге оказывают влияние на разные аспекты бизнеса

➡️Смотреть на ситуацию вокруг каждой отдельной частной крупной компании нужно все более в комплексе и тщательно, учитывая в том числе правовые исторические риски, связанные в т.ч. с приватизацией, историей M&A сделок и др.

Что стоит стратегически отслеживать:
⚡️критерии ЭЗО
⚡️ критерии градообразующей организации
⚡️ критерии объектов критической инфраструктуры
⚡️ историю создания/приобретения бизнеса (особенно если компания когда-то была приватизирована)
⚡️ судьбу инициативы РССП о поправках в законодательство, направленных на защиту прав добросовестных собственников бизнеса от деприватизации

🧩Все эти новые контрсанкционные комплаенс-риски пора отдельно показывать на карте рисков компании

Про Х5:
https://www.interfax.ru/business/953197
https://www.x5.ru/ru/news/kompaniya-x5-retail-group-n-v-soobshhaet-o-poluchenii-uvedomleniya-o-zayavlenii-ministerstva-promyshlennosti-i-torgovli-rf-o-priostanovlenii-korporativnyh-prav-na-ee-rossijskuyu-dochernyuyu-kompaniyu/